Factsheet KIID-Service – Key Investor Information

KIID-Service – Key ­Investor
Information Document
als Service
Das Key Investor Information Document (KIID) wird unter
UCITS IV nicht nur gesetzlich gefordert, sondern zum
­Aushängeschild Ihrer Fonds werden.
KIID-Generator –
Ein kostengünstiger Service aus kompetenter Hand
Das Key Investor Information Document (KIID) wird
unter UCITS IV nicht nur gesetzlich gefordert, sondern
zum Aushängeschild Ihrer Fonds werden. Die Anleger
fällen ihre Anlageentscheide zukünftig auf ­dieser
Basis. Die zeitnahe Erstellung und die laufende Aktua­
lisierung der ­Dokumente sind jedoch mit einem er­
heblichen Aufwand verbunden. Wir ent­lasten Sie und
bieten Ihnen die Auslagerung dieses Business Prozesses
an: Der KIID-Generator dient Ihnen als kosten­
günstiges, effizientes und verläss­liches Instrument.
Die Herausforderung
Die Einführung des Key Investor Information Document
wird mit der Einführung von UCITS IV zum 1. Juli 2011
erfolgen. Dabei sollen sämtliche relevanten Infor­
mationen für den Anlageentscheid auf zwei DIN A4Seiten zusammengefasst sein. Die Sprache soll einfach
und verständlich auf Retail-Investoren ausgerichtet
sein. Übersetzungen müssen in offizielle oder anerkannte Sprachen des Vertriebslandes durchgeführt
werden. Pro Anteilsklasse ist ein KIID zu erstellen.
­Aktualisierungen müssen bei allen wesentlichen
­Änderungen erfolgen, mindestens aber jährlich.
All diese Anforderungen resultieren in hohem Um­
setzungs- und Aktualisierungsaufwand.
Unsere Antwort auf Ihre Herausforderung
Entlasten Sie Ihre Organisation, indem Sie den gesamten Workflow an uns auslagern. Die Herstellung
des KIID verlangt die Vernetzung von juristischen,
mathematischen, fondspezifischen und IT-technischen
Kompetenzen. Dank der Zusammenarbeit mit Primecoach, einer Unternehmensberatung in der Investmentfondsindustrie sowie auf dem Gebiet des Asset
Management, bieten wir Ihnen diese Disziplinen
aus einer Hand. Unsere Lösung garantiert, dass trotz
hoher Standardisierungsanforderungen Ihre Individualität als Fondspromoter erhalten bleibt. Mit unserem KIID-Generator können Sie die unterschied­
lichen Anspruchshaltungen schnell, sicher und
zudem kostengünstig erfüllen.
Alles aus einer Hand
Nach einer kurzen Analyse folgt die Individualisierungs­
phase, in welcher wir gemeinsam die KIIDs nach
Ihren individuellen Bedürfnissen gestalten. Anschlies­
send müssen Sie sich um fast nichts mehr kümmern.
Sie senden uns lediglich in vorab festgelegten Intervallen die neusten Fondspreise sowie die Mutationsdaten Ihrer Fonds zu. Alles Weitere übernehmen
wir für Sie: Wir rechnen den SRRI, aktualisieren die
historische Performance und nehmen alle übrigen
notwendigen Anpassungen vor. In einem nächsten
Schritt übersetzen wir die Dokumente in die von
Ihnen definierten Sprachen und übernehmen die
­Distribution in Form von elektronischen PDF-Dateien.
Zudem kümmern wir uns während des laufenden
­Betriebs um sämtliche Änderungen und übernehmen
jeweils im Januar die jährlich geforderte Aktualisierung und Distribution der Dokumente.
Sie sagen, wie und wann –
wir liefern Ihnen das fertige Produkt.
Kompetenzen massgeschneidert und vernetzt
Komplexe Prozesse im Fondsgeschäft funktionieren
nur dann effizient, wenn das Know-how von Fondsspezialisten und IT-Spezialisten kombiniert wird.
­Finance Services als verlässlicher und erfahrener
­Partner im Bank- und Finanzwesen verfügt über die
notwendigen Ressourcen und die entsprechende ITInfrastruktur, damit Sie sich auf Ihre Kernkompetenzen
konzentrieren können. Die Finance Services FondsFactsheet-Solution und unsere interne Plattform DMS
(Data Management Suite) sind erfolgreiche Appli­
kationen, auf denen der KIID-Generator basiert.
Mit Primecoach verfügen wir über einen erfahrenen
Partner mit Erfahrung im Fondsbereich, der sowohl
die Praxis- als auch die Aufsichtsseite abdeckt und die
wirtschaftlichen und rechtlichen Rahmenbedingungen
bestens kennt. Primecoach übernimmt die juristischen, die fondsspezifischen und die sprach­lichen
­Arbeiten. Finance Services steht Ihnen als ­«Single
Point of Contact» zur Verfügung und koordiniert
alles Weitere.
Workflow
Processing
Input
Output
Provider PrimeCoach
Swisscom Rechenzentrum
FPP/
Funds XML
NAV,
Benchmark –
History
Finance Services Processing
mit DMS
PrimeCoach
Mail-Server
Daten
P
M
ST
g
lun
ho
b
na
te
Da
Mail-Server
Transformation / Speicherung
Daten
SRRIBerechnung
QS
P
STM
SQL-Server
Plausibilisierung
Textbausteine
FT
Distribution
FTP
P
Finance Services
Definition Schnittstelle
bzw. Anbindung
FTP-Server
SQL-Server im
Swisscom Rechenzentrum
KIID-PDF
FTP-Server
001d – 05/11
Klar strukturierte Prozesse
mit minimalem Aufwand für Sie
Sie stellen die vordefinierten Daten über E-Mail oder
FTP-Server in periodischen Abständen zur Verfügung.
Die KIID-Generator-Software überprüft, ob Ände­
rungen vorliegen und importiert diese Daten in die
KIID-Datenbank. Diese umfasst neben den Stammdaten alle erforderlichen Textbausteine und Preis­
daten. Das von uns entwickelte Werkzeug erlaubt eine
vollautomatisierte und effiziente Erstellung und
­Bewirtschaftung der Dokumente. Die KIIDs werden in
der geforderten anlegerfreundlichen Terminologie
mit allen notwendigen Daten und grafischen Elementen erstellt und in die gewünschten Sprachen übersetzt. Zusätzlich validieren wir die KIIDs auf Basis
­unserer Erfahrungen., Primecoach unterzieht sie abschliessend einer eingehenden Qualitätsüberprüfung
und stellt sie Ihnen zur Endabnahme zu. Sie behalten die tatsächliche Kontrolle über Ihre KIID. Nach der
Freigabe veranlassen wir den Versand nach Ihren
­Vorgaben. Dank des Know-hows und der langjährigen
Erfahrungen von Finance Services und Primecoach
bieten wir Ihnen den KIID-Generator als Service als
Bestandteil unseres Business Process Outsourcing
Portfolios an.
Bei uns stehen Sie als Promoter im Mittelpunkt
Finance Services und Primecoach sind in der Lage,
alle KIIDs Ihrer gesamten Fondspalette unabhängig
vom Fondsdomizil, dem Vertriebsland sowie Ihren
Fondsadministratoren zu erstellen. Dadurch tragen
alle Ihre KIIDs immer Ihre Handschrift. Ihre Produkte
haben damit einen hohen Wiedererkennungswert.
Das KIID ist gesetzliches Dokument und Marketing­
instrument in einem. Aus diesem Grund muss Qualität
höchste Priorität haben: Vor jeder Auslieferung der
PDF-­Dateien unterziehen wir die Dokumente einer
eingehenden Qualitätskontrolle.
Support von A bis Z
Oftmals sind die notwendigen Daten nicht in den
­gewünschten Formaten oder im geforderten Umfang
vorhanden. Datenmanagement ist eine der Kern­
kompetenzen von Finance Services. Wir unterstützen
Sie auch in diesem Bereich und übernehmen die
­gesamte Datenaufbereitung.
Haben wir Ihr Interesse geweckt?
Wir freuen uns über Ihre Kontaktaufnahme, erläutern
Ihnen unseren KIID-Service im Detail und unterbreiten
Ihnen gern ein individuelles Angebot.
Ihr Nutzen
•Entlastung der eigenen Organisation und
­Konzentration auf Ihr Kerngeschäft
•Reduktion des Implementierungsaufwandes auf
ein absolutes Minimum
•Zuverlässige IT-Service-Infrastruktur der
­Swisscom Gruppe
•Reduktion der Komplexität für die gesamte
­Organisation
•Reduktion der «Management Attention»
•Kompetenzen mit hoch spezialisiertem Know-how
und Fähigkeiten
Kontakt
Dr. Stefan Kremer, [email protected]
Marco Chinni, [email protected]
Swisscom IT Services Finance AG
www.swisscom.ch/finance