Catálogo de Mensagens e Arquivos Cadastro de Participantes e

Transcrição

Definição – Catálogo de Mensagens
Data: 10/06/2016
Gerenciamento de Contas
IPN V2
Relatório de Definições de Mensagens e Arquivos
Este documento contempla um conjunto de definições de mensagens desenvolvidas pela BM&FBOVESPA que será utilizado para cadastrar clientes e
contas.
A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos
reguladores.
1
IPN V2
Data: 10/06/2016
Histórico de Revisão
Data
Versão
Descrição
02/03/2015
1.17
30/04/2015
2.0
Alteração de mensagens
30/06/2015
2.1
Ajustes nas mensagens SUPL.001.02, SUPL.004.02, bvmf.005.02 e
criação dos arquivos BVBG.001.02, BVBG.002.02, BVBG.003.02 e
BVBG.004.02
31/07/2015
3.0
Ajuste nas mensagens SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.
Ajustes nas mensagens SUPL.001.01, SUPL.002.01 e SUPL.004.01.
Criação das mensagens bvmf.188.01 e bvmf.189.01.
Criação dos arquivos BVBG.001.03, BVBG.002.03, BVBG.003.03,
BVBG.082.01 e BVBG.083.01.
17/08/2015
3.1
Ajuste no catálogo das mensagens bvmf.001.03 e bvmf.005.03.
17/09/2015
3.2
Criação das mensagens bvmf.188.01, bvmf.189.01
Ajuste na bvmf.001.03, bvmf.002.03 e bvmf.004.03.
29/09/2015
3.3
Ajuste nas SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.
15/10/2015
3.4
Ajuste no catálogo da SUPL.001.03.
Exclusão dos arquivos BVBG.006.01, BVBG.007.01, BVBG.008.01 e
BVBG.011.01.
Exclusão das mensagens bvmf.008.01, bvmf.009.01, bvmf.010.01 e
bvmf.011.01.
23/10/2015
3.5
Ajuste em SUPL.002.03
16/11/2015
3.6
Alteração na versão do XSD representado no catálogo para a
mensagem SUPL.002.03.
30/11/2015
3.7
Alteração BVBG.083.01
21/12/2015
3.8
Alterações Catálogo
15/02/2016
3.9
Inclusão da Regra R13 no atributo “OnBehalfAccountIndicator”
29/02/2016
3.10
Ajustes nos XMLs de Exemplos.
10/06/2016
3.10
Ajuste na página 12 do catálogo.
Descrição detalhada no documento “Histórico de Alterações”.
2
Responsável
Data: 10/06/2016
Versão de Schema
A versão deste catálogo contempla as versões abaixo dos schemas XSDs.
Nome Mensagem
Versão Schema XSD
bvmf.001.03
3.0
SUPL.001.03
3.2
bvmf.002.03
3.0
SUPL.002.03
3.3
bvmf.003.01
1.10
bvmf.004.03
3.0
SUPL.004.03
3.2
bvmf.005.03
2.1
bvmf.006.01
1.10
bvmf.007.01
1.10
bvmf.188.01
1.0
bvmf.189.01
1.0
Descrição detalhada no documento “Manual Técnico”.
3
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Conteúdo/ Sumário
Histórico de Revisão .......................................................................................................................................................................................................................... 2
Versão de Schema ............................................................................................................................................................................................................................. 3
Visão Geral....................................................................................................................................................................................................................................... 10
Escopo ......................................................................................................................................................................................................................................... 10
Lista de Arquivos ......................................................................................................................................................................................................................... 10
Conteúdo do Arquivo .................................................................................................................................................................................................................. 13
Como ler ...................................................................................................................................................................................................................................... 14
Inclusão de conta......................................................................................................................................................................................................................... 15
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 15
Cenário 1: Inclusão de conta com Sucesso.............................................................................................................................................................................. 15
Cenário 2: Inclusão de conta com Erro de Negócio ................................................................................................................................................................ 17
Modificação da Conta.................................................................................................................................................................................................................. 18
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 18
Cenário 1: Modificação da Conta com Sucesso....................................................................................................................................................................... 18
Cenário 2: Modificação da Conta com Erro de Negócio ......................................................................................................................................................... 20
Consulta Detalhes da Conta ........................................................................................................................................................................................................ 21
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 21
Cenário 1: Consulta Detalhes da Conta com sucesso.............................................................................................................................................................. 21
4
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário 2: Consulta Detalhes da Conta com Erro ................................................................................................................................................................... 22
Solicitação de Vínculo entre Contas ............................................................................................................................................................................................ 23
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 23
Cenário 1: Solicitação de Inclusão de Vínculo entre Contas com Sucesso .............................................................................................................................. 23
Cenário 2: Solicitação de Modificação de Vínculo entre Contas com Sucesso ....................................................................................................................... 26
Cenário 3: Solicitação de Inclusão ou de Modificação de Vínculo entre Contas com Erro de Negócio .................................................................................. 27
Consulta Vínculos entre Contas .................................................................................................................................................................................................. 30
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 30
Cenário 1: Consulta Vínculos entre Contas com Sucesso........................................................................................................................................................ 30
Cenário 2: Consulta Vínculos entre Contas com Erro.............................................................................................................................................................. 32
Fluxo de Mensagens - Hash ......................................................................................................................................................................................................... 33
Conciliação de dados cadastrais .................................................................................................................................................................................................. 33
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 33
Cenário1: Participante solicita informações do hash. ............................................................................................................................................................. 33
Cenário2: Participante solicita informações do hash. ............................................................................................................................................................. 35
Erro Técnico ................................................................................................................................................................................................................................. 36
Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 36
Cenário 1: Erro Técnico .......................................................................................................................................................................................................... 37
BVBG.001.03 AccountOpeningInstructionV02 ................................................................................................................................................................................ 38
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Data: 10/06/2016
IPN V2
Funcionalidade do arquivo .......................................................................................................................................................................................................... 38
Escopo ..................................................................................................................................................................................................................................... 38
Uso ........................................................................................................................................................................................................................................... 38
Diagrama da Mensagem.......................................................................................................................................................................................................... 38
Regras ...................................................................................................................................................................................................................................... 40
Estrutura da mensagem “AccountOpeningInstruction” (bvmf.001.03) ...................................................................................................................................... 42
Diagrama do Supplementary Data .......................................................................................................................................................................................... 62
Estrutura Suplementar – Supplementary Data ........................................................................................................................................................................... 63
BVBG.003.03 AccountModificationInstructionV02 ....................................................................................................................................................................... 105
Funcionalidade da Mensagem .................................................................................................................................................................................................. 105
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 105
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 105
Diagrama da Mensagem........................................................................................................................................................................................................ 105
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 107
Estrutura da mensagem “AccountModificationInstruction” (bvmf.004.03) ............................................................................................................................. 109
Diagrama do Supplementary Data ............................................................................................................................................................................................ 134
Estrutura Suplementar - Supplementary Data .......................................................................................................................................................................... 135
BVBG.009.01 GetSecuritiesAccountDetailsV01............................................................................................................................................................................. 186
Funcionalidade do Arquivo........................................................................................................................................................................................................ 186
6
Data: 10/06/2016
IPN V2
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 186
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 186
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 187
Estrutura da Mensagem “GetSecuritiesAccountDetails”(bvmf.003.01). .................................................................................................................................. 188
BVBG.002.03 AccountDetailsConfirmationV02 ............................................................................................................................................................................. 192
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 192
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 192
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 194
Estrutura da Mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) .................................................................................................................................. 194
Diagrama – Supplementary Data .............................................................................................................................................................................................. 212
Estrutura Suplementar – Supplementary Data ......................................................................................................................................................................... 213
BVBG.004.03 AccountLinkInstruction ........................................................................................................................................................................................... 269
Funcionalidade da Mensagem .................................................................................................................................................................................................. 269
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 269
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 269
7
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 271
Estrutura da Mensagem “AccountLinkInstruction” (bvmf.005.03)........................................................................................................................................... 274
BVBG.010.01 GetAccountLinkDetails ............................................................................................................................................................................................ 282
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 282
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 282
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 283
Estrutura da Mensagem “GetAccountLinkDetails” (bvmf.007.01) ........................................................................................................................................... 284
BVBG.005.01 AccountLinkDetails .................................................................................................................................................................................................. 289
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 289
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 289
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 291
Estrutura da Mensagem “AccountLinkDetails”( bvmf.006.01) ................................................................................................................................................. 291
BVBG.082.01 – AccountHASHRequest .......................................................................................................................................................................................... 301
Funcionalidade .......................................................................................................................................................................................................................... 301
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 301
8
Data: 10/06/2016
IPN V2
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 301
Regras ........................................................................................................................................................................................................................................ 303
Estrutura da mensagem” AccountHASHRequest” (bvmf.188.01) ............................................................................................................................................. 303
BVBG.083.01 – AccountHASHResponse ........................................................................................................................................................................................ 305
Funcionalidade .......................................................................................................................................................................................................................... 305
Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 305
Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 305
Considerações ....................................................................................................................................................................................................................... 309
Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 312
Estrutura da mensagem ”AccountHASHResponse” (bvmf.189.01) ...................................................................................................................................... 312
Documentos anexos ...................................................................................................................................................................................................................... 314
9
Data: 10/06/2016
IPN V2
Visão Geral
Escopo
Este documento contempla um conjunto de definições de mensagens desenvolvidas pela BM&FBOVESPA que serão usadas para cadastrar contas,
profissionais e vínculos entre contas. Este conjunto de mensagens permite que o participante cadastre e mantenha contas de seus clientes e vínculos entre
essas contas, assim como cadastre seus profissionais que atuam nas áreas de conhecimento cuja certificação é requerida pelo Programa de Qualificação
Operacional (PQO).
Os cenários de negócios foram modelados gerando um número de mensagens XML. No devido tempo, essas mensagens serão submetidas aos órgãos de
registro da ISO 20022 para aprovação. Cada cenário de negócio está representado por um fluxo e número fixo de mensagens padronizados.
Lista de Arquivos
1. AccountOpeningInstruction <BVBG. 001.03>
O arquivo “AccountOpeningInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação de cadastramentos de um cliente e/ou uma conta.
2. AccountDetailsConfirmation <BVBG. 002.03>
O arquivo “AccountDetailsConfirmation” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante como resposta de sucesso das solicitações
“AccountOpeningInstruction” e “GetSecuritiesAccountDetails”.
3. GetSecuritiesAccountDetails<BVBG. 009.01>
O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação para obter informações detalhadas de uma
conta.
10
Data: 10/06/2016
IPN V2
4. AccountModificationInstruction <BVBG.003.03>
O arquivo “AccountModificationInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação de atualização de uma conta.
5. AccountLinkInstruction <BVBG.004.03>
O arquivo “AccountLinkInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação para adicionar vínculos entre contas ou atualizar o
status de vínculo já existente.
6. AccountLinkDetails <BVBG.005.01>
O arquivo “AccountLinkDetails” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante como resposta de sucesso das solicitações “AccountLinkInstruction” e
“GetAccountLinkDetails”.
7. GetAccountLinkDetails <BVBG.010.01>
O arquivo “GetAccountLinkDetails” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação de informação dos vínculos de uma conta.
8. ErrorReport < tsmt.016.001.03>
O arquivo “ErrorReportV03” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante como resposta à mensagem de solicitação do participante, caso o conteúdo
do negócio seja inválido.
9. AccountHASHRequest <BVBG. 082.01>
O arquivo “AccountHASHRequest” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação do Hash dos dados cadastrais.
10. AccountHASHResponse <BVBG. 083.01>
11
Data: 10/06/2016
IPN V2
O arquivo “AccountHASHResponse” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante como resposta à mensagem de solicitação do hash dos dados
cadastrais.
12
Data: 10/06/2016
IPN V2
Conteúdo do Arquivo
Sigla do Arquivo
BVBG.001.03
Nome do Arquivo
AccountOpeningInstruction
BVBG.002.03
AccountDetailsConfirmation
BVBG.009.01
BVBG.003.03
BVBG.004.03
GetSecuritiesAccountDetails
AccountModificationInstruction
AccountLinkInstruction
BVBG.005.01
AccountLinkDetails
BVBG.010.01
BVBG.082.01
BVBG.083.01
GetAccountLinkDetails
AccountHASHRequest
AccountHASHResponse
13
Conteúdo do Arquivo
bvmf.001.03 - AccountOpeningInstruction
bvmf.002.03 - AccountDetailsConfirmation
tsmt.016.001.03 - ErrorReport
bvmf.003.01 - GetSecuritiesAccountDetails
bvmf.004.03 - AccountModificationInstruction
bvmf.005.03 - AccountLinkInstruction
bvmf.006.01 - AccountLinkDetails
tsmt.016.001.03 - ErrorReport
bvmf.007.01 - GetAccountLinkDetails
bvmf.188.01 - AccountHASHRequest
bvmf.189.01 - AccountHASHRequest
Data: 10/06/2016
IPN V2
Como ler
UML (Unified Modelling Language) tem sido usada para descrever modelos lógico e de negócio. Como o entendimento da UML não é um requisito para a
discussão de padrões de negócio, o formato de dados para as mensagens é apresentado de uma forma mais amigável. Esta forma de representação é
gerada automaticamente a partir dos modelos, garantindo assim a coerência absoluta entre o modelo de informações e a norma publiFluxos dos Arquivos
14
Data: 10/06/2016
IPN V2
Inclusão de conta
Introdução
Este fluxo de mensagem ilustra a utilização do arquivo “Inclusão de conta” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar o sucesso e/ou
erro no processamento da solicitação.
Cenário 1: Inclusão de conta com Sucesso
Este cenário é o mais elementar para inclusão de conta.
- O Participante envia o arquivo “AccountOpeningInstruction” (BVBG.001.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica no arquivo todos os detalhes
relacionados à inclusão de conta.
- Quando o arquivo é totalmente processado, a BM&FBOVESPA o envia um arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes da conta
e o Participante será capaz de comparar as características da conta à solicitação inicial.
15
Data: 10/06/2016
sd Requisição de Abertura de Conta
Participante
BVMF
Requisita Abertura de Conta (BVBG.001.03)
«arquivo»
Informa Dados da Conta (BVBG.002.03)
«arquivo»
16
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário 2: Inclusão de conta com Erro de Negócio
Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de inclusão de conta.
O Participante envia o arquivo “AccountOpeneingInstruction” (BVBG.001.03) à BM&FBOVESPA. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes
relacionados à conta que será aberta.
-Se houver informação incompatível no arquivo “AccountOpeningInstruction”, será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation”
BVBG.002.03 contendo as mensagens “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de motivo da rejeição e/ou a mensagem
“AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) para as solicitações corretas.
-O Participante verifica o arquivo “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “AccountOpeningInstruction”.
sd Requisição de Abertura de Conta- Erro
Participante
BVMF
Requisita Abetura de Conta (BVBG.001.03)
«arquivo»
«arquivo»
17
Data: 10/06/2016
IPN V2
Modificação da Conta
Introdução
Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos “AccountModification” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar sobre o
sucesso e/ou erro da modificação da conta.
Cenário 1: Modificação da Conta com Sucesso
Este cenário é o mais elementar para modificar uma conta.
-O Participante envia o arquivo“AccountModificationInstruction” ( BVBG.003.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica todos os detalhes relacionados
à conta a ser modificada.
-Quando a modificação da conta é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes
da conta e o Participante será capaz de comparar as características da conta à solicitação inicial.
18
IPN V2
Data: 10/06/2016
sd Requisição de Atualização de Conta
Participante
BVMF
Requisita Atualização de conta (BVBG.003.03)
«arquivo»
Informa Dados da Conta(BVBG.002.03)
«arquivo»
19
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário 2: Modificação da Conta com Erro de Negócio
Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de modificação de conta. o arquivo-O Participante envia um arquivo
“AccountModificationInstruction” (BVBG.003.03) para a BM&FBOVESPA. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados à conta que será
modificada.
-Se houver informação incompatível no arquivo “AccountModificationInstruction”,será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation”
-O Participante verifica o arquivo “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “AccountModificationInstruction”.
sd Requisição de Atualização de Conta-Erro
Participante
BVMF
Requisita Atualização de conta (BVBG.003.03)
«arquivo»
Informa Dados da Conta(BVBG.002.03)
«arquivo»
20
Data: 10/06/2016
IPN V2
Consulta Detalhes da Conta
Introdução
Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos “GetSecuritiesAccountDetails” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar o
sucesso e/ou erro do “Get Securities Account Details”.
Cenário 1: Consulta Detalhes da Conta com sucesso
Este cenário é o mais elementar para solicitar informações detalhadas da conta.
-O Participante envia o arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” (BVBG.009.01) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação
solicitada para detalhes da conta.
-Quando o arquivo é totalmente processado, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes da conta.
sd Requisição de Consulta de Conta
Participante
BVMF
Solicita Informações da Conta (BVBG.009.01)
«arquivo»
«arquivo»
21
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário 2: Consulta Detalhes da Conta com Erro
Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de consulta detalhes da conta.
-O Participante envia o arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” (BVBG.009.01) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha o arquivo a informação
requerida para os detalhes da conta.
-Se houver informação inválida no arquivo “GetSecuritiesAccountDetails”, será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation”
- O Participante verifica a mensagem de erro “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “GetSecuritiesAccountDetails
sd Requisição de Consulta de Conta
Participante
BVMF
Solicita Informações da Conta (BVBG.009.01)
«arquivo»
«arquivo»
22
Data: 10/06/2016
IPN V2
Solicitação de Vínculo entre Contas
Introdução
Este fluxo de mensagem ilustra a utilização do arquivo de solicitação de vínculos entre contas em típicos cenários sequenciais entre duas partes para
informar o sucesso e/ou erro do processamento.
Cenário 1: Solicitação de Inclusão de Vínculo entre Contas com Sucesso
Este cenário é o mais elementar para adicionar um vínculo entre duas contas.
-O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre
as contas a serem vinculadas.
-Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo
e o Participante será capaz de comparar as características do vínculo à solicitação inicial.
- Para vínculos de Repasse o participante da conta destino envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante
especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas.
Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo
- Os vínculos de Repasse ficarão com a situação “Em aprovação” até que o participante que possui a conta na parte envie o arquivo
“AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas de
maneira idêntica ao arquivo enviado pelo participante da conta destino.
- Para vínculos de Custodiante Mandatório e Custodiante Opcional o participante da origem envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à
BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas.
23
Data: 10/06/2016
IPN V2
- Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo
- Os vínculos de Custodiante Mandatório e Custodiante Opcional ficarão com a situação “Em aprovação” até que o participante que possui a conta na
contraparte envie o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as
contas a serem vinculadas de maneira idêntica ao arquivo enviado pelo participante da conta destino.
- Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo
e o Participante será capaz de comparer as características do vínculo à solicitação inicial.
sd Requisição de Vinculação de Conta
Participante
BVMF
Requisita Vinculação de Conta (BVBG.004.03)
«arquivo»
Informa Conta Vinculado (BVBG.005.01)
«arquivo»
24
Data: 10/06/2016
IPN V2
sd Solicita vínculo de repasse
Participante
BVMF
Participante
Requisita vinculação de conta (BVBG.004.03)
«arquivo»
Informa conta vinculada (BVBG.005.01)
«arquivo»
«arquivo»
«arquivo»
25
IPN V2
Data: 10/06/2016
Cenário 2: Solicitação de Modificação de Vínculo entre Contas com Sucesso
Este cenário é o mais elementar para modificar o vínculo entre duas contas.
-O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo o novo status do
vínculo a ser modificado.
-Quando a modificação do vínculo é totalmente processada, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do
vínculo e o Participante será capaz de comparar as características do vínculo à solicitação inicial.
sd Requisitação de Atualização de Conta Vinculada
Participante
BVMF
Requisita Atualização de Conta Vinculada (BVBG.004.03)
«arquivo»
Informa Conta Vinculada (BVBG.005.01)
«arquivo»
26
IPN V2
Data: 10/06/2016
Cenário 3: Solicitação de Inclusão ou de Modificação de Vínculo entre Contas com Erro de Negócio
Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de inclusão ou de modificação de vínculo entre contas.
- O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à BM&FBOVESPA. O Participante estipula/detalha no arquivo todos os detalhes
relacionados à inclusão ou modificação do vínculo.
- Se a informação no arquivo “AccountLinkInstruction” é inválida, será enviado ao participante o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) contendo a
mensagem de erro “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com o status rejeitado e o código de motivo da rejeição e ou a mensagem “AccountLinkDetails”
(bvmf.006.01) para as solicitações corretas.
-O Participante verifica a mensagem “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo“AccountLinkInstruction”.
sd Requisitação de Atualização de Conta Vinculada
Participante
BVMF
Requisita Atualização de Conta Vinculada (BVBG.004.03)
«arquivo»
«arquivo»
27
IPN V2
Data: 10/06/2016
sd Solicita v ínculo de repasse - Cenário erro 2
Paricipante
BVMF
Participante
«arquivo»
«arquivo»
Requisita vinculação de conta (BVBG.004.01 )
«arquivo»
«arquivo»
28
IPN V2
Data: 10/06/2016
sd Solicita v ínculo de repasse - Cenário erro 1
Participante
BVMF
«arquivo»
Informa conta vinculada (BVBG.005.01 )
«arquivo»
29
Data: 10/06/2016
IPN V2
Consulta Vínculos entre Contas
Introdução
Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos de Consulta Vínculos entre Contas em tipicos cenários sequenciais entre duas partes para informar
sobre o sucesso e/ou erro do processamento da solicitação.
Cenário 1: Consulta Vínculos entre Contas com Sucesso
Este cenário é o mais elementar para solicitar informação de vínculos entre contas.
-O Participante envia o arquivo “GetAccountLinkDetails” (BVBG.010.01) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação
requerida para informação de vínculo entre contas.
-Quando o arquivo é totalmente processado, a BM&FBOVESPA envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo entre
contas.
30
Data: 10/06/2016
sd Requisição de Consulta de Conta Vinculada
Participante
BVMF
Solicta Consulta de Vinculação de Conta (BVBG.010.01)
«arquivo»
«arquivo»
31
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário 2: Consulta Vínculos entre Contas com Erro
Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de consulta vínculos entre contas. -O Participante envia o arquivo
“GetAccountLinkDetails” (BVBG.010.01) à BM&FBOVESPA. O Participante especifica/detalha no arquivo, a informação requerida para informação de vínculo
entre contas.
-Se houver informação inválida no arquivo “GetAccountLinkDetails”, será enviado ao participante o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) contendo a
mensagem de erro “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com o status rejeitado e o código de motivo da rejeição e/ou a mensagem “AccountLinkDetails”
(bvmf.006.01) para as solicitações corretas
-O Participante verifica a mensagem “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “GetAccountLinkDetails”.
sd Requisição de Consulta de Conta Vinculada
Participante
BVMF
Solicta Consulta de Vinculação de Conta (BVBG.010.01)
«arquivo»
«arquivo»
32
Data: 10/06/2016
IPN V2
Fluxo de Mensagens - Hash
Conciliação de dados cadastrais
Introdução
Este fluxo ilustra o uso do arquivo AccountHASHRequest para requisitar a conciliação de dados cadastrais.
Cenário1: Participante solicita informações do hash.
Este cenário é básico e o mais elementar para validar a conciliação de dados cadastrais.
- O Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação, Participante de Registro ou Custodiante envia o arquivo
AccountHASHRequest (BVBG.082.01) à BM&FBOVESPA requisitando o hash para que seja possível a conciliação de dados cadastrais.
- A BM&FBOVESPA envia o arquivo AccountHASHResponse (BVBG.083.01) para o Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante
de Negociação, Participante de Registro ou Custodiante para informar o hash solicitado.
33
IPN V2
Data: 10/06/2016
sd Solicitação de Hash de dados cadastrais
BVMF
Participante
Requisita arquivo hash de dados cadastrais (BVBG.082.01)
Envia arquivo de hash de dados cadastrais (BVBG.083.01)
34
Data: 10/06/2016
IPN V2
Cenário2: Participante solicita informações do hash.
Cenário de Erro
- O Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação, Participante de Registro ou Custodiante envia o arquivo
AccountHASHRequest (BVBG.082.01) à BM&FBOVESPA requisitando o hash, com alguma não-conformidade.
- A BM&FBOVESPA envia o arquivo AccountHASHResponse (BVBG.083.01) vazio para o Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação,
Participante de Negociação, Participante de Registro ou Custodiante.
sd Solicitação de Hash de dados cadastrais (Erro)
BVMF
Participante
Requisita arquivo hash de dados cadastrais (BVBG.082.01)
«Erro»
Envia arquivo de hash de dados cadastrais (BVBG.083.01)
«Vazio»
35
Data: 10/06/2016
IPN V2
Erro Técnico
Introdução
Com base no schema BM&FBOVESPA, a interface BM&FBOVESPA realiza as seguintes validações técnicas para cada instância mensagem recebida:









Estrutura XML (a partir do elemento de raiz);
Sequenciamento elemento (ou seja, sua ordem prescrita);
Index e relações entre os diversos elementos;
Cardinalidade dos elementos de mensagens (por exemplo, se todos os elementos obrigatórios estão presentes ou se o número total de ocorrências
é permitido);
Opções de escolha entre os elementos da mensagem;
Conjunto de caracteres utilizados;
Valores da lista de código e seu formato.
Existência do BAH (Business Application Header)
Existência do root da mensagem.
Quanto ao uso de prefixos de namespace, as mensagens usadas na BM&FBOVESPA não suportam prefixos os quais não estão homologados pela instituição.
A mensagem de erro técnico é uma mensagem padrão ISO20022. Tem como principais informações:




Identificação da mensagem;
Identificação da mensagem origem;
Quantidade de erros encontrados;
Lista com detalhes dos erros encontrados.
36
IPN V2
Data: 10/06/2016
Cenário 1: Erro Técnico
-O Participante envia um arquivo à BM&FBOVESPA. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados à conta que será aberta.
-Se houver erro técnico no arquivo, será enviado ao participante a mensagem “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de
motivo da rejeição.
-O Participante verifica o erro e envia uma nova versão do arquivo “AccountOpeningInstruction”.
sd Erro Técnico
Participante
BVMF
Arquivo()
ErrorReportV03 (tsmt.016.001.03)
«arquivo»
37
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.001.03 AccountOpeningInstructionV02
Funcionalidade do arquivo
Escopo
O arquivo “AccountOpeningInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA para incluir uma conta no sistema de cadastro da BM&FBOVESPA.
Uso
Informações do titular da conta e da própria conta.
Diagrama da Mensagem
O arquivo “AccountOpeningInstruction” (BVBG.001.03) é composto pela mensagem “AccountOpeningInstruction” (bvmf.001.03).
38
Data: 10/06/2016
39
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
R1 Quando o Participante solicita a inclusão de conta, é preciso informar a identificação e o tipo da conta, além das informações necessárias relacionadas ao
titular da conta, tais como identificação, cidadania, endereço, pessoa física ou jurídica.
R2 Quando o Participante solicita a inclusão de conta cujo titular da conta já está cadastrado no sistema de cadastro da BM&FBOVESPA, é necessário
informar apenas a Identificação e o Tipo da Conta e a Identificação do Investidor (e qualquer outra informação complementar relacionada à conta).
R3 O bloco SpecificContractAccount deve ser informado nos seguintes casos:
1. Para enviar informações de roteamento de ordem à BVMF / CME, usar ExternalContractTypeCode = 1 (ROTEAMENTO DE ORDENS BVMF – CME)
2. Para enviar informações de roteamento de ordem à CME / BVMF, usar ExternalContractTypeCode = 2 (ROTEAMENTO DE ORDENS CME – BVMF)
3. Para realizar adesão ao Tesouro Direto, usar ExternalContractTypeCode = 5 (TESOURO DIRETO), juntamente com os atributos relacionados à adesão.
4. Para informar a máscara da conta do cliente por conta que atua na Clearing de Derivativos deve usar o ExternalContractTypeCode = 22 (POR CONTA
– DERIVATIVOS) e informar a máscara do cliente.
R4 A moeda informada deve ser igual em todos os campos referente a valores monetários. Estes campos estão identificados com a regra R4 na estrutura da
mensagem (SUPL).
R5 Se o cliente for PESSOA FÍSICA NÃO RESIDENTE OUTROS, PESSOA JURÍDICANÃO RESIDENTE OUTROS e ele na oestiver cadastrado anteriormente no
sistema, não será permitido o cadastro da conta pelo participante.
R6 Caso o cliente já esteja cadastrado e o participante envie informações diferentes no arquivos de inclusão de contas, essas informações não serão
consideradas no cadastramento da conta.
R7 Os atributos relacionados exclusivamente à equities não serão tratados nesse momento.
R8 O valor informado deve ter no máximo 60 caracteres.
40
Data: 10/06/2016
IPN V2
R9 O campo LinkedPersonIndicator deve ser preenchido conforme instrução iCVM505.
R10 Se o campo MaritalStatus for preenchido com os domínios 2- CASADO e 6- UNIÃO ESTÁVEL, o campo PartnerName tem preenchimento obrigatório.
R11 Este atributo deve ser preenchido com as seguintes informações:
Se:
Pessoa Jurídica Residente: CNPJ
Pessoa Jurídica Não Residente com CVM: CVM
R12 Este atributo deve ser preenchido com as seguintes informações:
Se:
Pessoa Física Residente: CPF
Pessoa Física Não Residente com CVM: CVM
R13 Campo obrigatório para cadastro de conta Normal.
R14 Campo obrigatório se o titular de conta for um investidor não residente.
R15 Campo obrigatório se o tipo de documento informado for 45- NIF.
R16 Campo obrigatório para investidor não residente se a forma de constituição (LegalStructure) for preenchido com 900 (SOCIEDADE ANÔNIMA,
SOCIEDADE LIMITADA OU OUTRAS FORMAS DE CONSTITUIÇÃO EMPRESARIAL COM FINS LUCRATIVOS) ou 905 (HOLDING/EMPRESA CONTROLADORA DE
GRUPO ECONÔMICO).
R17 Campo obrigatório para investidor não residente se a forma de constituição (LegalStructure) for preenchido com 902 (CONDOMÍNIOS DOTADOS DE
PERSONALIDADE JURÍDICA ( POR EXEMPLO, FUNDOS DE INVESTIMENTO, CLUBES DE INVESTIMENTO).
41
IPN V2
Data: 10/06/2016
R18 Se for um investidor não residente e o campo Fundo Exclusivo (ExclusiveInvestmentIndicator) for preenchido com o valor SIM (TRUE) então é
obrigatório o preenchimento do bloco 2.20 OrganisationShareholder ou 2.21 IndividualPersonShareholder.
R19 Se o cliente for Pessoa Física Residente ou Pessoa Jurídica Residente o país de residência / país de registro , independente do valor preenchido assumirá
o país Brasil.
R20 Se o cliente for pessoa física residente, então o valor do campo Pessoa Politicamente Exposta (PoliticallyExposedPerson) deve ser preenchido com SIM
ou NÃO.
R21 Se o campo DocumentIdentificationIndicator for preenchido deve ser informado um Documento de identificação disponível no
ExternalIdentificationTypeCode, que esteja marcado com um asterisco (*).
Estrutura da mensagem “AccountOpeningInstruction” (bvmf.001.03)
O header do arquivo está no Manual Técnico.
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
PreviousReference
PrvsRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
It is used to refer to a message
that was previously sent by the
Sender of this message.
Business reference of a
message assigned by the party
issuing the message. This
reference must be unique
amongst all messages of the
same name sent by the same
party.
Referência a uma mensagem
previamente enviada pelo
remetente da mensagem atual.
Identificação emitida pelo
participante emissor da
mensagem.
Esta referência deve ser única
entre todas as mensagens de
mesmo nome emitidas pelo
participante.
Essa referência é importante
para identificar a resposta a
42
Regra
Data: 10/06/2016
IPN V2
uma solicitação.
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
Nome da mensagem.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
1.3.1
ProprietaryIdentification
PrtryId
[1..1]
+
Identificação única atribuída
por uma instituição para
identificar um participante de
forma única.
Identificação única atribuída a
uma instituição usando um
schema de identificação
proprietária.
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Issuer of the reference. Unique
identification, as assigned by
an organisation, to
unambiguously identify a party.
Unique and unambiguous
identifier, as assigned to a
financial institution using a
proprietary identification
scheme.
scheme.
This field requires an external
code list. Those codes and
values have been made
external spreadsheet files to
allow a flexible maintenance
according to the updates
requirements from
BM&FBOVESPA. In this case
the external identification is
ExternalRole in the file
ExternalCodeLists_BVMF.xls.
The identification of the party
must be informed in the
standard below:
Role+PartyIdentification e.g 3123456, where 3 means TP
(Trading Participant).
1.3.1.2
Issuer
43
Issr
[1..1]
Max35Text
Entity that assigns the
identification.e.g
BM&FBOVESPA. This field
Identificação única como é
conhecida uma instituição
usando um schema de
identificação proprietária.
Este campo requer uma lista
de código externo. Esses
códigos e valores foram feitos
em planilhas externas para
permitir a manutenção de
acordo com os requisitos de
atualizações da
BM&FBOVESPA. Neste caso
o externo é ExternalRole no
arquivo
A identificação do participante
precisa ser informada no
padrão abaixo:
Categoria+Identificação do
Participante ex: 3-123456,
onde 3 significa PNP
(Participante de Negociação
Pleno).
Entidade que emitiu a
identificação. Ex:
BM&FBOVESPA . Este campo
Data: 10/06/2016
IPN V2
should be filled with default
value = 40.
Identification type code. E.g.
CÓDIGO PARTICIPANTE
value = 39.
Contains information about the
type of opening instruction and
identification of the application
request.
Specifies if the account
opening instruction is about a
newly created account or a
supplementary account.
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
2.0
InstructionDetails
InstrDtls
[1..1]
+
2.1
OpeningType
OpngTp
[1..1]
AccountOpeningType1Cod
e
3.0
InvestmentAccount
InvstmtAcct
[1..1]
+
Detailed information about the
investment account to be
opened
3.1
AccountServicer
AcctSvcr
[1..1]
+
3.1.1
PrtryId
[1..1]
+
3.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Party that manages the
account on behalf of the
account owner, that is
manages the registration and
booking of entries on the
account, calculates balances
on the account and provides
information about the account.
scheme.
scheme.
44
deve ser preenchido com o
valor default = 40.
Código do tipo de documento.
Ex: CÓDIGO PARTICIPANTE
BM&FBOVESPA. Este campo
valor default = 39.
Contém informação sobre o
tipo de instrução de abertura e
a identificação da solicitação
da aplicação.
Especifica se a instrução de
inclusão de conta refere-se a
uma conta para um novo
cliente ou a uma conta
adicional para um cliente já
existente
Informação detalhada sobre a
conta a ser aberta para operar
na BM&FBOVESPA. A conta
pode ser de qualquer um dos
tipos reconhecidos pela
BM&FBOVESPA.
Identificação do participante da
BM&FBOVESPA responsável
pela conta
proprietária.
usando um schema de
Data: 10/06/2016
IPN V2
requirements from
standard below:
3.1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.2
Identification
Id
[1..1]
+
3.2.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
3.2.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
45
identification.e.g
value = 40.
value = 39.
identification for the account
holders (investors /
customers), Brokerage
(participant in negotiations).
Unique identifier for an
account. It is assigned by the
account servicer using a
scheme.
Number account identification.
Unique identification for the
atualizações da
arquivo
padrão abaixo:
Pleno).
valor default = 40.
valor default = 39.
Identificação da conta do
investidor na instituição
participante da
BM&FBOVESPA.
Identificador único para uma
conta, usando um schema de
Número de identificação da
conta.
Data: 10/06/2016
IPN V2
account investors. e.g
115 = Account Number
3.3
ExtendedOwnershipType
XtndedOwnrshTp
[1..1]
Extended350Code
Ownership status of the
account, eg, joint owners.
Default = X
4.0
AccountParties
AcctPties
[1..1]
+
4.1
PrimaryOwner
PmryOwnr
[1..1]
+
Organisation
Org
[1..1]
+
It contains detailed information
about parties who related to an
investment account; eg,
primary account owner,
Nominee, SecondaryOwner,
PowerOfAttorney,
LegalGuardian, Administrator
or Granter. In the same
message, this role may be
more than once. A party can
be individual person ou
organisation.
Single owner of the investment
account or, when the
ownership is split among
several owners, the primary
owner is the one giving its
address and account details
for the registration.
Organised structure that is set
up for a particular purpose, eg,
a business, government body,
department, charity, or
financial institution.
Name
Nm
[1..1]
Max140Text
4.1.1
{OR
4.1.1.1
46
Name by which a party is
known and which is usually
used to identify that party.
Identificação única para a
conta do investidor. Ex:
115 = Número da Conta
Código e/ou descrição de
valores que ainda não fazem
parte da lista de código
relacionado. Valor Default =
"X"
titular da conta a ser
incluída/mantida. Ex.: o titular
pode ser um indivíduo ou uma
organização.
Titular único da conta usada
para operar na
BM&FBOVESPA. Não são
permitidos dois ou mais
titulares para uma mesma
conta.
Estrutura organizada
constituída para um propósito
particular. Ex.: um negócio,
governo, departamento,
instituição de caridade ou
instituição financeira.
Nome pelo qual uma entidade
é conhecida e que é
geralmente utilizado para
identificá-la.
Data: 10/06/2016
4.1.1.2
RegistrationDate
RegnDt
[0..1]
ISODate
4.1.1.3
Purpose
Purp
[1..1]
Max35Text
4.1.1.4
Identification
Id
[1..1]
+
4.1.1.4.1
PrtryId
[1..1]
+
4.1.1.4.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
47
IPN V2
Date and time at which a given
organisation was officially
registered.
Purpose of the organisation,
eg, charity.
requirements from
the external file is
ExternalPurposeCode.
identifier for an organisation
that is allocated by an
institution, eg, Dun &
Bradstreet Identification.
scheme.
scheme.
requirements from
Data e hora em que uma
organização foi oficialmente
registrada.
Propósito da organização. Ex.:
caridade.
externa de códigos. Os
códigos e valores foram
disponibilizados em planilhas
externas para permitir uma
manutenção flexível em
consonância com os requisitos
de atualização da
a lista externa é
ExternalPurposeCode no
arquivo
ExternalCodeLists_BVMF.xls
Identificação única de uma
organização. Ex.: Dun &
BradstreetIdentification.
uma instituição financeira
utilizando um schema de
usando um schema de
atualizações da
Data: 10/06/2016
IPN V2
standard below:
4.1.1.4.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
4.1.1.4.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
4.1.1.5
PostalAddress
PstlAdr
[1..3]
+
4.1.1.5.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType1Code
4.1.1.5.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
YesNoIndicator
4.1.1.5.3
RegistrationAddressIndicator
RegnAdrInd
[1..1]
YesNoIndicator
48
identification.e.g
value = 40.
value = 39.
Information that locates and
identifies a specific address, as
defined by postal services.
Address type. E.g. Residential
or Business
This field is used to indicate if
the address registered is
Principal address type. If filled
as "true", the system ignores
the type (HOME or BIZZ) from
the AddressType field and will
register the address as
Principal.
Indicates whether the address
is the official address of the
party. This field is not used by
arquivo
padrão abaixo:
Pleno).
valor default = 40.
valor default = 39.
Endereço cadastrado no
serviço dos Correios.
Tipo de endereço. Ex.:
Comercial ou Residencial.
Este campo é utilizado para
indicar se o endereço
cadastrado é do tipo Principal.
Caso seja preenchido como
"true", o sistema ignorará o
tipo (HOME ou BIZZ) do
campo AddressType e
cadastrará o endereço como
Principal.
Informa se o endereço é o
endereço oficial da entidade.
Este campo não é utilizado
pela BM&FBOVESPA e deve
ser preenchido com o valor
IPN V2
Data: 10/06/2016
4.1.1.5.4
NameAndAddress
NmAndAdr
[1..1]
+
4.1.1.5.4.1
Name
Nm
[0..1]
Max60Text
"true".
padrão "true".
It also can define the Mailing
Name.
4.1.1.5.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
Postal address of a party.
4.1.1.5.4.2.1
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
4.1.1.5.4.2.2
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
Name of a street or
thoroughfare.
defined by postal services, that
is presented in free format text.
Specifies the complement of
the street number including
information about block, floor,
lot, and building name.
4.1.1.5.4.2.3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
4.1.1.5.4.2.4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
4.1.1.5.4.2.5
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
49
Number that identifies the
position of a building on a
street.
Identifier consisting of a group
of letters and/or numbers that
is added to a postal address to
assist the sorting of mail.
Name of a built-up area, with
defined boundaries, and a
local government.
identificá-la.
Pode definir , também, um
nome de correspondência.
Endereço postal de uma
entidade.
Nome de um logradouro.
É apresentado em formato de
texto livre.
Especifica o complemento do
número do logradouro,
incluindo informações sobre
quadra, andar, lote e nome do
edifício.
Número que identifica a
posição de uma edificação em
um logradouro.
Código de Endereçamento
Postal
Nome da cidade
disponibilizados em uma
planilha externa para permitir
Data: 10/06/2016
IPN V2
requirements from
the external is
ExternalCityCode in the file
ExternalCodeLists_BVMF.xls if
the Country is Brazil (BRA).
4.1.1.5.4.2.6
CountrySubDivision
4.1.1.5.4.2.7
Country
4.1.1.6
PrimaryCommunicationAddress
50
CtrySubDvsn
Ctry
PmryComAdr
[1..1]
[1..1]
[0..1]
Max50Text
ExternalCountryCode
+
Identifies a subdivision of a
country eg, state, region,
county.
requirements from
the external is
ExternalStateCode in the file
Nation with its own
government.
requirements from
the external is
ExternalCountryCode in the file
Number of electronic device or
electronic address of main
uma manutenção flexível em
de atualização da
a lista externa é
ExternalCityCode se o país for
Brasil (BRA) e está disponível
no arquivo
Identifica o estado.
de atualização da
a lista externa é
ExternalStateCode se o país
for Brasil (BRA) e está
disponível no arquivo
País
de atualização da
a lista externa é
ExternalCountryCode e está
Número do dispositivo
eletrônico ou endereço
Data: 10/06/2016
IPN V2
used for communication.
4.1.1.6.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
4.1.1.6.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
4.1.1.7
SecondaryCommunicationAddres
s
ScndryComAdr
[0..1]
+
4.1.1.7.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
51
Collection of information that
identifies a home phone
number, as defined by telecom
services.
The identification of the phone
number must be informed in
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
+55 Telephone identifier for a
country. Specifies the
international automatic dialing
using internationals and
regions prefixes
(11) Area identification (
Telephone identifier for a
geographical area within a
country. Specifies the Direct
distance automatic dialing
using an area code without
operator assistance.)
9999999999 : Phone number
Specifies a ramification of a
telephone line in a telecom
system for communication.
Subsidiary of the subscriber
identifier, which allows contact
of a specific party within the
subscriber structure. It is often
a suffix replacing the end of
the subscriber identifier.
Address for private electronic
mail (e-mail).
Electronic device number or
email address used for
business communication.
eletrônico principal utilizado
para comunicação.
Número do telefone.
Deve seguir os padrões
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
+55 = identificador do código
do país
(11) = Código de área
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
Endereço eletrônico (e-mail)
eletrônico comercial utilizado
para comunicação.
Data: 10/06/2016
4.1.1.7.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
IndividualPerson
IndvPrsn
[1..1]
+
4.1.2.1
Name
Nm
[1..1]
Max60Text
4.1.2.2
Gender
Gndr
[0..1]
GenderCode
4.1.2.3
BirthDate
BirthDt
[1..1]
ISODate
4.1.2
OR}
52
IPN V2
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
mail (e-mail).
Human entity, as distinguished
from a corporate entity (which
is sometimes referred to as an
'artificial person').
Specifies the gender of the
person.
Date on which a person is
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
Pessoa. Em distinção a uma
entidade corporativa.
Nome pelo qual um
participante é conhecido e que
é utilizado normalmente para
identificá-lo.
Identifica o sexo.
Data de nascimento.
IPN V2
Data: 10/06/2016
born.
4.1.2.4
CityOfBirth
4.1.2.5
ProvinceOfBirth
4.1.2.6
CountryOfBirth
53
CityOfBirth
PrvcOfBirth
CtryOfBirth
[0..1]
[0..1]
[0..1]
Max30Text
Max35Text
ExternalCountryCode
City where a person was born.
requirements from
Province or state where a
person was born.
requirements from
Country where a person was
born.
Cidade de nascimento.
de atualização da
a lista externa é
no arquivo
Estado de nascimento .
de atualização da
a lista externa é
País de nascimento.
Data: 10/06/2016
IPN V2
requirements from
4.1.2.7
EmployingCompany
EmplngCpny
[0..1]
Max60Text
4.1.2.8
BusinessFunction
BizFctn
[0..1]
Max35Text
4.1.2.9
Profession
Prfssn
[0..1]
Max35Text
Organisation represented by a
person, or for which a person
works.
Title of the function. Specifies
a function or position of the
individual person in an
organisation.
Name of the occupation or job
of a person.
requirements from
BM&FBOVESPA.In this case
ExternalProfessionCode in the
file
4.1.2.10
PmryComAdr
[0..1]
+
4.1.2.10.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
services.
the standard below:
54
de atualização da
a lista externa é
Organização representada por
uma pessoa ou para a qual a
pessoa trabalha.
Título da função.
Informa a função ou posição
de uma pessoa em uma
organização.
Nome da ocupação ou
trabalho de uma pessoa.
de atualização da
a lista externa é
ExternalProfessionCode e
está disponível no arquivo
eletrônico principal utilizado
para comunicação.
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Data: 10/06/2016
4.1.2.10.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
4.1.2.11
SecondaryCommunicationAddres
s
ScndryComAdr
[0..1]
+
4.1.2.11.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
55
IPN V2
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
mail (e-mail).
Number of residential
electronic device or electronic
address used for private
communication.
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
eletrônico residencial ou
endereço eletrônico particular
utilizado para comunicação.
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
Data: 10/06/2016
4.1.2.11.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
4.1.2.12
PostalAddress
PstlAdr
[1..3]
+
4.1.2.12.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType1Code
4.1.2.12.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
YesNoIndicator
4.1.2.12.3
RegnAdrInd
[1..1]
YesNoIndicator
56
IPN V2
regions prefixes
mail (e-mail).
or Business
Principal.
"true".
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
campo AddressType e
Principal.
padrão "true".
Data: 10/06/2016
4.1.2.12.4
NameAndAddress
NmAndAdr
[1..1]
+
4.1.2.12.4.1
Name
Nm
[0..1]
Max60Text
IPN V2
Name.
4.1.2.12.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
4.1.2.12.4.2.
1
4.1.2.12.4.2.
2
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
Name of a street or
thoroughfare.
4.1.2.12.4.2.
3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
4.1.2.12.4.2.
4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
4.1.2.12.4.2.
5
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
57
street.
defined boundaries, and a
local government.
requirements from
identificá-la.
entidade.
texto livre.
edifício.
um logradouro.
Postal
Nome da cidade
de atualização da
Data: 10/06/2016
IPN V2
the external is
4.1.2.12.4.2.
6
CountrySubDivision
4.1.2.12.4.2.
7
Country
CtrySubDvsn
Ctry
[1..1]
[1..1]
Max50Text
ExternalCountryCode
4.1.2.13
Citizenship
Ctznsh
[1..1]
+
4.1.2.13.1
Nationality
Ntlty
[1..1]
NationalityCode
58
county.
requirements from
the external is
Nation with its own
government.
requirements from
the external is
Nationality and legal status
(minor or major) or rights that
an individual may possess.
Specifies the country where a
person was born or is legally
a lista externa é
no arquivo
de atualização da
a lista externa é
País
de atualização da
a lista externa é
Cidadania.
Nacionalidade. Default = "US"
Data: 10/06/2016
4.1.2.13.2
MinorIndicator
MnrInd
[1..1]
YesNoIndicator
4.1.2.14
OtherIdentification
OthrId
[1..1]
+
4.1.2.14.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
4.1.2.14.2
ExtendedIdentificationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
4.1.2.14.3
Issuer
59
Issr
[0..1]
Max35Text
IPN V2
accepted as belonging to the
country.
Default = US
Indicates whether the person is
a legal minor. It may depend
on the nationality, the domicile
country or the transaction in
which the person is involved.
Default = false
Identification, for example,
national registration
identification number, passport
number, or an account number
used to further identify the
beneficial owner, for example,
a Central Provident Fund
(CFP) account as required for
Singapore.
Name or number assigned by
an entity to enable recognition
of that entity, eg, account
identifier.
Specifies the nature of the
identification.
requirements from
ExternalIdentificationTypeCod
e in the file
identification.e.g. RECEITA
FEDERAL, BM&FBOVESPA,
Indica se uma pessoa é menor
de idade. Depende da
nacionalidade, do país de
domicílio ou a transação em
que a pessoa está envolvida.
Valor Padrão = false
Identificação. Por exemplo,
número do registro nacional
de identificação, número do
passaporte ou um número de
conta utilizado para identificar
seu beneficiário. Uma conta
Central Provident Fund (CFP)
é obrigatória em Singapura.
Nome ou número atribuído por
uma entidade para permitir o
seu reconhecimento. Ex.:
identificação da pessoa física
Informa o tipo de documento
da pessoa física.
de atualização da
a lista externa é
ExternalIdentificationTypeCod
e e está disponível no arquivo
identificação. Ex: . RECEITA
Data: 10/06/2016
IPN V2
POLÍCIA FEDERAL.
In case passport or other
documents that identify an
individual person or
organisation non resident
without CVM Identifier, the
issuer and /or country should
be informed.
requirements from
the externals are
ExternalIssuerCode and / or
4.1.2.14.4
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
4.1.2.14.5
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
4.1.2.15
CountryAndResidentialStatus
[1..1]
+
4.1.2.15.1
ResidentialStatus
CtryAndResdtlSt
s
ResdtlSts
[1..1]
ResidentialStatus1Code
4.1.2.15.2
Country
Ctry
[1..1]
CountryCode
4.1.2.16
GivenName
GvnNm
[1..1]
Max35Text
60
Date at which the identification
was issued.
expires.
Country and state of
residence.
Residential status of an
individual or organization. The
values refer the an
organisation or individual
person resident in Brasil.E.g:
resident or non resident
Country to which the
residential status is applicable.
Default Value = "XX"
First name of a person.
Default = X
POLÍCIA FEDERAL.
Em caso de passaporte ou
outros documentos que
identificam uma pessoa física
não residente sem CVM
Identificador, o emissor do
documento e/ou país deve ser
informado.
de códigos externos. Esses
códigos e valores foram feitas
planilhas externos para
permitir uma manutenção
flexível de acordo com os
requisitos de atualizações da
BM&FBOVESPA. Neste caso,
os externals são
ExternalIssuerCode e / ou
ExternalCountryCode no
arquivo
Data de emissão da
identificação.
Data de expiração da
identificação.
País e situação de residência.
Situação residencial de um
indivíduo ou organização. Os
valores referem-se a uma
organização ou indivíduo
residente no Brasil. Ex.:
residente ou não residente.
País ao qual se aplica a
situação de residência. Valor
Padrão = "XX".
Primeiro nome de uma
pessoa.
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.0
SupplementaryData
SplmtryData
[0..1]
+
Additional information that can
not be captured in the
structured fields and/or any
other specific block.
5.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[0..1]
Max350Text
Unambiguous reference to the
location where the
supplementary data must be
inserted in the message
instance.
5.2
Envelope
Envlp
[1..1]
+
Technical element wrapping
the supplementary data.
5.2.1
Contents
Cnts
[1..1]
+
Technical element that
specifies the supplementary
data.
Must be included the
supplementary data XML
structure in this point.
61
Padrão = X
Elemento opcional, que
permite que dados adicionais
sejam localizados em algum
ponto específico na
mensagem se necessário
(PlaceAndName). Usados para
incorporar as extensões
BM&FBOVESPA. Essas
extensões são dados ou
conceitos que não são
suportados pela mensagem
ISO, porém, são necessários
para o mercado brasileiro.
Referência única para o local
onde os dados adicionais
devem ser inseridos na
mensagem.
Neste caso, deve ser usado o
XPATH.
Elemento técnico envolvendo
os dados complementares. No
caso de um arquivo XML, este
deve ser validado por um novo
schema XSD.
Elemento técnico que
especifica os dados
complementares.
Data: 10/06/2016
Diagrama do Supplementary Data
62
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Estrutura Suplementar – Supplementary Data
INDEX
OR
1.0
1.1
Message
Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
InvestmentAc
countExtensio
n
InvstmtAcct
Xtnsn
[1..1]
+
Detailed information about the investment
account to be opened
Part of the investment account to or from
which securities entries are made.
Extention of "Investment Account" message
block containing data elements which are
not covered by original message with
global/market values mapped to
BM&FBOVESPA´s values.
Informação detalhada sobre a conta de investimento
a ser aberta. Parte da conta de investimento de
destino ou de origem em que os lançamentos são
executados.
Unambiguous reference to the location
where the supplementary data must be
inserted in the message instance.
Referência única para o local onde os dados
adicionais devem ser inseridos na mensagem.
PlaceAndNa
me
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
xPath to the element that is being extended.
//Document/AcctOpngInstr/InvstmtAcct
1.2
SecurityAcco
untType
SctyAcctTp
[1..1]
ExternalSecurit
yAccountTypeC
ode
Account type identification that will be
registered
This field requires a list of external code.
These codes and values were made in
external spreadsheets to enable flexible
maintenance in accordance with the
requirements of the BM&FBOVESPA
updates. In this case the external is
ExternalSecurityAccountTypeCode in the file
63
Extensão do bloco “InvestmentAccount” contendo
elementos que não são cobertos pela mensagem
original com valores globais ou de mercado
mapeados para os valores da BM&FBOVESPA
Neste caso, deve ser usado o XPATH
//Document/AcctOpngInstr/InvstmtAcct
Identificação do tipo de conta que será cadastrada
Os valores para este campo podem ser consultados
nas listas de códigos da BM&FBOVESPA
(ExternalCodeLists). Os valores foram registrados
em listas externas para permitir a manutenção
flexível de acordo com os requisitos de atualizações
da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem
ser obtidos na aba
ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo
Regra
Data: 10/06/2016
1.3
SecuritiesMov
ementRule
1.4
AccountAddre
ssType
1.5
TypeOfCollat
eralisation
64
SctiesMvmn
tRule
AcctAdrTp
TpOfCollstn
[0..1]
[1..1]
[0..1]
ExternalSecuriti
esMovementRu
leCode
ExternalAddres
sTypeCode
ExternalTypeOf
Collateralisation
Code
IPN V2
Indicates the rule of movement in the stock,
custody, among others. LIFO FIFO
Information for CBLC on which method of
movement that will be used (LIFO - last in,
first out - or FIFO - first in, first out).
This field requires an external code list.
Those codes and values have been made
external spreadsheet files to allow a flexible
maintenance according to the updates
requirements from BM&FBOVESPA. In this
case the external
ExternalSecuritiesMovementRuleCode in the
file ExternalCodeLists_BVMF.xls
Indica a regra de movimentação no instrumento.
Indicador, para a BM&FBOVESPA sobre qual regra
- LIFO / FIFO - será utilizada.
Identifying which customer's address must
be used for the account
case the external is
ExternalAddressTypeCode in the file
Identificação de qual endereço do cliente deve ser
utilizado para a conta.
If Type of Collateralization is investor it
means that the investor will assume the
responsabilities of guarantees.
If Type of Collateralization is Participant it
means that the broker will assume the
responsabilities of guarantees that were
investor's responsability
Se o indicador for cliente significa que o cliente irá
assumir as responsabilidades de garantias.
case the external are
ExternalTypeOfCollateralisationCode in the
Este campo requer uma lista externa de códigos. Os
códigos e valores foram disponibilizados em uma
planilha externa para permitir uma manutenção
flexível com os requisitos de atualização da
BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é
ExternalTypeOfCollateralisationCode e está
disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.
R13
LIFO – último a entrar, primeiro a sair.
FIFO – primeiro a entrar, primeiro a sair.
ExternalSecuritiesMovementRuleCode e está
ExternalAddressTypeCode e está disponível no
arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.
Se o indicador for Participante significa que a
corretora irá assumir as responsabilidades de
garantias do investidor.
R13
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.6
CashAccountI
dentification
CshAcctId
[0..10]
+
Account in which cash is maintained.
Este bloco contém dados da conta bancária.
1.6.1
ExtendedTyp
e
XtndedTp
[0..1]
Extended350Co
de
Specifies the nature, or use, of the cash
account.
ExternalCashAccountTypeCode in the file
Especifica a natureza ou uso da conta bancária.
flexível em consonância com os requisitos de
atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista
externa é ExternalCashAccountTypeCode e está
1.6.2
Identification
Id
[1..1]
RestrictedFINX
Max35Text
Unique and unambiguous identification for
the account between the account owner and
the account servicer.
Identificação única e inequívoca para a conta entre
o detentor e o provedor de serviços da conta
1.6.3
CashAccount
Classification
Purpose
CshAcctCls
sfctnPurp
[0..1]
ExternalCashAc
countClassificat
ionCode
Contains the classification given to cash
account purpose in case there are two
accounts for the same purpose. This
classification is applied to bank account
(National, Foreign Deposit) , and links.
Values:
Primary
Secondary
case the external
ExternalCashAccountClassificationCode in
the file ExternalCodeLists_BVMF.xls
Contém a classificação dada ao propósito da conta
bancária no caso de existirem duas contas para o
mesmo propósito. Esta classificação é aplicada a
conta bancária (Nacional, Depósitos Estrangeiros).
65
Valores:
Primário
Secundário
externa é
ExternalCashAccountClassificationCode e está
Data: 10/06/2016
1.6.4
CashAccount
Purpose
1.6.5
Currency
CshAcctPur
p
Ccy
[0..1]
[1..1]
IPN V2
ExternalCashAc
countPurposeC
ode
Contains the purpose of a national account.
case the external file is .This field requires
an external code list. Those codes and
values have been made external
spreadsheet files to allow a flexible
case the external file is
ExternalCashAccountPurposeCode.xls.
Indica o propósito de uma conta nacional.
ExternalActiveO
rHistoricCurren
cyCode
Medium of exchange of value.
requirements from BVMF. In this case the
external is ExternalCurrencyCode in the file
Meio de troca de valores.
externa é ExternalCashAccountPurposeCode e
externa é ExternalCurrencyCode e está disponível
no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls
1.6.6
Servicer
Svcr
[0..1]
+
Party that manages the account on behalf of
the account owner, that is manages the
registration and booking of entries on the
account, calculates balances on the account
and provides information about the account.
Participante que gerencia uma conta em nome do
titular, isto é, que gerencia o registro de entradas e
reservas na conta, calcula saldos e provê
informações sobre a conta.
1.6.6.1
BranchIdentifi
cation
BrnchId
[0..1]
+
Information identifying a specific branch of a
Informação para a identificação da agência de uma
Usage : this component should be used in
case the identification information in the
financial institution component does not
provide identification up to branch level.
Uso: este componente deve ser utilizado caso a
informação de identificação da instituição financeira
não forneça dados ao nível da filial.
66
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.6.6.1.1
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
Unique and unambiguous identification of a
branch of a financial institution.
Identificação única da agência de uma instituição
financeira
1.6.6.2
FinancialInstit
utionIdentifica
tion
FinInstnId
[1..1]
+
Unique and unambiguous identifier of a
financial institution, as assigned under an
internationally recognized or proprietary
identification scheme.
Identificação única de uma instituição financeira
atribuída por um schema reconhecido
internacionalmente ou por um schema proprietário.
1.6.6.2.1
{OR
BIC
BIC
[1..1]
BICIdentifier
Code allocated to a financial institution by
the ISO 9362 Registration Authority as
described in ISO 9362 "Banking - Banking
telecommunication messages - Business
identifier code (BIC)".
Código atribuído a uma instituição financeira pela
autoridade cadastradora da ISO 9362, como
descrito na ISO 9362 “ Banking - Banking
telecommunication messages - Business identifier
code (BIC)”
1.6.6.2.2
OR
BrazilianDom
esticIdentifica
tion
BrzlnDmstId
[1..1]
Max3Text
Brazilian Domestic Identification Code identifies Brazilian financial institutions on
the Brazilian national clearing system. The
code is assigned by the Banco Central do
Brasil (BACEN).
Código domestico de identificação brasileiro –
identifica instituições brasileiras no sistema
brasileiro de liquidação. O código é atribuído pelo
Banco Central do Brasil (BACEN).
1.6.6.2.3
OR}
ClearingSyste
mMemberIde
ntification
ClrSysMmbI
d
[1..1]
+
clearing system member, as assigned by the
system or system administrator.
Identificação única de um membro da câmara de
compensação, atribuída por um sistema ou
administrador de sistema.
1.6.6.2.3.1
{OR
CHIPSPartici
pantIdentificat
ion
CHIPSPtcpt
Id
[1..1]
CHIPSParticipa
ntIdentifier
(United States) Clearing House Interbank
Payment System (CHIPS) Participant
Identifier (ID) - identifies financial institutions
participating on CHIPS. The CHIPS
Participant ID is assigned by the New York
Clearing House.
(Estados Unidos) Sistema interbancário de
pagamentos da Câmara de Compensação (CHIPS).
Identificação do participante (ID).
Identifica instituições financeira participando na
CHIPS. A identificação do participante é atribuída
pela Câmara de Compensação de Nova Iorque.
1.6.6.2.3.2
OR}
FedwireRouti
ngNumberIde
ntification
FdwrRtgNbI
d
[1..1]
FedwireRouting
NumberIdentifie
r
Fedwire Routing Number - identifies financial
institutions, in the US, on the FedWire
system. The routing number is assigned by
the American Bankers Association (ABA).
Número de roteamento Fedwire.
OnBehalfAcc
ountIndicator
OnBhlfAcctI
nd
YesNoIndicator
On behalf account indicator.
Indica se a conta é uma conta Por Conta.
1.7
67
[0..1]
Identifica instituições financeiras , nos Estados
Unidos, no sistema Fedwire. O número de
roteamento é atribuído pela Associação Americana
de Bancos (ABA)
R13
Data: 10/06/2016
2.0
Organisation
Extension
OrgXtnsn
[0..1]
+
Organised structure that is set up for a
particular purpose, eg, a business,
government body, department, charity, or
Extention of "Organisation" message block
containing data elements which are not
covered by original message with
IPN V2
Estrutura organizada constituida para um propósito
particular. Ex.: um negócio, governo,
departamento, instituição de caridade ou instituição
financeira.
Extensão do bloco de mensagem “Organization”,
contendo elementos que não são cobertos pela
mensagem original com valores globais / de
mercado mapeados para os valores da
BM&FBOVESPA.
adicionais devem ser inseridos na mensagem. O
xPath do elemento que está sendo estendido é
//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Org
2.1
PlaceAndNa
me
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryO
wnr/Org
2.2
ResidentialSt
atus
ResdtlSts
[1..1]
ResidentialStat
us1Code
Residential status of an individual or
organization. The values refer the an
organisation or individual person resident in
Brasil.E.g: RESI ou NRES.
Situação residencial de um indivíduo ou
organização. Os valores referem-se a uma
organização ou indivíduo residente no Brasil. Ex.:
RESI ou NRES.
2.3
NonResident
RegisteredRe
gulator
NonResdtR
egdRgltr
[1..1]
YesNoIndicator
Indicate if the Entity is registrated in the
CVM in Brazil (Comissão de Valores
Imobiliários).
Indica se uma entidade é registrada na CVM no
Brasil (Comissão de Valores Mobiliários)
2.4
LegalStructur
e
LglStre
[0..1]
ExternalLegalSt
ructureCode
Legal standing of the organisation.
external is ExternalLegalStructureCode in
Forma de constituição da organização.
externa é ExternalLegalStructureCode e está
disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls
68
Data: 10/06/2016
2.5
MarketCapital
isation
MktCptlstn
[0..1]
RestrictedFINI
mpliedCurrency
AndAmount
Share capital value of the legal entity
(resident, non resident or non resident with
CVM).
It is the value established by contract or
statute, how participation (cash, assets or
rights) of the members or shareholders in
the company. Legal representation,
denominated in currency values contributed
by the owners of a company. Launched in
the bylaws or articles of the company. It is
divided into: a) shares, in companies. b)
quotas: the limited liability companies,
cooperatives and other classes of
corporations.
IPN V2
Valor do capital social da entidade (residente ou não
residente com CVM)
R4
É o valor estabelecido em contrato ou estatuto.
Indica como é a participação dos membros ou
acionistas na companhia (dinheiro, ativos ou
direitos). Representação em valores monetários da
participação dos proprietários em uma companhia .
Lançado no regimento interno ou estatuto da
companhia.
É dividido em:
a) Ações, na companhia
b) Quotas: participação com responsabilidade
limitada em empresas (Ltdas.), cooperativas e
outras classes de corporações.
2.6
MarketCapital
isationRefere
nceDate
MktCptlstnR
efDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when the Capital Stock
value was registered.
Data de registro do capital social.
2.7
NetEquity
NetEqty
[0..1]
RestrictedFINI
mpliedCurrency
AndAmount
In the company's balance sheet, the
difference between assets and liabilities plus
rights over obligations.
No balanço da companhia, a diferença entre os
ativos e as responsabilidades mais os direitos sobre
as obrigações.
2.8
NetEquityRef
erenceDate
NetEqtyRef
Dt
[0..1]
ISODate
Contais the datye when Net Equity value
was registered.
Data do registro do patrimônio líquido.
2.9
WorkingCapit
al
WrkgCptl
[0..1]
RestrictedFINI
mpliedCurrency
AndAmount
Resource/Value owned or used by thirdparty company to finance the spin of the
business (production, sales, inventory, etc.).
Third-party funds are raised usually at
commercial banks, by discounting duplicate
or factoring operations.
Capital de giro próprio ou oriundo de terceiros.
ISODate
Contains the date when the Working Capital
Data do registro do capital de giro
2.10
WorkingCapit
alReferenceD
ate
69
WrkgCptlRe
fDt
[0..1]
Capital de giro oriundo de terceiros são geralmente
obtidos por intermédio de desconto de duplicatas ou
operações de factoring.
R9
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.11
LinkedPerson
Indicator
LkdPrsnInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indicates if investor has some connection
with the negotiation party (broker).
It Is the individual person or organisation.
Examples:
a) employees, operators and agents of the
broker;
b) autonomous agents accredited by it;
c) the brokerage partners or shareholders,
individuals or entities who hold direct or
indirect control function and the holders of
management or administration;
d) the spouse or partner and children under
any of the persons mentioned in the
previous paragraphs;
e) parent company and controlled, and
f) if a member broker of a financial
conglomerate, will also be considered a
person bound members, directors, officers
and employees of member companies of the
conglomerate, as well as the portfolios of
these companies own.
Indica se o investidor tem alguma conexao com o
participante de negociação pleno (corretora).
Refere-se a uma pessoa ou organização.
Exemplos:
a) Empregados, operadores e agentes da corretora.
b) Agentes autônomos credenciados pela corretora.
c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou
instituições que detém controle direto ou indireto e
os responsávelis pela gerência ou administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas
mencionadas anteriormente
e) Matriz e controlada
f) Se a corretora faz parte de um conglomerado
financeiro, também se considerará os membros
vinculados, diretores, encarregados e empregados
do conglomerado bem como os portfolios que essas
empresas possuem.
R9
2.12
RegistrationC
ountry
RegnCtry
[1..1]
ExternalCountry
Code
Country in which the organisation is
registered.
Pais em que a instituição está registrada.
R19
2.13
OtherIdentific
ation
OthrId
[0..10]
+
Alternative identification, for example,
national registration identification number,
passport number, or an account number
used to further identify the beneficial owner,
for example, a Central Provident Fund (CFP)
account as required for Singapore.
Identificação alternativa da pessoa jurídica.
2.13.1
ExtendedIden
tificationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Co
de
Specifies the nature of the identification.
ExternalIdentificationTypeCode in the file
Especifica a natureza da identificação.
70
Este campo requer uma lista de código externo.
Esses códigos e valores foram feitas em planilhas
externas para permitir a manutenção flexível de
acordo com os requisitos de atualizações da
BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é
ExternalIdentificationTypeCode no arquivo
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.13.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Document identification number.
Número do documento de identificação.
2.13.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
Entity that assigns the identifier.
case the external is ExternalIssuerCode in
Entidade que atribui o identificador.
State where the identification was issued.
external is ExternalStateCode.xls in the file
Estado onde a identificação foi emitida.
2.13.4
State
State
[0..1]
ExternalStateC
ode
ExternalIssuerCode no arquivo
ExternalStateCode.xls no arquivo
2.13.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountry
Code
Country where the identifications was
issued.
case the external is ExternalCountryCode in
the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.
País aonde a identificação foi emitida.
externa é ExternalCountryCode e está disponível no
2.13.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
Date at which the identification was issued.
Data em que a identificação foi emitida.
2.13.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
Date at which the identification expires.
Data em que a identificação expira.
71
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.13.8
DateDepartur
eCountry
DtDprtureCt
ry
[0..1]
ISODate
Date of departure from the Country.
Data de saída do país.
2.14
OtherAddress
OthrAdr
[0..10]
+
Postal Other address of a party.
Outro endereço postal de um entidade
2.14.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddres
sTypeCode
Identifies the nature of the postal address.
case the external identification is
Identifica a natureza do endereço.
Esses códigos e valores foram feitos em planilhas
externas para permitir a manutenção de acordo com
os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA.
Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode
no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.
2.14.2
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
Name of a street or thoroughfare.
2.14.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
Information that locates and identifies a
specific address, as defined by postal
services, that is presented in free format
text.
Specifies the complement of the street
number including information about block,
floor, lot, and building name.
Endereço cadastrado no serviço dos Correios.
É apresentado em formato de texto livre.
Especifica o complemento do número do
logradouro, incluindo informações sobre quadra,
andar, lote e nome do edifício.
2.14.4
BuildingNumb
er
BldgNb
[1..1]
Max16Text
Number that identifies the position of a
building on a street.
Número que identifica a posição de uma edificação
em um logradouro.
2.14.5
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
Identifier consisting of a group of letters
and/or numbers that is added to a postal
address to assist the sorting of mail.
Código de Endereçamento Postal
2.14.6
DistrictName
DstrctNm
[1..1]
Max72Text
Name of the District.
Nome do bairro.
72
Data: 10/06/2016
2.14.7
TownName
2.14.8
CountrySubDi
vision
TwnNm
CtrySubDvs
n
[1..1]
[1..1]
Max35Text
Max50Text
IPN V2
Name of a built-up area, with defined
boundaries, and a local government.
case the external is ExternalCityCode in the
file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the
Country is Brazil (BRA).
Nome da cidade
Identifies a subdivision of a country eg,
state, region, county.
case the external file is ExternalStateCode in
the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the
externa é ExternalCityCode se o país for Brasil
(BRA) e está disponível no arquivo
externa é ExternalStateCode se o país for Brasil
2.14.9
Country
Ctry
[1..1]
ExternalCountry
Code
Nation with its own government.
País
2.15
OtherCommu
nicationAddre
ss
OthrComAd
r
[0..8]
+
Communication other device number or
electronic address used for communication.
Outro número do telefone e/ou endereço eletrônico
2.15.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Address for business electronic mail (email).
Endereço eletrônico comercial (e-mail)
73
Data: 10/06/2016
2.15.2
EmailType
2.15.3
Phone
74
EmailTp
Phne
[0..1]
[0..1]
ExternalEmailT
ypeCode
PhoneNumber
IPN V2
Identifies the nature of the email.
ExternalEmailTypeCode in the file
Identifica a natureza do email.
Collection of information that identifies a
business phone number, as defined by
telecom services.
The identification of the phone number must
be informed in the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
+55 Telephone identifier for a country.
Specifies the international automatic dialing
using internationals and regions prefixes
(11) Area identification ( Telephone
identifier for a geographical area within a
country. Specifies the Direct distance
automatic dialing using an area code without
Specifies a ramification of a telephone line in
a telecom system for communication.
Subsidiary of the subscriber identifier, which
allows contact of a specific party within the
subscriber structure. It is often a suffix
replacing the end of the subscriber identifier.
Número do telefone comercial.
Neste caso o externo é ExternalEmailTypeCode no
Deve seguir os padrões abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
+55 = identificador do código do país
9999999999 = número do telefone
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
2.15.4
PhoneType
2.16
InvestorType
PhneTp
InvstrTp
[0..1]
[0..1]
ExternalPhoneT
ypeCode
ExternalInvesto
rTypeCode
Identifies the phone of the email.
ExternalPhoneTypeCode in the file
Identifies the type of non-resident investor
Identifica o tipo da titularidade da conta do investidor
não residente.
externa é ExternalInvestorTypeCode e está
R14
external is ExternalInvestorTypeCode in the
2.17
2.18
{OR
2.18.1
2.19
OR}
2.19.1
2.19.2
75
IPN V2
Neste caso o externo é ExternalPhoneTypeCode no
CompanyBea
rerShares
CpnyBrShrs
[0..1]
ExternalAlternat
iveCode
Shows whether the account holder
(nonresident customer or nonresident
investor) is organized as a company (jointstock company, limited liability or other forprofit institutions) with bearer shares.
Indica se o titular da conta (cliente ou investidor não
residente) é organizado sob a forma de sociedade
(anônima, limitada ou outras com fins lucrativos), se
ela é constituída com títulos ao portador.
R16
Organisation
Shareholder
OrgShrhldr
[0..1]
+
Identifies the shareholder as organization.
Identifica o cotista como uma pessoa jurídica.
R18
ShareholderN
ame
ShrhldrNm
[1..1]
Max60Text
Name of the fund investor shareholder.
Nome do cotista investidor do fundo.
IndividualPers
onShareholde
r
ShareholderN
ame
IndvPrsnSh
rhldr
[0..1]
+
Identifies the shareholder as Individual
Person.
Identifica o cotista como uma pessoa física.
ShrhldrNm
[1..1]
Max60Text
PoliticallyExp
osedPerson
PltlExpdPrs
n
[1..1]
ExternalAlternat
iveCode
Indicates if the account holder (customer or
investor) is an exposed politically person.
Indica se o titular da conta (cliente ou investidor)
tem exposição política.
R18
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.19.3
PrivateBankS
hareholder
PrvtBkShrhl
dr
[1..1]
ExternalAlternat
iveCode
Shows whether the account of the fund
investor shareholder has its origin in private
banking.
Indica se o cotista investidor do fundo tem sua conta
originária de um private bank.
2.20
ExclusiveInve
stmentIndicat
or
ExcvInvstmt
Ind
[0..1]
ExternalAlternat
iveCode
Indicates whether the fund is unique or not.
Exclusive Investment Fund: Is that all of
whose shares is owned by the company.
This is when the company has consolidated
power over the financial and operating
decisions, including its administrator may
remove at any time.
Informa se o fundo é único ou não.
Fundos de Investimento Exclusivo. É aquele em
que todas as ações são de propriedade da
companhia. É quando a companhia tem poder
consolidado sobre as decisões financeiras e
operacionais. Incluindo a remoção de seus
administradores a qualquer tempo
R17
2.21
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIndi
catorCode
investor) has a Tax Identification Number.
Indica se o investidor não residente tem o
documento NIF.
R14
2.22
InstructionCV
M286
InstrCVM28
6
[1..1]
YesNoIndicator
(customer or investor) is in compliance with
CVM Instruction 286.
Indica se o investidor se enquadra na instrução
CVM 286.
3.0
IndividualPers
onExtension
IndvPrsnXtn
sn
[0..1]
+
Human entity, as distinguished from a
corporate entity
Extention of "Individual Person" message
Pessoa. Em distinção a uma entidade corporativa.
wnr/IndvPrsn
Mobiliários).
Indica se a entidade é registrada na CVM
(Comissão de Valores Mobiliarios)
3.1
PlaceAndNa
me
3.2
NonResident
RegisteredRe
gulator
76
PlcAndNm
NonResdtR
egdRgltr
[1..1]
[1..1]
Max350Text
YesNoIndicator
Extensão do bloco de mensagem “IndividualPerson”
mensagem original com valores globais/de mercado
mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.
Xpath para o elemento que está sendo estendido:
//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Indv
Prsn
Data: 10/06/2016
3.3
MaritalStatus
MrtlSts
[0..1]
ExternalMarital
StatusCode
IPN V2
Status of an individual person according to
marriage or conjugal partnership.
ExternalMaritalStatusCode in the file
Status marital de uma pessoa.
ser obtidos na aba ExternalMaritalStatusCode no
3.4
FatherName
FthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the father name of an individual
person.
Nome do pai de uma pessoa.
3.5
MotherName
MthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the mother name of an individual
person.
Nome da mãe de uma pessoa
3.6
PartnerName
PrnrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the partner name of an individual
person.
Nome do conjuge de uma pessoa.
3.7
EducationLev
el
EdctLvl
[0..1]
ExternalEducati
onLevelCode
Specifies the education level of invidual
person according to the conclusion of an
education cycle.
external is ExternalEducationLevelCode in
Informa o grau de instrução de uma pessoa , de
acordo com o ciclo concluido.
ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no
3.8
AnnualWealth
Value
AnulWlthVal
[0..1]
RestrictedFINI
mpliedCurrency
AndAmount
Specifies the annual wealth value of the
individual person.
Informa o valor da riqueza de uma pessoa
3.9
AnnualWealth
ValueReferen
ceDate
AnulWlthVal
RefDt
[0..1]
ISODate
Specifies the date when annual wealth value
of the individual person was registered.
Data de registro do valor da riqueza de uma pessoa
77
R13
R10
R9
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.10
EquityValue
EqtyVal
[0..1]
RestrictedFINI
mpliedCurrency
AndAmount
Specify the amount of total assets minus
total liabilities of the individual person.
Informa o total de ativos menos o total de
responsabilidades de uma pessoa.
3.11
EquityValueR
eferenceDate
EqtyValRef
Dt
[0..1]
ISODateTime
Specify the date when the Equity Value was
registered.
Informa a data de registro do patrimônio.
3.12
PoliticallyExp
osedPerson
PltlExpdPrs
n
[1..1]
ExternalAlternat
iveCode
Indicates if the account holder (customer or
investor) is an exposed politically person.
Indica se o titular da conta (cliente ou investidor)
tem exposição política.
external is ExternalAlternativeCode in the file
ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no
78
R20
Data: 10/06/2016
3.13
LinkedPerson
Indicator
LkdPrsnInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indicates if client / investor / account holder
has some connection with the negotiation
party (broker).
IPN V2
Indica se o investidor tem alguma conexao com o
participante de negociação pleno (corretora).
Refere-se a uma pessoa ou organização.
R9
Exemplos:
Examples:
broker;
d) the spouse or partner and children under
any of the persons mentioned in the
and employees of member companies of the
conglomerate, as well as the portfolios of
these companies own.
a) Empregados, operadores e agentes da corretora.
b) Agentes autônomos credenciados pela corretora.
c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou
instituições que detém controle direto ou indireto e
os responsávelis pela gerência ou administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas
mencionadas anteriormente
f) Se a corretora faz parte de um conglomerado
financeiro, também se considerará os membros
vinculados, diretores, encarregados e empregados
do conglomerado bem como os portfolios que essas
empresas possuem.
3.14
ResidentialCo
untry
ResdtlCtry
[1..1]
ExternalCountry
Code
Country of residence of the individual
external is ExternalCountryCode in the file
País de residência de uma pessoa.
ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo
R19
3.15
AlternativeOt
herIdentificati
on
AltrntvOthrI
d
[0..10]
+
used to further identify the beneficial owner,
for example, a Central Provident Fund (CFP)
Identificação alternativa. Por exemplo, número do
registro nacional de identificação, número do
passaporte ou um número de conta utilizado para
identificar seu beneficiário. Uma conta Central
Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura.
R15
79
Data: 10/06/2016
3.15.1
ExtendedIden
tificationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Co
de
IPN V2
3.15.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
3.15.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
3.15.4
State
80
State
[0..1]
ExternalStateC
ode
Data: 10/06/2016
3.15.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountry
Code
IPN V2
issued.
3.15.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
3.15.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
3.15.8
DateDepartur
eCountry
DtDprtureCt
ry
[0..1]
ISODate
3.16
OtherAddress
OthrAdr
[0..10]
+
Outro endereço postal de um entidade.
3.16.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddres
sTypeCode
3.16.2
StreetName
81
StrtNm
[0..1]
Max70Text
Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode
Data: 10/06/2016
3.16.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
IPN V2
text.
Endereço cadastrado no serviço dos Correios.
logradouro, incluindo informações sobre quadra,
andar, lote e nome do edifício.
3.16.4
BuildingNumb
er
BldgNb
[1..1]
Max16Text
Número que identifica a posição de uma edificação
em um logradouro.
3.16.5
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
3.16.6
DistrictName
DstrctNm
[1..1]
Max72Text
Nome do bairro.
3.16.7
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the
Nome da cidade
82
externa é ExternalCityCode se o país for Brasil
Data: 10/06/2016
3.16.8
CountrySubDi
vision
3.16.9
Country
CtrySubDvs
n
Ctry
[1..1]
[1..1]
Max50Text
ExternalCountry
Code
IPN V2
case the external file is ExternalStateCode in
the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the
País
externa é ExternalStateCode se o país for Brasil
3.17
OtherCommu
nicationAddre
ss
OthrComAd
r
[0..8]
+
electronic address used for communication.
Outro número do telefone e/ou endereço eletrônico
3.17.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Endereço eletrônico comercial (e-mail)
3.17.2
EmailType
EmailTp
[0..1]
ExternalEmailT
ypeCode
83
Neste caso o externo é ExternalEmailTypeCode no
Data: 10/06/2016
3.17.3
Phone
3.17.4
PhoneType
84
Phne
PhneTp
[0..1]
[0..1]
PhoneNumber
ExternalPhoneT
ypeCode
IPN V2
telecom services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
Specifies a ramification of a telephone line in
a telecom system for communication.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Neste caso o externo é ExternalPhoneTypeCode no
Data: 10/06/2016
3.18
InvestorType
InvstrTp
[0..1]
ExternalInvesto
rTypeCode
external is ExternalInvestorTypeCode in the
3.19
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIndi
catorCode
external is ExternalNIFIndicatorCode in the
file ExternalCodeLists_BVMF.xls.
3.20
PrivateBankS
hareholder
PrvtBkShrhl
dr
[0..1]
ExternalAlternat
iveCode
investor shareholder has its origin in private
banking.
external is ExternalAlternativeCode in the file
85
IPN V2
Identifica o tipo da titularidade da conta do investidor
não residente.
externa é ExternalInvestorTypeCode e está
R14
Indica se o investidor não residente tem o
documento NIF.
R14
ser obtidos na aba ExternalNIFIndicatorCode no
Indica se o cotista investidor do fundo tem sua conta
originária de um private bank.
ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no
R14
Data: 10/06/2016
3.21
DocumentIde
ntificationIndi
cator
4.0
AddressExten
sion
4.1
PlaceAndNa
me
DocIdInd
AdrXtnsn
PlcAndNm
[0..1]
[1..3]
[1..1]
ExternalIdentific
ationTypeCode
+
Max350Text
IPN V2
It indicates what the investor identification.
external is ExternalIdentificationTypeCode in
Indica qual é o documento de identificação do
investidor.
services.
Extention of "Address" message block
containing data elements which are not
covered by original message with
Endereço postal.
wnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Docu
ment/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Or
g/PstlAdr/NmAndAdr/Adr
ser obtidos na aba ExternalIdentificationTypeCode
Extensão do bloco de mensagem “Address”
mensagem original com valores globais/de mercado
mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.
//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Indv
Prsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctOpngIn
str/AcctPties/PmryOwnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr
4.2
DistrictName
DstrctNm
[0..1]
Max72Text
Nome do bairro.
5.0
OtherParty
OthrPty
[0..*]
+
Other type of party. E.g. representative,
attorney
Outro tipo de participante. Ex.: Representante,
advogado.
5.1
PlaceAndNa
me
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
//Document/AcctOpngInstr
adicionais devem ser inseridos na mensagem. O
xPath do elemento que está sendo estendido é
86
R21
R13
Data: 10/06/2016
5.2
ExtendedPart
yRole
XtndedPtyR
ole
[1..1]
Extended350Co
de
Person associated with a customer of the
participant. Example: representative director,
among other
ExternalQualificationCode.
5.3
{OR
IndividualPers
on
IndvPrsn
[0..1]
+
5.3.1
ResidentialSt
atus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialStat
us1Code
5.3.2
NonResident
RegisteredRe
gulator
NonResdtR
egdRgltr
[0..1]
5.3.3
Name
Nm
5.3.4
Email
Email
87
IPN V2
Pessoa associada a um cliente do participante.
Exemplo: representante, diretor, entre outras
externa é ExternalQualificationCode e está
Information parties which are related to an
investment account of an Individual
Person.They are relations that entities keep
out of the BM&FBovespa. e.g:
representative, attorney, executor, director,
among others.
Brasil.E.g: resident or non resident.
Informações de participantes relacionados à conta
de investimento de uma pessoa . São relações
externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes,
advogados, diretores entre outros.
YesNoIndicator
Mobiliários).
Indica se a entidade está registrada na CVM no
Brasil (Comissão de Valores Mobiliários).
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known and which
is usually used to identify that party.
Nome pelo qual uma pessoa ou instituição é
conhecida e que é normalmente utilizado para
identificá-lo.
[0..1]
Max100Text
Address for electronic mail (e-mail).
Data: 10/06/2016
5.3.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
5.3.6
Identification
Id
[1..1]
+
5.3.6.1
ExtendedIden
tificationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Co
de
5.3.6.2
Identification
88
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
phone number, as defined by telecom
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
55 Telephone identifier for a country.
using internationals and regions prefixes 11
9999 : Specifies a ramification of a
telephone line in a telecom system for
communication.
Unique and unambiguous identifier for an
individual person or organisation related with
the party.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Identificação única de uma pessoa ou organização
relacionada ao participante.
Data: 10/06/2016
5.3.6.3
Issuer
5.3.6.4
State
Issr
State
[0..1]
[0..1]
Max35Text
ExternalStateC
ode
IPN V2
5.3.6.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountry
Code
issued.
5.3.6.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
5.3.6.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
89
Data: 10/06/2016
5.4
OR}
IPN V2
Organisation
Org
[0..1]
+
investment account of an Organisation. They
are relations that entities keep out of the
BM&FBovespa. e.g: representative,
attorney, executor, director, among others.
Informações relacionadas à conta de investimento
de uma pessoa ou organização. São relações
externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes,
advogados, diretores entre outros.
5.4.1
ResidentialSt
atus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialStat
us1Code
Brasil.E.g: resident or non resident.
5.4.2
NonResident
RegisteredRe
gulator
NonResdtR
egdRgltr
[0..1]
YesNoIndicator
Mobiliários).
Indica se a entidade está registrada na CVM no
Brasil (Comissão de Valores Mobiliários).
5.4.3
Name
Nm
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known and which
is usually used to identify that party.
Nome pelo qual uma pessoa ou instituição é
conhecida e que é normalmente utilizado para
identificá-lo.
5.4.4
Email
Email
[0..1]
Max100Text
90
Data: 10/06/2016
5.4.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
5.4.6
Identification
Id
[1..1]
+
5.4.6.1
ExtendedIden
tificationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Co
de
5.4.6.2
Identification
91
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
using internationals and regions prefixes 11
communication.
the party.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
5.4.6.3
Issuer
5.4.6.4
State
Issr
State
[0..1]
[0..1]
Max35Text
ExternalStateC
ode
IPN V2
5.4.6.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountry
Code
issued.
5.4.6.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
5.4.6.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
6.0
SpecificContr
actAccount
SpcfcCtrctA
cct
[0..*]
+
Contains specific contract type between an
account, party. Classification based on their
performance in the BM&FBOVESPA e.g.
HFT.
Contém o tipo de contrato para uma conta,
participante.
92
Classificação baseada no desempenho na
BM&FBOVESPA. Os blocos abaixo identificam o
perfil de conta, participante. Ex.: HFT
Data: 10/06/2016
6.1
6.2
PlaceAndNa
me
{OR
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
IPN V2
OrderRouting
BVMFToCME
OrdrRtgBV
MFToCME
[1..1]
+
Order routing from BM&FBOVESPA
electronic trading platform (PUMA) to CME
Group’s electronic trading platform
(GLOBEX).
Roteamento de ordem da plataforma de negociação
eletrônica da BM&FBOVESPA (PUMA) para a
plataforma de negociação eletrônica da CME
Group.s (GLOBEX).
6.2.1
CMEGlobexE
xecutionNum
ber
CMGBExct
nNb
[1..1]
Max20Text
Unique ID number assigned by and
registered at the CME Group for a
participant who has received access to
Globex from the relevant clearing firm. In the
FIX messaging system used by Globex this
code corresponds to tag 49 (first six bytes
only). In the BM&FBOVESPA participant
registration system it is called the
“GlobexExecNum@CME” (Globex Execution
Number at CME).
Número identificador atribuído e cadastrado no CME
Group para um participante que obteve acesso ao
Globex por intermédio de uma instituição de
compensação. No sistema de mensagens FIX,
utilizado pelo Globex, este código corresponde à tag
49 (apenas os 6 bytes iniciais). No sistema de
cadastro da BM&FBOVESPA é identificado como
“GlobexExecNum@CME” (Número de execução
GLOBEX na CME)
6.2.2
AccountNumb
erClearingFir
m
AcctNbClrFi
rm
[0..1]
Max12Text
Investor ID number of the CME Group endcustomer which is defined by the investor’s
clearing firm. In the FIX messaging system
used by Globex this code corresponds to tag
1. In the BM&FBOVESPA participant
“AccountNum@CF” (Account Number at
Clearing Firm).
Numero de identificação do investidor do cliente
final do CME Group que é definido pela instituição
de compensação.. No sistema de mensagens FIX
utilizado pelo Globex est código corresponde à tag
1. No sistema de cadastro de participantes da
BM&FBOVESPA é identificado como “
AccountNum@CF” (Número da conta na instituição
de compensação).
Rule:
When the route is north-south (CME for
BM&FBOVESPA) the attribute is mandatory,
as in route south-north (BM&FBOVESPA for
CME) is optional.
Regra:
Quando a rota é norte-sul (CME para
BM&FBOVESPA) o atributo é obrigatório. Opcional
para a rota sul-norte (BM&FBOVESPA para CME).
93
Data: 10/06/2016
6.2.3
Identification
NationalFutur
esAssociation
6.2.4
SpecificContr
actTypeStatu
s
IdNFA
SpcfcCtrctT
pSts
[0..1]
[1..1]
Max11Text
ExternalStatus
Code
Identification of party in the National Futures
Association.
National Futures Association (NFA):
Authorized by Congress in 1974 and
designated by the CFTC in 1982 as a
"registered futures association," NFA is the
industrywide self-regulatory organization of
the futures industry
This field is used only in the message
"AccountDetailsConfirmation".
Describes a status about the Order Routing
CME and BM&FBOVESPA.
case the external file is ExternaStatusCode
in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.
IPN V2
Identificação do participante na Associação
Nacional de Futuros (NFA)
Associação Nacional de Futuros (NFA):
Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada
pela CFTC em 1982 como uma “associação
registrada de futuros”. NFA é uma organização
auto-regulatória de abrangência no mercado de
futuros.
Este campo é utilizado apenas na mensagem
AccountDetailsConfirmation".
Descreve a situação do roteamento da ordem entre
CME e BM&FBOVESPA.
ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo
6.2.5
MessageSpe
cificationCont
ractAccount
MsgSpcfctn
CtrctAcct
[1..1]
+
It is the fix session´s ILink in the CME or fix
session´s EntryPoint in BM&FBOVESPA. It
is the message specification fix to orders
routing in the CME and BM&FBOVESPA.
Éste é o ILink da sessão fix no CME ou o ponto de
entrada da sessão fix na BM&FBOVESPA. É a
especificação fix para ordens roteadas entre CME e
BM&FBOVESPA.
6.2.5.1
Identification
MessageSpe
cification
IdMsgSpcfc
tn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message Specification type
that will be used in the routing of orders.
When the route is north-south (CME to
BM&FBOVESPA) attribute will contain 15
positions and will be of type "Entry Poitnt",
where south-north (BM&FBOVESPA to
CME) attribute will contain 12 positions and
will be of type "iLink".
Identificação do tipo de especificação de mensagem
que será utilizado no roteamento de ordens.
BM&FBOVESPA) o atributo conterá 15 posições e
será do tipo “Entry Point”. Para roteamento sulnorte (BM&FBOVESPA para CME) o atributo
conterá 12 posições e será do tipo “iLink”.
94
Data: 10/06/2016
6.2.6
{OR
6.2.6.1
IPN V2
OrderDetails
CME
OrdrDtlsCM
E
[1..1]
+
This block contains information about the
order routing BM&FBOVESPA to CME.
Este bloco contém informações sobre o roteamento
de ordem da BM&FBOVESPA para a CME.
OmnibusAcco
unt
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAcco
untMax12Text
An "omnibus" account is an account opened
in the name of an account provider, the
securities credited to which belong to several
clients of the account provider. Typically the
account provider will be obliged to maintain
accounts on his own books recording the
interests of these clients in respect of the
securities credited to the account in the
account-provider's name. Omnibus accounts
may contain a mixture of the account
provider's own and clients' assets. In some
countries this is not permitted.
Uma conta “omnibus” é uma conta aberta em nome
do provedor de serviços da conta, para o registro
dos papeis pertencentes a vários clientes do
provedor. Tipicamente, o provedor será obrigado a
manter contas em seus próprio livros para registro
dos interesses de seus clientes com respeito aos
papeis cadastrados em nome do provedor. Contas
Omnibus podem conter uma combinação de ativos
do próprio provedor e de seus clientes. Não
permitido em alguns países.
This field is optional if the field
AccountNumberClearingFirm is filled.
Este campo é opcional se o campo
AccountNumberClearingFirm for preenchido.
6.2.6.2
CMEGlobexC
learingFirmDe
stination
CMGBClrFir
mDstn
[0..1]
Max20Text
BM&FBOVESPA Broker – Unique brokerage
house ID number, as assigned by
BM&FBOVESPA;
Em ordens para negócios com repasse:
participante que recebe o repasse.
6.2.6.3
AccountNumb
erClearingFir
mCMEDestin
ation
AcctNbClrFi
rmCMEDstn
[0..1]
Max12Text
Account at Broker – Unique account
ID number at the Derivatives Clearinghouse,
as assigned by the brokerage house. This
code may refer to a customer account, a
master account, a PL assignment link, or a
give-up link.
Em ordens para negócios com repasse: conta do
investidor atribuída pelo participante que recebe o
repasse.
Block containing information about the order
routing CME to BM&FBOVESPA .
de ordem da CME para a BM&FBOVESPA.
6.2.7
OR}
95
OrderDetailsB
VMF
OrdrDtlsBV
MF
[1..1]
+
Membro da câmara de compensação.
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.2.7.1
SenderSubTr
adingFirm
SndrSubTra
dgFirm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who actually inserts
the order into Globex. In the FIX messaging
system used by Globex this code
corresponds to tag 50. In the
BM&FBOVESPA participant registration
system it is called the “SenderSub@TF”
(Sender Sub at Trading Firm).
Numero identificador do participante que
efetivamente inclui a ordem no Globex. No sistema
de mensagens FIX utilizado pelo Globex, este
código corresponde à tag 50. No sistema de
cadastro de participante da BM&FBOVESPA é
identificado como “SenderSub@TF” (Sender Sub at
Trading Firm).
6.2.7.2
RouteToBrok
erIndicator
RouteToBrk
rInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indicates if the broker will receive the
message "execution report" with the order
information from the customer/investor.
Indica se o corrector receberá a mensagem
“execution report “ com informações sobre a ordem
do cliente/investidor
OrderRouting
CMEToBVMF
OrdrRtgCM
EToBVMF
[1..*]
+
Order routing from CME Group’s electronic
trading platform (GLOBEX) to
BM&FBOVESPA electronic trading platform
(PUMA).
Roteamento de ordem da
6.3
OR
6.3.1
CMEGlobexE
xecutionNum
ber
96
CMGBExct
nNb
[1..1]
Max20Text
Globex from the relevant clearing firm. In the
FIX messaging system used by Globex this
code corresponds to tag 49 (first six bytes
only). In the BM&FBOVESPA participant
“GlobexExecNum@CME” (Globex Execution
Number at CME).
plataforma de negociação eletrônica do CME para a
plataforma de negociação eletrônica da
BM&FBOVESPA (PUMA).
Número identificador atribuído e cadastrado no CME
Group para um participante que obteve acesso ao
Globex por intermédio de uma instituição de
compensação. No sistema de mensagens FIX,
utilizado pelo Globex, este código corresponde à tag
49 (apenas os 6 bytes iniciais). No sistema de
cadastro da BM&FBOVESPA é identificado como
“GlobexExecNum@CME” (Número de execução
GLOBEX na CME)
Data: 10/06/2016
6.3.2
AccountNumb
erClearingFir
m
6.3.3
Identification
NationalFutur
esAssociation
6.3.4
SpecificContr
actTypeStatu
s
AcctNbClrFi
rm
IdNFA
SpcfcCtrctT
pSts
[0..1]
[0..1]
[1..1]
Max12Text
Max11Text
ExternalStatus
Code
Investor ID number of the CME Group endcustomer which is defined by the investor’s
clearing firm. In the FIX messaging system
used by Globex this code corresponds to tag
1. In the BM&FBOVESPA participant
“AccountNum@CF” (Account Number at
Clearing Firm).
Numero de identificação do investidor do cliente
final do CME Group que é definido pela instituição
de compensação.. No sistema de mensagens FIX
utilizado pelo Globex est código corresponde à tag
1. No sistema de cadastro de participantes da
BM&FBOVESPA é identificado como “
AccountNum@CF” (Número da conta na instituição
de compensação).
Rule:
BM&FBOVESPA) the attribute is mandatory,
as in route south-north (BM&FBOVESPA for
CME) is optional.
Regra:
Identification of party in the National Futures
Association.
97
IPN V2
BM&FBOVESPA) o atributo é obrigatório. Opcional
para a rota sul-norte (BM&FBOVESPA para CME).
Identificação do participante na Associação
Nacional de Futuros (NFA)
Associação Nacional de Futuros (NFA):
Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada
pela CFTC em 1982 como uma “associação
registrada de futuros”. NFA é uma organização
auto-regulatória de abrangência no mercado de
futuros.
Este campo é utilizado apenas na mensagem
CME e BM&FBOVESPA.
ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.5
MessageSpe
cificationCont
ractAccount
MsgSpcfctn
CtrctAcct
[1..1]
+
session´s EntryPoint in BM&FBOVESPA. It
is the message specification fix to orders
Éste é o ILink da sessão fix no CME ou o ponto de
entrada da sessão fix na BM&FBOVESPA. É a
especificação fix para ordens roteadas entre CME e
BM&FBOVESPA.
6.3.5.1
Identification
MessageSpe
cification
IdMsgSpcfc
tn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message Specification type
that will be used in the routing of orders.
When the route is north-south (CME to
BM&FBOVESPA) attribute will contain 15
positions and will be of type "Entry Poitnt",
where south-north (BM&FBOVESPA to
CME) attribute will contain 12 positions and
will be of type "iLink".
Identificação do tipo de especificação de mensagem
que será utilizado no roteamento de ordens.
BM&FBOVESPA) o atributo conterá 15 posições e
será do tipo “Entry Point”. Para roteamento sulnorte (BM&FBOVESPA para CME) o atributo
conterá 12 posições e será do tipo “iLink”.
OrderDetails
CME
OrdrDtlsCM
E
[1..1]
+
de ordem da BM&FBOVESPA para a CME.
OmnibusAcco
unt
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAcco
untMax12Text
An "omnibus" account is an account opened
in the name of an account provider, the
securities credited to which belong to several
clients of the account provider. Typically the
account provider will be obliged to maintain
accounts on his own books recording the
interests of these clients in respect of the
securities credited to the account in the
account-provider's name. Omnibus accounts
may contain a mixture of the account
provider's own and clients' assets. In some
countries this is not permitted.
Uma conta “omnibus” é uma conta aberta em nome
do provedor de serviços da conta, para o registro
dos papeis pertencentes a vários clientes do
provedor. Tipicamente, o provedor será obrigado a
manter contas em seus próprio livros para registro
dos interesses de seus clientes com respeito aos
papeis cadastrados em nome do provedor. Contas
Omnibus podem conter uma combinação de ativos
do próprio provedor e de seus clientes. Não
AccountNumberClearingFirm for preenchido.
BM&FBOVESPA Broker – Unique brokerage
house ID number, as assigned by
BM&FBOVESPA;
Em ordens para negócios com repasse:
participante que recebe o repasse.
6.3.6
{OR
6.3.6.1
6.3.6.2
CMEGlobexC
learingFirmDe
stination
98
CMGBClrFir
mDstn
[0..1]
Max20Text
Data: 10/06/2016
6.3.6.3
6.3.7
AccountNumb
erClearingFir
mCMEDestin
ation
[0..1]
Max12Text
Account at Broker – Unique account
ID number at the Derivatives Clearinghouse,
as assigned by the brokerage house. This
code may refer to a customer account, a
master account, a PL assignment link, or a
give-up link.
Em ordens para negócios com repasse: conta do
investidor atribuída pelo participante que recebe o
repasse.
Membro da câmara de compensação.
OrderDetailsB
VMF
OrdrDtlsBV
MF
[1..1]
+
Block containing information about the order
routing CME to BM&FBOVESPA .
de ordem da CME para a BM&FBOVESPA.
6.3.7.1
SenderSubTr
adingFirm
SndrSubTra
dgFirm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who actually inserts
the order into Globex. In the FIX messaging
Numero identificador do participante que
efetivamente inclui a ordem no Globex. No sistema
de mensagens FIX utilizado pelo Globex, este
código corresponde à tag 50. No sistema de
cadastro de participante da BM&FBOVESPA é
identificado como “SenderSub@TF” (Sender Sub at
Trading Firm).
6.3.7.2
RouteToBrok
erIndicator
RouteToBrk
rInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indica se o corrector receberá a mensagem
“execution report “ com informações sobre a ordem
do cliente/investidor
Treasury
Trsr
[1..1]
+
Trading system of federal securities in the
retail market directly to the investor.
The operation can be performed directly
over the Internet.
Sistema de negociação de papéis públicos no
mercado de varejo para o investidor final.
6.4
OR}
AcctNbClrFi
rmCMEDstn
IPN V2
OR
6.4.1
AccessionDat
e
99
AcsnDt
[1..1]
ISODate
Accession date in the treasury.
A operação pode ser executada diretamente pela
Internet.
Data de adesão ao sistema de negociação de
papéis públicos no mercado de varejo para o
investidor final.
Data: 10/06/2016
6.4.2
TreasuryTrad
er
6.4.3
SpecificContr
actTypeStatu
s
TrsrTradr
SpcfcCtrctT
pSts
[1..1]
[1..1]
ExternalTreasur
yTraderCode
ExternalStatus
Code
IPN V2
Identify who performs the operations:
1 - Investor;
2 - Custodian
ExternalTreasuryTraderCode in the file
Identifica quem executa as operações:
CME e BM&FBOVESPA.
Os valores foram registrados em listas externas
para permitir a manutenção flexível de acordo com
Neste caso os valores podem ser obtidos na aba
ExternaStatusCode no arquivo
1 - investidor
2 - custodiante
ser obtidos na aba ExternalTreasuryTraderCode no
arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls
6.4.4
TreasuryTax
TrsrTax
[1..1]
+
Percentage rate of charge for custody.
Ranges from 00.00 to 99.99.
Taxa percentual de cobrança para custódia. Varia
entre 00,00 e 99,99.
6.4.4.1
Rate
Rate
[1..1]
RestrictBVMFP
ercentageRate
Amount expressed as a rate.
Quantidade expressa como uma taxa.
SimplifiedReg
istration
SmpdRegn
[1..1]
+
Details Simplified Registration
Detalhes do cadastro simplificado.
6.5.1
InitialContract
Date
InitlCtrctDt
[0..1]
ISODate
Initial date of the contract.
Data ínicio do contrato.
6.5.2
FinalContract
Date
FnlCtrctDt
[0..1]
ISODate
Final date of the contract.
Data de rescisão do contrato.
6.5
OR}}
100
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.5.3
ParticipantIde
ntificationCon
tract
PtcptIdCtrct
[0..1]
int
Contract between the participant and the
foreign intermediary is identified.
Contrato entre o participante e o intermediário
estrangeiro é identificado.
6.5.4
ForeignInterm
ediateName
FrgnIntdNm
[0..1]
Max100Text
Foreign Intermediate Name.
Nome do intermediário estrangeiro.
6.5.5
Identification
Id
[0..1]
+
the party.
6.5.5.1
ExtendedIden
tificationType
XtndedIdTp
[0..1]
Extended350Co
de
6.5.5.2
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
Name or number assigned by an entity to
enable recognition of that entity, eg, account
identifier.
Nome ou número atribuído por uma entidade para
permitir o conhecimento, por exemplo, identificador
de conta.
6.5.5.3
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountry
Code
issued.
6.5.6
ContractObse
rvation
CtrctObsr
[0..1]
Max100Text
Note refers to changes in the contract on the
termination or breach of any provision
contained in the contract.
Observação é referente a alterações no contrato,
sobre a rescisão ou descumprimento de alguma
disposição contida no contrato.
101
Data: 10/06/2016
6.5.7
SpecificContr
actTypeStatu
s
SpcfcCtrctT
pSts
[1..1]
ExternalStatus
Code
IPN V2
CME e BM&FBOVESPA.
Os valores foram registrados em listas externas
para permitir a manutenção flexível de acordo com
Neste caso os valores podem ser obtidos na aba
7.0
TradingSecuri
tyDetails
TradgSctyD
tls
[0..*]
+
Provides details about Trading Securities.
Detalhes de Títulos de Negociação.
7.1
PlaceAndNa
me
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
Provides information about Trading
Securities.
Informações de Títulos de Negociação.
7.2
TradingSecuri
tyInformation
102
TradgSctyIn
f
[1..1]
+
Data: 10/06/2016
7.2.1
Segment
Sgmt
[1..1]
ExternalSegme
ntCode
A Segment represents the first level of
market classification in the post trade
process.
Example:
1 - Equity - Cash
2 - Equity derivative
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
external is ExternalSegmentCode in the file
103
IPN V2
Segmento representa o primeiro nível da
classificação de mercado no processo de pósnegociação. exemplo:
1 - Ações - Vista
2 - Ações - Derivativos
3 - Renda fixa privada
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
7 - Energia elétrica
8 - Títulos públicos
9 - Câmbio
Neste caso o externo é ExternalSegmentCode no
Data: 10/06/2016
7.2.2
Market
7.2.3
Asset
104
Mkt
Asst
[0..1]
[0..1]
ExternalMarket
Code
Max30Text
IPN V2
Represents the Second level of market
classification in the post trade process.
Example:
Representa o segundo nível da classificação de
mercado no processo de pós-negociação.
exemplo
1 - Spot
2 - Future
3 - Options on Spot
4 - Options on Future
5 - Forward
10 - Cash
12 - Options exercise (call)
13 - Options exercise (put)
17 - Auction
20 - Odd Lot
30 - Equity Forward
70 - Equity Call
80 - Equity Put
external spreadsheet files to allow a
external is ExternalMarketCode in the file
1 - MERCADO DISPONIVEL
2 - MERCADO FUTURO
3 - OPCOES SOBRE DISPONIVEL
4 - OPCOES SOBRE FUTURO
5 - MERCADO TERMO
10 - Vista
12 - Exercício de opções de compra
13 - Exercício de opções de venda
17 - Leilão
20 - Fracionário
30 - Termo
70 - OPC
80 - OPV
Esses códigos e os valores foram criados em uma
planilha externa para permitir uma manutenção de
acordo com os requisitos de atualizações da BVMF.
Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no
Asset associated with the security , such as
DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, etc.
Ativo associado ao papel., tal como DOL BGI OZ1,
WDL, CNI, etc.
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.003.03 AccountModificationInstructionV02
Funcionalidade da Mensagem
Escopo
O arquivo “AccountModificationInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA para modificar os detalhes da conta que está no
sistema de cadastro da BM&FBOVESPA.
Uso
O arquivo “AccountModificationInstruction” proporciona informações para a atualização dos detalhes da conta.
O arquivo “AccountModificationInstruction” (BVBG.003.03) é composto pela mensagem “AccountModificationInstruction” (bvmf.004.03)
105
Data: 10/06/2016
106
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
R1 Quando o Participante solicita a inclusão de conta, é preciso informar a identificação e o tipo da conta, além das informações necessárias relacionadas ao
titular da conta, tais como identificação, cidadania, endereço, pessoa física ou jurídica.
R2 Quando o Participante solicita a inclusão de conta cujo titular da conta já está cadastrado no sistema de cadastro da BM&FBOVESPA, é necessário
informar apenas a Identificação e o Tipo da Conta e a Identificação do Investidor (e qualquer outra informação complementar relacionada à conta).
R3 O bloco SpecificContractAccount deve ser informado nos seguintes casos:
1. Para enviar informações de roteamento de ordem à BVMF / CME, usar ExternalContractTypeCode = 1 (ROTEAMENTO DE ORDENS BVMF – CME)
2. Para enviar informações de roteamento de ordem à CME / BVMF, usar ExternalContractTypeCode = 2 (ROTEAMENTO DE ORDENS CME – BVMF)
3. Para informar a máscara da conta do cliente por conta que atua na Clearing de Derivativos deve usar o ExternalContractTypeCode = 22 (POR CONTA –
DERIVATIVOS) e informar a máscara do cliente.
R4 Se todos os valores monetários não forem informados com o mesmo valor de moeda, os valores que foram informados devem ter a mesma moeda que
já existe cadastrada para o comitente. Estes campos estão identificados com a regra R4 na estrutura da mensagem (SUPL).
R5 Os domínios referentes exclusivamente à equities não deverão ser utilizados nesse momento. Caso eles sejam utilizados o sistema retornará uma
mensagem de erro durante o cadastramento/manutenção da conta ou do vínculo entre contas.
R6 O valor informado deve ter no máximo 60 caracteres.
R7 O campo LinkedPersonIndicator deve ser preenchido conforme instrução iCVM505.
R8 Se o campo MaritalStatus for preenchido com os domínios 2- CASADO e 6- UNIÃO ESTÁVEL, o campo PartnerName tem preenchimento obrigatório.
107
Data: 10/06/2016
IPN V2
R9 O documento principal não pode ser alterado.
Não deve ser enviados outros tipos de documentos neste atributo. Para inclusão, e exclusão de documentos utilizar o atributo 2.12.2.1
ExtendedIdentificationType no SupplementaryData.
R10 O documento principal não pode ser alterado.
Não deve ser enviados outros tipos de documentos neste atributo. Para inclusão, e exclusão de documentos utilizar o atributo 3.14.21.1
ExtendedIdentificationType no SupplementaryData.
R11 Campo obrigatório se o titular de conta for um investidor não residente e a informação não estiver preenchida no SINCAD.
R12 Campo obrigatório se o tipo de documento informado for 45- NIF.
R13 Campo obrigatório para investidor não residente se a forma de constituição (LegalStructure) for preenchido com 900 (SOCIEDADE ANÔNIMA,
SOCIEDADE LIMITADA OU OUTRAS FORMAS DE CONSTITUIÇÃO EMPRESARIAL COM FINS LUCRATIVOS).
R14 Campo obrigatório para investidor não residente, não estiver preenchido anteriormente e se o campo Forma de Constituição (LegalStructure) for
preenchido com 902 (CONDOMÍNIOS DOTADOS DE PERSONALIDADE JURÍDICA ( POR EXEMPLO, FUNDOS DE INVESTIMENTO, CLUBES DE INVESTIMENTO).
R15 Se for um investidor não residente, não estiver preenchido anteriormente e o campo Fundo Exclusivo (ExclusiveInvestmentIndicator) for preenchido
com o valor SIM (TRUE) então é obrigatório o preenchimento do bloco 2.20 OrganisationShareholder ou 2.21 IndividualPersonShareholder.
R16 Se o cliente for Pessoa Física Residente ou Pessoa Jurídica Residente o país de residência / país de registro , independente do valor preenchido assumirá
o país Brasil.
108
IPN V2
Data: 10/06/2016
Estrutura da mensagem “AccountModificationInstruction” (bvmf.004.03)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
PreviousReference
PrvsRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
It is used to refer to a message
that was previously sent by the
Sender of this message.
Business reference of a
message assigned by the party
issuing the message. This
reference must be unique
amongst all messages of the
same name sent by the same
party.
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
Referência a uma mensagem
previamente enviada pelo
remetente da mensagem atual.
Identificação emitida pelo
participante emissor da
mensagem.
Esta referência deve ser única
entre todas as mensagens de
mesmo nome emitidas pelo
participante.
Essa referência é importante
para identificar a resposta a
uma solicitação.
Nome da mensagem.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
1.3.1
PrtryId
[1..1]
+
identification, as assigned by
an organisation, to
scheme.
109
Identificação única atribuída
por uma instituição para
identificar um participante de
forma única.
proprietária.
Regra
Data: 10/06/2016
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
scheme.
requirements from
standard below:
usando um schema de
atualizações da
arquivo
padrão abaixo:
1.3.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
identification.e.g
value = 40.
Pleno).
valor default = 40.
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
value = 39.
valor default = 39.
110
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.0
InstructionDetails
InstrDtls
[0..1]
+
It specifies the eligibility
conditions related to new
issues allocation to be
inserted, updated or deleted.
tipo de instrução de abertura e
a identificação da solicitação
da aplicação.
2.1
ModificationReason
ModRsn
[0..1]
Max350Text
Reason for modification
applied to the data of the
account used to operate on the
BM & FBOVESPA.
Motivo da modificação
aplicada aos dados da conta
usada para operar na
BM&FBOVESPA.
3.0
InvestmentAccountSelection
InvstmtAcctSelctn
[1..1]
+
It contains information that will
be used to identify the
Investment Account that will be
modified. The Investment
Account is identified via either
a unique account identification
(preferred) or via a set of other
account characteristics
described below:
G.1 AccountIdentification. This
element provides a unique and
unambiguous identification of
the account to be modified.
This is the recommended way
of identifying an account. In
cases where this identification
is not known by the account
owner, the account will be
identified via the
OtherAccountSelectionData
element.
G.2
OtherAccountSelectionData.
This element provides a set of
account related characteristics
and information such as: the
account name, owners
identification, account servicer
and intermediary, which should
allow the account servicer to
identify the account to be
modified. However, the
Contém informação que será
utilizada para identificar a
conta utilizada para operar na
BM&FBOVESPA que será
modificada. A conta pode ser
de qualquer um dos tipos
reconhecidos pela
BM&FBOVESPA.
111
A conta de investimento é
identificada por um
identificador de conta único
(preferencialmente) ou por um
conjunto de características
descrito abaixo:
G.1 AccountIdentification. Este
elemento disponibiliza uma
identificação única da conta a
ser modificada. É a forma
recomendada de identificação
da conta. Nos casos em que
esta identificação não é
conhecida pelo titular da
conta, a conta será identificada
pelo elemento
G2.
Este elemento disponibiliza um
conjunto de características
Data: 10/06/2016
IPN V2
identification via this element
might not be unique nor
unambiguous and is therefore
not recommended.
associado à conta tais como:
nome da conta, identificação
do titular, provedor de serviços
para a conta e intermediário,
que devem permitir que a
BM&FBOVESPA identifique a
conta a ser modificada. A
identificação por esse
elemento, entretanto, pode não
ser única, portanto, não é
recomendada.
3.1
AccountIdentification
AcctId
[1..1]
+
Provides account identification.
Fornece dados de identificação
da conta.
3.1.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
scheme.
112
Data: 10/06/2016
3.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
conta.
4.0
ModifiedInvestmentAccount
ModfdInvstmtAcct
[0..1]
+
4.1
AccountServicer
AcctSvcr
[0..1]
+
113
related to the Investment
Account to be inserted,
updated or deleted. The
account can contain holdings
in any investment fund
managed (or distributed) by the
fund manager, within
the same fund family. It
includes elements such as:
H.1 Type. This element is
optional. It specifies the
purpose of the account, and is
typically linked to an
investment product.
The element uses a code to
specify type, eg, Cash account,
Supplementary Retirement
Scheme account, Hedge
Funds,
Limited Liability Company or
Registered Investment
Company for Ownership.
H.2 OwnershipType. This
element is mandatory. It
specifies the ownership status
of the account using a code, ie,
single
owner account (SIGL) or joint
account (JOIT).
Party that manages the
account on behalf of the
account owner, that is
manages the registration and
booking of entries on the
account, calculates balances
Este bloco é opcional. Contém
informação detalhada
relacionada à conta de
investimento a ser inserida,
atualizada ou excluída.
Participante que gerencia a
conta em nome do titular, isto
é, gerencia o registro e
reservas na conta, calcula o
saldo da conta e provê
informações sobre a conta.
Data: 10/06/2016
IPN V2
on the account and provides
information about the account.
4.1.1
PrtryId
[1..1]
+
4.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
114
scheme.
scheme.
requirements from
standard below:
proprietária.
usando um schema de
atualizações da
arquivo
padrão abaixo:
Pleno).
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
identification.e.g
value = 40.
valor default = 40.
4.1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
value = 39.
valor default = 39.
4.2
AcctId
[1..1]
+
Fornece dados de identificação
da conta
4.2.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
4.2.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
scheme.
conta.
115
Data: 10/06/2016
5.0
ModifiedAccountParties
ModfdAcctPties
[0..10]
+
IPN V2
Modify any party who is related
to an investment account.
Este bloco é opcional e
repetitivo (até 10 ocorrências).
Contém informação relativas
aos participantes associados a
uma conta de investimento
(ex.: titularidade da conta a ser
incluída, atualizada ou
excluída).
Inclui elementos tais como:
* ModificationScopeIndication
.
Este elemento é obrigatório.
Especifica o tipo de
modificação a ser aplicada ao
conjunto de informações
utilizando um código. Isto é:
DELT (exclusão dos dados)
INSE (inclusão de novos
dados)
UPDT (atualização dos
detalhes dos dados)
5.1
ModificationScopeIndication
5.2
PrimaryOwner
116
ModScpIndctn
PmryOwnr
[1..1]
[0..1]
DataModification1Code
+
Specifies the type of
modification to be applied on a
set of information.
Single owner of the investment
account or, when the
ownership is split among
several owners, the primary
owner is the one giving its
address and account details for
Especifica o tipo de
modificação a ser aplicada ao
conjunto de informações. Isto
é:
DELT (exclusão dos dados)
INSE (inclusão de novos
dados)
UPDT (atualização dos
detalhes dos dados)
Detentor único da conta de
investimento ou quando a
propriedade é dividida entre
vários detentores, o detentor
principal é o que fornece
detalhes de conta e endereço
Data: 10/06/2016
5.2.1
{OR
IPN V2
the registration.
para registro.
Estrutura organizada
constituída para um propósito
particular. Ex.: um negócio,
governo, departamento,
instituição de caridade ou
Dados de endereço que serão
incluídos, atualizados ou
excluídos.
Informa o tipo de modificação
a ser aplicada a um conjunto
de informações.
Organisation
Org
[1..1]
+
Organised structure that is set
up for a particular purpose, eg,
a business, government body,
department, charity, or
5.2.1.1
ModifiedPostalAddress
ModfdPstlAdr
[0..3]
+
5.2.1.1.1
ModScpIndctn
[1..1]
Address information to be
either inserted, updated or
deleted.
set of information.
5.2.1.1.2
PostalAddress
PstlAdr
[1..1]
+
5.2.1.1.2.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType1Code
5.2.1.1.2.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
5.2.1.1.2.3
RegnAdrInd
[1..1]
117
or Business
YesNoIndicator
Principal.
YesNoIndicator
"true".
campo AddressType e
Principal.
padrão "true".
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.2.1.1.2.4
NameAndAddress
NmAndAdr
[1..1]
+
5.2.1.1.2.4.1
Name
Nm
[0..1]
Max60Text
5.2.1.1.2.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
5.2.1.1.2.4.2.1
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
Name of a street or
thoroughfare.
5.2.1.1.2.4.2.2
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
Name.
5.2.1.1.2.4.2.3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
street.
5.2.1.1.2.4.2.4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
118
identificá-la.
entidade.
texto livre.
edifício.
um logradouro.
Postal
Data: 10/06/2016
5.2.1.1.2.4.2.5
5.2.1.1.2.4.2.6
119
TownName
CountrySubDivision
TwnNm
CtrySubDvsn
[1..1]
[1..1]
Max35Text
Max50Text
IPN V2
defined boundaries, and a local
government.
requirements from
the external is
county.
requirements from
the external is
Nome da cidade
de atualização da
a lista externa é
no arquivo
de atualização da
a lista externa é
Data: 10/06/2016
5.2.1.1.2.4.2.7
Country
Ctry
[1..1]
ExternalCountryCode
IPN V2
Nation with its own
government.
requirements from
the external is
País
5.2.1.2
ModifiedOtherIdentification
ModfdOthrId
[0..1]
+
Identification information to be
either inserted or deleted.
de atualização da
a lista externa é
Informação de identificação a
ser incluída ou excluída.
5.2.1.2.1
ModScpIndctn
[1..1]
Indicates the type of
modification to be applied to
one set of information.
de informações.
5.2.1.2.2
OtherIdentification
OthrId
[1..1]
+
5.2.1.2.2.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
identification, for example,
Singapore.
identifier.
Identificação alternativa . Por
exemplo, número do registro
nacional de identificação,
número do passaporte ou um
número de conta utilizado para
identificar seu beneficiário.
Uma conta Central Provident
Fund (CFP) é obrigatória em
Singapura.
120
Data: 10/06/2016
5.2.1.2.2.2
5.2.1.2.2.3
Issuer
121
XtndedIdTp
Issr
[1..1]
[0..1]
Extended350Code
Max35Text
IPN V2
identification.
requirements from
ExternalIdentificationTypeCode
in the file
POLÍCIA FEDERAL.
be informed.
requirements from
the externals are
da pessoa física.
de atualização da
a lista externa é
e está disponível no arquivo
POLÍCIA FEDERAL.
informado.
os externals são
arquivo
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.2.1.2.2.4
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
was issued.
Data de emissão da
identificação.
5.2.1.2.2.5
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
identificação.
5.2.1.3
PmryComAdr
[0..1]
+
5.2.1.3.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
a suffix replacing the end of the
subscriber identifier.
eletrônico do principal utilizado
para comunicação.
122
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.2.1.3.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
mail (e-mail).
5.2.1.4
SecondaryCommunicationAddress
ScndryComAdr
[0..1]
+
Electronic device number or
email address used for
commercial communication.
5.2.1.4.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
mail (e-mail).
eletrônico comercial utilizado
para comunicação.
5.2.1.4.2
Email
123
Email
[0..1]
Max100Text
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
5.2.2
OR}
IndividualPerson
IndvPrsn
[1..1]
+
5.2.2.1
Name
Nm
[1..1]
Max150Text
5.2.2.2
Gender
Gndr
[0..1]
5.2.2.3
CityOfBirth
CityOfBirth
[0..1]
5.2.2.4
ProvinceOfBirth
124
PrvcOfBirth
[0..1]
IPN V2
from a corporate entity (which
is sometimes referred to as an
Indivíduo, em oposição a uma
GenderCode
Specifies the gender of the
person.
Informa o sexo de uma
pessoa.
Max35Text
requirements from
Max35Text
Province where a person was
born.
requirements from
identificá-la.
de atualização da
a lista externa é
no arquivo
Estado de nascimento
de atualização da
a lista externa é
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.2.2.5
EmployingCompany
EmplngCpny
[0..1]
Max60Text
Organisation represented by a
person, or for which a person
works.
Organização representada por
uma pessoa ou para a qual a
pessoa trabalha.
5.2.2.6
BusinessFunction
BizFctn
[0..1]
Max40Text
Title of the function.
5.2.2.7
Profession
Prfssn
[0..1]
Max35Text
Name of the occupation or job
of a person.
requirements from
the external is
ExternalProfessionCode in the
file
Nome da profissão ou do
trabalho de uma pessoa.
5.2.2.8
125
PmryComAdr
[0..1]
+
de atualização da
a lista externa é
ExternalProfessionalCode e
eletrônico do principal utilizado
para comunicação.
Data: 10/06/2016
5.2.2.8.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
5.2.2.8.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
5.2.2.9
SecondaryCommunicationAddress
ScndryComAdr
[0..1]
+
126
IPN V2
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
mail (e-mail).
Number of residential
electronic device or electronic
address used for private
communication.
eletrônico residencial ou
endereço eletrônico particular
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
5.2.2.9.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
5.2.2.9.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
5.2.2.10
ModifiedPostalAddress
ModfdPstlAdr
[0..3]
+
5.2.2.10.1
ModScpIndctn
[1..1]
127
IPN V2
services.
the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
regions prefixes
mail (e-mail).
Address information to be
either inserted, updated or
deleted.
set of information.
Endereço a ser incluído,
atualizado ou excluído
abaixo:
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
do país
9999999999 = número do
telefone
9999 = ramal
de informações.
Data: 10/06/2016
5.2.2.10.2
PostalAddress
PstlAdr
[1..1]
+
5.2.2.10.2.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType1Code
5.2.2.10.2.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
5.2.2.10.2.3
RegnAdrInd
5.2.2.10.2.4
NameAndAddress
5.2.2.10.2.4.1
Name
IPN V2
or Business
YesNoIndicator
Principal.
[1..1]
YesNoIndicator
"true".
campo AddressType e
Principal.
padrão "true".
NmAndAdr
[1..1]
+
Nm
[0..1]
Max60Text
Name.
identificá-la.
5.2.2.10.2.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
entidade.
5.2.2.10.2.4.2.1
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
Name of a street or
thoroughfare.
128
Data: 10/06/2016
5.2.2.10.2.4.2.2
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
IPN V2
texto livre.
edifício.
um logradouro.
5.2.2.10.2.4.2.3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
street.
5.2.2.10.2.4.2.4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
Postal
5.2.2.10.2.4.2.5
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
government.
requirements from
the external is
Nome da cidade
129
de atualização da
a lista externa é
no arquivo
Data: 10/06/2016
5.2.2.10.2.4.2.6
5.2.2.10.2.4.2.7
CountrySubDivision
Country
CtrySubDvsn
Ctry
[1..1]
[1..1]
Max50Text
ExternalCountryCode
IPN V2
county.
requirements from
the external is
Nation with its own
government.
requirements from
the external is
5.2.2.11
ModfdOthrId
[0..1]
+
5.2.2.11.1
ModScpIndctn
[1..1]
Indicates the type of
modification to be applied to
one set of information.
130
de atualização da
a lista externa é
País
de atualização da
a lista externa é
Identificação da informação a
ser incluída, atualizada ou
excluída.
de informações.
Data: 10/06/2016
5.2.2.11.2
OtherIdentification
OthrId
[1..1]
+
5.2.2.11.2.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
5.2.2.11.2.2
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
131
IPN V2
identification, for example,
Singapore.
identifier.
nacional de identificação,
número do passaporte ou um
número de conta utilizado para
identificar seu beneficiário.
Uma conta Central Provident
Fund (CFP) é obrigatória em
Singapura.
identification.
requirements from
in the file
da pessoa física.
de atualização da
a lista externa é
Data: 10/06/2016
5.2.2.11.2.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
IPN V2
POLÍCIA FEDERAL.
be informed.
requirements from
the externals are
POLÍCIA FEDERAL.
informado.
5.2.2.11.2.4
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
was issued.
os externals são
arquivo
Data de emissão da
identificação.
5.2.2.11.2.5
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
identificação.
5.2.2.12
BirthDate
BirthDt
[1..1]
ISODate
Data de nascimento.
5.2.2.13
GivenName
GvnNm
[1..1]
Max35Text
Date on which a person is
born.
Default Value= X
132
Primeiro nome de uma pessoa.
Valor Padrão = "X"
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.0
SupplementaryData
SplmtryData
[0..1]
+
Additional information that can
not be captured in the
structured fields and/or any
other specific block.
Used to incorporate
BM&FBOVESPA extensions:
corporate action instruction
extension schema.
6.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[0..1]
Max350Text
location where the
supplementary data must be
inserted in the message
instance.
6.2
Envelope
Envlp
[1..1]
+
Technical element wrapping
the supplementary data.
6.2.1
Contents
Cnts
[1..1]
+
Technical element that
specifies the supplementary
data.
Must be included the
supplementary data XML
133
Elemento opcional, que
permite que dados adicionais
sejam localizados em algum
ponto específico na mensagem
se necessário
(PlaceAndName). Usados para
incorporar as extensões
BM&FBOVESPA. Essas
extensões são dados ou
conceitos que não são
suportados pela mensagem
ISO, porém, são necessários
para o mercado brasileiro.
Referência única para o local
onde os dados adicionais
devem ser inseridos na
mensagem.
XPATH.
Elemento técnico envolvendo
os dados complementares. No
caso de um arquivo XML, este
deve ser validado por um novo
schema XSD.
Elemento técnico que
especifica os dados
complementares.
Data: 10/06/2016
Diagrama do Supplementary Data
134
IPN V2
IPN V2
Data: 10/06/2016
Estrutura Suplementar - Supplementary Data
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
ModifiedInvestmentAccountExten
sion
ModfdInvstmtA
cctXtnsn
[0..1]
+
Part of the investment account to
or from which securities entries are
made.
Parte da conta na qual as
movimentações de papeis são
efetuadas.
1.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
Referência única para o local onde
os dados adicionais devem ser
inseridos na mensagem.
//Document/AcctModInstr/ModfdInv
stmtAcct
1.2
SecurityAccountType
SctyAcctTp
[1..1]
ExternalSecurityAcco
untTypeCode
location where the supplementary
data must be inserted in the
message instance.
xPath to the element that is being
extended
//Document/AcctModInstr/ModfdInv
stmtAcct
Account type identification that will
be registered
This field requires a list of external
code. These codes and values
were made in external
spreadsheets to enable flexible
maintenance in accordance with
the requirements of the
BM&FBOVESPA updates. In this
ExternalSecurityAccountTypeCode
in the file
Os valores para este campo
podem ser consultados nas listas
de códigos da BM&FBOVESPA
(ExternalCodeLists). Os valores
foram registrados em listas
externas para permitir a
manutenção flexível de acordo
com os requisitos de atualizações
da BM&FBOVESPA. Neste caso
os valores podem ser obtidos na
aba
no arquivo
Indica a regra de movimentação no
instrumento. Indicador, para a
BM&FBOVESPA sobre qual regra
- LIFO / FIFO - será utilizada.
1.3
SecuritiesMovementRule
135
SctiesMvmntRu
le
[0..1]
ExternalSecuritiesMo
vementRuleCode
Indicates the rule of movement in
the stock, custody, among others.
LIFO FIFO Information for CBLC
on which method of movement that
will be used (LIFO - last in, first out
- or FIFO - first in, first out).
This field requires an external code
list. Those codes and values have
Identificação do tipo de conta que
será cadastrada
LIFO – último a entrar, primeiro a
sair.
Regra
Data: 10/06/2016
IPN V2
been made external spreadsheet
files to allow a flexible maintenance
requirements from
BM&FBOVESPA. In this case the
external
ExternalSecuritiesMovementRuleC
ode in the file
1.4
SecurityAccountStatusReason
136
SctyAcctStsRsn
[1..1]
ExternalStatusCode
This attribute is complementary to
the Status attribute of the Message
Component InvestmentAccount27.
According to the Status (Enabled
or Disabled) defines the account
situation.
requirements from
external file is
ExternalStatusCode.xls.
FIFO – primeiro a entrar, primeiro
a sair.
externa de códigos. Os códigos e
valores foram disponibilizados em
uma planilha externa para permitir
uma manutenção flexível com os
requisitos de atualização da
BM&FBOVESPA. Neste caso a
lista externa é
ExternalSecuritiesMovementRuleC
ode e está disponível no arquivo
Este atributo é complementar ao
atributo Status do componente de
mensagem InvestmentAccount27.
Define a situação da conta de
acordo com a situação (habilitada
ou desabilitada).
consonância com os requisitos de
atualização da BM&FBOVESPA.
Neste caso a lista externa é
ExternalStatusCode e está
Data: 10/06/2016
1.5
AccountAddressType
AcctAdrTp
[1..1]
ExternalAddressType
Code
IPN V2
Identifying which customer's
address must be used for the
account
requirements from
external is
ExternalAddressTypeCode in the
Identificação de qual endereço do
cliente deve ser utilizado para a
conta.
uma manutenção flexível com os
BM&FBOVESPA. Neste caso a
lista externa é
ExternalAddressTypeCode e está
Este bloco contém dados da conta
bancária.
1.6
ModifiedCashAccount
ModfdCshAcct
[0..10]
+
1.6.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification2Co
de
1.6.2
CashAccountIdentification
CshAcctId
[1..1]
+
Account in which cash is
maintained.
bancária.
1.6.2.1
ExtendedType
XtndedTp
[0..1]
Extended350Code
Specifies the nature, or use, of the
national cash account.
requirements from
external file is
ExternalCashAccountTypeCode.xl
s.
Informa a natureza ou uso da
conta bancária
ExternalCashAccountTypeCode e
137
Account in which cash is
maintained.
Account information to be either
inserted or deleted.
Specifies the type of modification
to be applied on a set of
information.
Informa o tipo de modificação a ser
aplicada em um conjunto de
informações.
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.6.2.2
Identification
Id
[1..1]
RestrictedFINXMax3
5Text
identification for the account
between the account owner and
the account servicer.
Identificação única e inequívoca
para a conta bancária no banco
onde está cadastrada.
1.6.2.3
CashAccountClassificationPurpo
se
CshAcctClssfct
nPurp
[0..1]
ExternalCashAccount
ClassificationCode
Contains the classification given to
settlement places where the
participant may liquidate positions.
This classification also applies to
bank account (National, Foreign
Deposit and Custody), and links.
Values:
Primary
Secondary
Those codes and values have
requirements from
external
ExternalCashAccountClassification
Code in the file
Contém a classificação dada ao
propósito de uma conta bancária
caso existam duas contas com a
mesma finalidade. Esta
classificação aplica-se à conta
bancária.
Valores:
Primário
Secundário
ExternalCashAccountClassification
Code e está disponível no arquivo
1.6.2.4
CashAccountPurpose
CshAcctPurp
[0..1]
ExternalCashAccount
PurposeCode
Contains the purpose of a national
account.
requirements from
external file is
ExternalCashAccountPurposeCod
e.
Contém a finalidade da conta
bancária.
ExternalCashAccountPurposeCod
e e está disponível no arquivo
138
Data: 10/06/2016
1.6.2.5
Currency
Ccy
[0..1]
ExternalActiveOrHist
oricCurrencyCode
IPN V2
Moeda
requirements from BVMF. In this
ExternalCurrencyCode.xls.
ExternalCurrencyCode e está
Informação identificando uma
agência de uma instituição
financeira.
1.6.2.6
Servicer
Svcr
[0..1]
+
Information identifying a specific
1.6.2.6.1
BranchIdentification
BrnchId
[0..1]
+
Information identifying a specific
1.6.2.6.1.1
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
1.6.2.6.2
FinancialInstitutionIdentification
FinInstnId
[1..1]
+
139
Informação para a identificação da
financeira.
Usage : this component should be
used in case the identification
information in the financial
institution component does not
provide identification up to branch
level.
identification of a branch of a
Uso: este componente deve ser
utilizado caso a informação de
identificação da instituição
financeira não forneça dados ao
nível da filial.
Identificação única da agência de
Unique and unambiguous identifier
of a financial institution, as
assigned under an internationally
recognized or proprietary
instituição financeira atribuída por
um schema reconhecido
internacionalmente ou por um
schema proprietário.
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.6.2.6.2.1
{OR
BIC
BIC
[1..1]
BICIdentifier
Code allocated to a financial
institution by the ISO 9362
Registration Authority as described
in ISO 9362 "Banking - Banking
telecommunication messages Business identifier code (BIC)".
Código atribuído a uma instituição
financeira pela autoridade
cadastradora da ISO 9362, como
descrito na ISO 9362 “ Banking Banking telecommunication
messages - Business identifier
code (BIC)”
1.6.2.6.2.2
OR
BrazilianDomesticIdentification
BrzlnDmstId
[1..1]
Max3Text
Brazilian Domestic Identification
Code - identifies Brazilian financial
institutions on the Brazilian national
clearing system. The code is
assigned by the Banco Central do
Brasil (BACEN).
Código domestico de identificação
brasileiro – identifica instituições
brasileiras no sistema brasileiro de
liquidação. O código é atribuído
pelo Banco Central do Brasil
(BACEN).
1.6.2.6.2.3
OR}
ClearingSystemMemberIdentifica
tion
ClrSysMmbId
[1..1]
+
of a clearing system member, as
assigned by the system or system
administrator.
Identificação única de um membro
da câmara de compensação,
atribuída por um sistema ou
1.6.2.6.2.3.1
{OR
CHIPSParticipantIdentification
CHIPSPtcptId
[1..1]
CHIPSParticipantIde
ntifier
(United States) Clearing House
Interbank Payment System
(CHIPS) Participant Identifier (ID) identifies financial institutions
participating on CHIPS. The
CHIPS Participant ID is assigned
by the New York Clearing House.
1.6.2.6.2.3.2
OR}
FedwireRoutingNumberIdentificat
ion
FdwrRtgNbId
[1..1]
FedwireRoutingNumb
erIdentifier
Fedwire Routing Number identifies financial institutions, in
the US, on the FedWire system.
The routing number is assigned by
the American Bankers Association
(ABA).
(Estados Unidos) Sistema
interbancário de pagamentos da
Câmara de Compensação
(CHIPS).
Identifica instituições financeira
participando na CHIPS. A
identificação do participante é
atribuída pela Câmara de
Compensação de Nova Iorque.
140
Identifica instituições financeiras ,
nos Estados Unidos, no sistema
Fedwire. O número de roteamento
é atribuído pela Associação
Americana de Bancos (ABA)
Data: 10/06/2016
2.0
OrganisationExtension
OrgXtnsn
[0..1]
+
2.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
2.2
LegalStructure
LglStre
[0..1]
ExternalLegalStructur
eCode
141
IPN V2
Organized structure that is set up
for a particular purpose, eg, a
business, government body,
department, charity, or financial
institution.
Extention of "Organisation"
message block containing data
elements which are not covered by
original message with
BM&FBOVESPA´s values
Estrutura organizada constituída
para um propósito particular. Ex.:
um negócio, governo,
departamento, instituição de
caridade ou instituição financeira.
message instance.
extended.
//Document/AcctModInstr/ModfdAc
ctPties/PmryOwnr/Org
ExternalLegalStructureCode.xls.
inseridos na mensagem. O xPath
do elemento que está sendo
estendido é
ctPties/PmryOwnr/Org
Extensão do bloco de mensagem
“Organisation”, contendo
elementos que não são cobertos
pela mensagem original com
valores globais / de mercado
mapeados para os valores da
BM&FBOVESPA.
Forma de constituição da
organização.
ExternalLegalStructureCode e
Data: 10/06/2016
2.3
MarketCapitalisation
MktCptlstn
[0..1]
RestrictedFINImplied
CurrencyAndAmount
IPN V2
Share capital value of the legal
entity (resident, non resident or
non resident with CVM).
It is the value established by
contract or statute, how
participation (cash, assets or
rights) of the members or
shareholders in the company.
Legal representation, denominated
in currency values contributed by
the owners of a company.
Launched in the bylaws or articles
of the company. It is divided into:
a) shares, in companies. b) quotas:
the limited liability companies,
cooperatives and other classes of
corporations.
Valor do capital social da entidade
(residente ou não residente com
CVM)
É o valor estabelecido em contrato
ou estatuto. Indica como é a
participação dos membros ou
acionistas na companhia (dinheiro,
ativos ou direitos). Representação
em valores monetários da
participação dos proprietários em
uma companhia.
Lançado no regimento interno ou
estatuto da companhia.
É dividido em:
b) Quotas: participação com
responsabilidade limitada em
empresas (Ltdas.), cooperativas e
2.4
MarketCapitalisationReferenceD
ate
MktCptlstnRefD
t
[0..1]
ISODate
Contains the date when the Capital
Stock value was registered.
2.5
NetEquity
NetEqty
[0..1]
CurrencyAndAmount
In the company's balance sheet,
the difference between assets and
liabilities plus rights over
obligations.
No balanço da companhia, a
diferença entre os ativos e as
responsabilidades mais os direitos
sobre as obrigações.
2.6
NetEquityReferenceDate
NetEqtyRefDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when Net Equity
Data do registro do patrimônio
líquido.
142
Data: 10/06/2016
2.7
WorkingCapital
WrkgCptl
[0..1]
CurrencyAndAmount
IPN V2
Resource/Value owned or used by
third-party company to finance the
spin of the business (production,
sales, inventory, etc.). Third-party
funds are raised usually at
commercial banks, by discounting
duplicate or factoring operations.
2.8
WorkingCapitalReferenceDate
WrkgCptlRefDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when the
Working Capital value was
registered.
2.9
LinkedPersonIndicator
LkdPrsnInd
[0..1]
YesNoIndicator
Indicates if investor has some
connection with the negotiation
party (broker).
It Is the individual person or
organisation.
Examples:
a) employees, operators and
agents of the broker;
b) autonomous agents accredited
by it;
c) the brokerage partners or
shareholders, individuals or entities
who hold direct or indirect control
function and the holders of
d) the spouse or partner and
children under any of the persons
mentioned in the previous
paragraphs;
e) parent company and controlled,
and
conglomerate, will also be
considered a person bound
members, directors, officers and
employees of member companies
of the conglomerate, as well as the
portfolios of these companies own.
143
Capital de giro próprio ou oriundo
de terceiros.
Capital de giro oriundo de terceiros
são geralmente obtidos por
intermédio de desconto de
duplicatas ou operações de
factoring.
Data do registro do capital de giro.
Indica que o titular da conta é
pessoa vinculada (se o investidor
tem alguma conexão com o
participante). Refere-se a uma
pessoa ou organização.
Exemplos:
a) Empregados, operadores e
agentes da corretora.
b) Agentes autônomos
credenciados pela corretora.
c) Sócios da corretora ou
acionistas, indivíduos ou
instituições que detém controle
direto ou indireto e os
responsáveis pela gerência ou
administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer
uma das pessoas mencionadas
anteriormente
f) Se a corretora faz parte de um
conglomerado financeiro, também
se considerará os membros
vinculados, diretores,
encarregados e empregados do
conglomerado bem como os
portfolios que essas empresas
possuem.
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.10
RegistrationCountry
RegnCtry
[0..1]
ExternalCountryCode
Country in which the organisation
is registered.
País em que a organização está
registrada.
2.11
ModfdOthrId
[0..10]
+
Alternative identification, for
example, national registration
beneficial owner, for example, a
nacional de identificação, número
do passaporte ou um número de
conta utilizado para identificar seu
beneficiário. Uma conta Central
Provident Fund (CFP) é obrigatória
em Singapura.
2.11.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification2Co
de
Indicates the type of modification to
be applied to one set of
information.
2.11.2
Identification
Id
[1..1]
+
Identification, for example, national
registration identification number,
passport number, or an account
number used to further identify the
2.11.2.1
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
2.11.2.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
identification.
requirements from
external is
ExternalIdentificationTypeCode in
the file
144
Informação de identificação a ser
incluída ou excluída.
aplicada a um conjunto de
informações.
Identificação, por exemplo, número
do registro nacional de
identificação, número do
em Singapura.
Especifica a natureza da
identificação.
Este campo requer uma lista de
código externo. Esses códigos e
valores foram feitas em planilhas
da BM&FBOVESPA. Neste caso o
externo é
ExternalIdentificationTypeCode no
arquivo
Número do documento de
identificação.
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.11.2.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
requirements from
external is ExternalIssuerCode in
the file
externo é ExternalIssuerCode no
arquivo
2.11.2.4
State
State
[0..1]
ExternalStateCode
State where the identification was
issued.
ExternalStateCode.xls in the file
Estado onde a identificação foi
emitida.
externo é ExternalStateCode.xls
no arquivo
2.11.2.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountryCode
Country where the identifications
was issued.
requirements from
external is ExternalCountryCode in
the file
País aonde a identificação foi
emitida.
145
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.11.2.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
Date at which the identification was
issued.
Data em que a identificação foi
emitida.
2.11.2.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
2.11.2.8
DateDepartureCountry
DtDprtureCtry
[0..1]
ISODate
Date of departure from the
Country.
2.12
ModifiedOtherAddress
ModfdOthrAdr
[0..11]
+
Address information to be either
Outro endereço postal de um
entidade.
2.12.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification1Co
de
information.
Dados do endereço a ser incluído,
alterado ou excluído.
informações.
2.12.2
Address
Adr
[1..1]
+
Endereço postal de uma entidade.
2.12.2.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddressType
Code
Identifies the nature of the postal
address.
requirements from
external identification is
2.12.2.2
StreetName
146
StrtNm
[0..1]
Max70Text
valores foram feitos em planilhas
manutenção de acordo com os
BM&FBOVESPA. Neste caso o
externo é
ExternalAddressTypeCode no
arquivo
IPN V2
Data: 10/06/2016
2.12.2.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
2.12.2.4
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
2.12.2.5
PostCode
PstCd
[1..1]
2.12.2.6
DistrictName
DstrctNm
2.12.2.7
TownName
TwnNm
147
defined by postal services, that is
presented in free format text.
Specifies the complement of the
street number including information
about block, floor, lot, and building
name.
Number that identifies the position
of a building on a street.
Endereço cadastrado no serviço
dos Correios.
É apresentado em formato de texto
livre.
número do logradouro, incluindo
informações sobre quadra, andar,
lote e nome do edifício.
Número que identifica a posição de
uma edificação em um logradouro.
Max16Text
Identifier consisting of a group of
letters and/or numbers that is
added to a postal address to assist
the sorting of mail.
[1..1]
Max72Text
Nome do bairro.
[1..1]
Max35Text
government.
requirements from
external is ExternalCityCode in the
file ExternalCodeLists_BVMF.xls if
Nome da cidade
Brasil (BRA) e está disponível no
arquivo
Data: 10/06/2016
2.12.2.8
CountrySubDivision
CtrySubDvsn
[1..1]
Max50Text
IPN V2
Identifies a subdivision of a country
eg, state, region, county.
requirements from
external file is ExternalStateCode
in the file
ExternalCodeLists_BVMF.xls if the
2.12.2.9
Country
Ctry
[1..1]
ExternalCountryCode
requirements from
the file
2.13
ModifiedOtherCommunicationAd
dress
ModfdOthrCom
Adr
[0..9]
+
Communication other device
number or electronic address used
for communication.
Communication information to be
either inserted, updated or deleted.
ExternalStateCode se o país for
arquivo
País
Outro número do telefone e/ou
endereço eletrônico utilizado para
comunicação.
2.13.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification1Co
de
information.
Dados de comunicação a ser
incluído, alterado ou excluído.
informações.
2.13.2
CommunicationAddress
ComAdr
[1..1]
+
electronic address of main used for
communication.
Número do dispositivo eletrônico
ou endereço eletrônico utilizado
para comunicação.
148
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.13.2.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Address for business electronic
mail (e-mail).
Endereço eletrônico comercial (email)
2.13.2.2
EmailType
EmailTp
[0..1]
ExternalEmailTypeCo
de
requirements from
2.13.2.3
Phone
149
Phne
[0..1]
PhoneNumber
identifies a business phone
services.
number must be informed in the
standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
country. Specifies the international
automatic dialing using
internationals and regions prefixes
geographical area within a country.
Specifies the Direct distance
automatic dialing using an area
code without operator assistance.)
telephone line in a telecom system
for communication.
identifier, which allows contact of a
specific party within the subscriber
structure. It is often a suffix
externo é ExternalEmailTypeCode
no arquivo
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
+55 = identificador do código do
país
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
replacing the end of the subscriber
identifier.
2.13.2.4
PhoneType
150
PhneTp
[0..1]
ExternalPhoneTypeC
ode
requirements from
externo é ExternalPhoneTypeCode
no arquivo
Data: 10/06/2016
2.14
InvestorType
InvstrTp
[0..1]
ExternalInvestorType
Code
IPN V2
Identifies the type of non-resident
investor
Identifica o tipo da titularidade da
conta do investidor não residente.
ExternalInvestorTypeCode in the
ExternalInvestorTypeCode e está
Indica se o titular da conta (cliente
ou investidor não residente) é
organizado sob a forma de
sociedade (anônima, limitada ou
outras com fins lucrativos), se ela é
constituída com títulos ao portador.
2.15
CompanyBearerShares
CpnyBrShrs
[0..1]
ExternalAlternativeCo
de
(nonresident customer or
nonresident investor) is organized
as a company (joint-stock
company, limited liability or other
for-profit institutions) with bearer
shares.
2.16
ExclusiveInvestmentIndicator
ExcvInvstmtInd
[0..1]
de
Indicates whether the fund is
unique or not.
Exclusive Investment Fund: Is that
all of whose shares is owned by
the company. This is when the
company has consolidated power
over the financial and operating
decisions, including its
administrator may remove at any
time.
2.17
{OR
2.17.1
2.18
OR}
}
151
Fundos de Investimento Exclusivo.
É aquele em que todas as ações
são de propriedade da companhia.
É quando a companhia tem poder
consolidado sobre as decisões
financeiras e operacionais.
Incluindo a remoção de seus
administradores a qualquer tempo
OrganisationShareholder
OrgShrhldr
[0..1]
+
Identifies the shareholder as
organization.
Identifica o cotista como uma
pessoa jurídica.
ShareholderName
ShrhldrNm
[1..1]
Max60Text
Name of the fund investor
shareholder.
Nome do cotista investidor do
fundo.
IndividualPersonShareholder
IndvPrsnShrhld
r
[0..1]
+
Identifies the shareholder as
Individual Person.
Identifica o cotista como uma
pessoa física.
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.18.1
ShareholderName
ShrhldrNm
[1..1]
Max60Text
Name of the fund investor
shareholder.
Nome do cotista investidor do
fundo.
2.18.2
PoliticallyExposedPerson
PltlExpdPrsn
[1..1]
de
Indicates if the account holder
(customer or investor) is an
exposed politically person.
ou investidor) tem exposição
política.
2.18.3
PrivateBankShareholder
PrvtBkShrhldr
[1..1]
de
Shows whether the account of the
fund investor shareholder has its
origin in private banking.
Indica se o cotista investidor do
fundo tem sua conta originária de
um private bank.
2.19
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIndicator
Code
Indicates if the the holder (nonresident customer or non-resident
investor) has the Tax Identification
Number register.
Indica se o investidor não
residente tem o documento NIF.
2.20
InstructionCVM286
InstrCVM286
[0..1]
YesNoIndicator
Indicates if the holder (customer or
investor) cater to CVM 286
instruction.
Indica se o investidor se enquadra
na instrução CVM 286.
3.0
IndividualPersonExtension
IndvPrsnXtnsn
[0..1]
+
from a corporate entity (which is
sometimes referred to as an
Extention of "Individual Person"
message instance.
3.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
extended.
ctPties/PmryOwnr/IndvPrsn
152
Extensão do bloco de mensagem “
Individual Person” contendo
valores globais/de mercado
BM&FBOVESPA.
XPATH
ctPties/PmryOwnr/IndvPrsn
Data: 10/06/2016
3.2
MaritalStatus
MrtlSts
[0..1]
ExternalMaritalStatus
Code
IPN V2
Status of an individual person
according to marriage or conjugal
partnership.
requirements from
external file is
External1MaritalStatus1Code.xls.
aba ExternalMaritalStatusCode
no arquivo
Nome do pai, tutor ou curador de
uma pessoa
3.3
FatherName
FthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the father name of an
individual person.
3.4
MotherName
MthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the mother name of an
individual person.
Nome da mãe de uma pessoa.
3.5
PartnerName
PrnrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the partner name of an
individual person.
Nome do cônjuge de uma pessoa
3.6
EducationLevel
EdctLvl
[0..1]
ExternalEducationLe
velCode
Specifies the education level of
individual person according to the
conclusion of an education cycle.
ExternalEducationLevelCode.xls.
Informa o grau de instrução de
uma pessoa, de acordo com o
ciclo concluído.
153
aba ExternalEducationLevelCode
no arquivo
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.7
AnnualWealthValue
AnulWlthVal
[0..1]
CurrencyAndAmount
Specifies the annual wealth value
of the individual person.
Informa o valor da riqueza anual
de uma pessoa.
3.8
AnnualWealthValueReferenceDa
te
AnulWlthValRef
Dt
[0..1]
ISODate
Specifies the date when annual
wealth value of the individual
person was registered.
Data de registro do valor anual da
riqueza de uma pessoa.
3.9
EquityValue
EqtyVal
[0..1]
CurrencyAndAmount
Specify the amount of total assets
minus total liabilities of the
individual person.
Informa o total de ativos menos o
total de responsabilidades de uma
pessoa.
3.10
EquityValueReferenceDate
EqtyValRefDt
[0..1]
ISODateTime
Specify the date when the Equity
Value was registered.
Informa a data de registro do
patrimônio.
3.11
PoliticallyExposedPerson
PltlExpdPrsn
[0..1]
de
Indicates if the account holder
(customer or investor) is an
exposed politically person.
ou investidor) tem exposição
política.
154
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.12
LkdPrsnInd
[0..1]
YesNoIndicator
Indicates if client / investor /
account holder has some
connection with the negotiation
party (broker).
It Is the individual person or
organisation.
Indica que o titular da conta é
pessoa vinculada (se o investidor
tem alguma conexão com o
participante). Refere-se a uma
pessoa ou organização.
Exemplos:
Examples:
a) employees, operators and
agents of the broker;
b) autonomous agents accredited
by it;
c) the brokerage partners or
shareholders, individuals or entities
who hold direct or indirect control
function and the holders of
d) the spouse or partner and
children under any of the persons
mentioned in the previous
paragraphs;
e) parent company and controlled,
and
conglomerate, will also be
considered a person bound
members, directors, officers and
employees of member companies
of the conglomerate, as well as the
portfolios of these companies own.
155
b) Agentes autônomos
credenciados pela corretora.
c) Sócios da corretora ou
acionistas, indivíduos ou
instituições que detém controle
direto ou indireto e os
administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer
uma das pessoas mencionadas
anteriormente
Se a corretora faz parte de um
vinculados, diretores,
encarregados e empregados do
conglomerado bem como os
portfolios que essas empresas
possuem
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.13
DocumentIdentificationIndicator
DocIdInd
[0..1]
ExternalIdentification
TypeCode
It indicates what the investor
identification.
the file
3.14
ModifiedAlternativeOtherIdentific
ation
ModfdAltrntvOt
hrId
[0..10]
+
Alternative identification, for
example, national registration
3.14.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification2Co
de
Indicates the type of modification to
be applied to one set of
information.
3.14.2
Identification
Id
[1..1]
+
Identification, for example, national
registration identification number,
passport number, or an account
number used to further identify the
156
Indica qual é o documento de
identificação do investidor.
aba
arquivo
em Singapura.
Informação de identificação a ser
incluída ou excluída.
informações.
Identificação, por exemplo, número
do registro nacional de
identificação, número do
em Singapura.
Data: 10/06/2016
3.14.2.1
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
IPN V2
identification.
requirements from
external is
the file
identificação.
externo é
arquivo
identificação.
3.14.2.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
3.14.2.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
requirements from
the file
issued.
emitida.
3.14.2.4
State
157
State
[0..1]
ExternalStateCode
arquivo
no arquivo
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.14.2.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountryCode
was issued.
requirements from
the file
emitida.
3.14.2.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
issued.
emitida.
3.14.2.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
3.14.2.8
DtDprtureCtry
[0..1]
ISODate
Date of departure from the
Country.
3.15
ModifiedOtherAddress
ModfdOthrAdr
[0..11]
+
Address information to be either
entidade.
Dados do endereço a ser incluído,
alterado ou excluído.
158
R12
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.15.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification1Co
de
information.
informações.
3.15.2
Address
Adr
[1..1]
+
3.15.2.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddressType
Code
Identifies the nature of the postal
address.
requirements from
3.15.2.2
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
3.15.2.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
defined by postal services, that is
presented in free format text.
Specifies the complement of the
street number including information
about block, floor, lot, and building
name.
3.15.2.4
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
Number that identifies the position
of a building on a street.
3.15.2.5
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
Identifier consisting of a group of
letters and/or numbers that is
added to a postal address to assist
the sorting of mail.
159
externo é
arquivo
Endereço cadastrado no serviço
dos Correios.
livre.
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.15.2.6
DistrictName
DstrctNm
[1..1]
Max72Text
Nome do bairro.
3.15.2.7
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
government.
requirements from
external is ExternalCityCode in the
file ExternalCodeLists_BVMF.xls if
Nome da cidade
3.15.2.8
CountrySubDivision
3.15.2.9
Country
160
CtrySubDvsn
Ctry
[1..1]
[1..1]
Max50Text
ExternalCountryCode
Identifies a subdivision of a country
eg, state, region, county.
requirements from
external file is ExternalStateCode
in the file
requirements from
the file
arquivo
arquivo
País
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.16
ModifiedOtherCommunicationAd
dress
ModfdOthrCom
Adr
[0..9]
+
Communication other device
number or electronic address used
for communication.
Communication information to be
either inserted, updated or deleted.
comunicação.
3.16.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification1Co
de
information.
Dados de comunicação a ser
incluído, alterado ou excluído.
informações.
3.16.2
CommunicationAddress
ComAdr
[1..1]
+
electronic address of main used for
communication.
ou endereço eletrônico utilizado
para comunicação.
3.16.2.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Address for business electronic
mail (e-mail).
3.16.2.2
EmailType
EmailTp
[0..1]
ExternalEmailTypeCo
de
requirements from
161
externo é ExternalEmailTypeCode
no arquivo
Data: 10/06/2016
3.16.2.3
Phone
3.16.2.4
PhoneType
162
Phne
PhneTp
[0..1]
[0..1]
PhoneNumber
ExternalPhoneTypeC
ode
IPN V2
identifies a business phone
services.
standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
for communication.
identifier.
requirements from
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
país
9999 = ramal
externo é ExternalPhoneTypeCode
no arquivo
Data: 10/06/2016
3.17
InvestorType
InvstrTp
[0..1]
ExternalInvestorType
Code
IPN V2
Identifies the type of non-resident
investor
ExternalInvestorTypeCode in the
Indica se o investidor não
residente tem o documento NIF.
3.18
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIndicator
Code
(nonresident customer or
nonresident investor) has a Tax
Identification Number.
3.19
PrivateBankShareholder
PrvtBkShrhldr
[0..1]
de
Shows whether the account of the
fund investor shareholder has its
origin in private banking.
fundo tem sua conta originária de
um private bank.
4.0
AddressExtension
AdrXtnsn
[0..3]
+
Extention of "Postal Address"
Endereço postal.
163
“PostalAddress” contendo
BM&FBOVESPA.
IPN V2
Data: 10/06/2016
4.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
message instance.
extended.
ctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/Modfd
PstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Do
cument/AcctModInstr/ModfdAcctPti
es/PmryOwnr/Org/ModfdPstlAdr/P
stlAdr/NmAndAdr/Adr
Xpath para o elemento que está
sendo estendido:
ctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/Modfd
PstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Do
cument/AcctModInstr/ModfdAcctPti
es/PmryOwnr/Org/ModfdPstlAdr/P
stlAdr/NmAndAdr/Adr
4.2
DistrictName
DstrctNm
[0..1]
Max72Text
Nome do bairro.
5.0
ModifiedOtherParty
ModfdOthrPty
[0..*]
+
Extended/Other Party information
to be either inserted, updated or
deleted.
Informação a ser inserida,
atualizada ou excluída.
5.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
message instance.
//Document/AcctModInstr
sendo estendido:
5.2
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification2Co
de
information.
aplicado em um conjunto de
informações.
5.3
OtherParty
OthrPty
[0..*]
+
Other type of party. E.g.
representative, attorney.
Outro tipo de participante. Ex.:
representante, advogado.
164
Data: 10/06/2016
5.3.1
5.3.2
ExtendedPartyRole
{OR
XtndedPtyRole
[1..1]
Extended350Code
IndividualPerson
IndvPrsn
[0..1]
+
5.3.2.1
ResidentialStatus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialStatus1Co
de
5.3.2.2
NonResidentRegisteredRegulato
r
NonResdtRegd
Rgltr
[0..1]
YesNoIndicator
165
IPN V2
Other type of parties role.
Information parties which are
related to an investment account of
an Individual Person or
Organisation.They are relations
that entities keep out of the
BM&FBovespa. e.g:
representative, attorney, executor,
director, among others.
requirements from
external file is
ExternalQualificationCode.
an Individual Person.They are
relations that entities keep out of
the BM&FBovespa. e.g:
Residential status of an individual
or organization. The values refer
the an organisation or individual
resident or non resident.
Indicate if the Entity is registrated
in the CVM in Brazil (Comissão de
Valores Mobiliários).
Categoria para outro tipo de
participante. Participantes
associados À uma conta de
investimento de uma pessoa ou
organização. São relações
externas à BM&FBOVESPA. Ex.:
representante, advogado,
executante, diretor, entre outras.
ExternalQualificationCode e está
Informações de entidades
relacionadas ao titular da conta de
uma pessoa ou organização. São
relações externas à
BM&FBOVESPA. Ex.:
representantes, advogados,
diretores entre outros.
organização ou indivíduo residente
no Brasil. Ex.: residente ou não
residente.
Indica se a entidade está
registrada na CVM no Brasil
(Comissão de Valores Mobiliários).
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.3.2.3
Name
Nm
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known
and which is usually used to
identify that party.
Nome pelo qual uma pessoa ou
instituição é conhecida e que é
normalmente utilizado para
identificá-lo.
5.3.2.4
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Address for electronic mail (email).
5.3.2.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
identifies a phone number, as
defined by telecom services.
standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
55 Telephone identifier for a
11
for communication.
identifier.
166
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
país
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.3.2.6
Identification
Id
[1..1]
+
for an individual person or
organisation related with the party.
Identificação única de uma pessoa
ou organização relacionada ao
participante.
5.3.2.6.1
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
5.3.2.6.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
identification.
requirements from
external is
the file
identificação.
externo é
arquivo
identificação.
5.3.2.6.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
requirements from
the file
167
arquivo
Data: 10/06/2016
5.3.2.6.4
State
State
[0..1]
ExternalStateCode
IPN V2
issued.
emitida.
no arquivo
5.3.2.6.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountryCode
was issued.
requirements from
the file
emitida.
5.3.2.6.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
issued.
emitida.
5.3.2.6.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
Organisation
Org
[0..1]
+
an Organisation. They are relations
that entities keep out of the
BM&FBovespa. e.g:
Informações de participantes
relacionados à conta de
investimento de uma organização.
São relações externas à
BM&FBOVESPA. Ex.:
5.3.3
OR}
168
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.3.3.1
ResidentialStatus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialStatus1Co
de
Residential status of an individual
or organization. The values refer
the an organisation or individual
resident or non resident.
organização ou indivíduo residente
no Brasil. Ex.: residente ou não
residente.
5.3.3.2
NonResidentRegisteredRegulato
r
NonResdtRegd
Rgltr
[0..1]
YesNoIndicator
Indicate if the Entity is registrated
in the CVM in Brazil (Comissão de
Indica se a entidade está
registrada na CVM no Brasil
(Comissão de Valores Mobiliários).
5.3.3.3
Name
Nm
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known
and which is usually used to
identify that party.
identificá-lo.
5.3.3.4
Email
Email
[0..1]
Max100Text
Address for electronic mail (email).
169
Data: 10/06/2016
5.3.3.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumber
5.3.3.6
Identification
Id
[1..1]
+
5.3.3.6.1
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350Code
170
IPN V2
identifies a phone number, as
defined by telecom services.
standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
55 Telephone identifier for a
11
for communication.
identifier.
identification.
requirements from
external is
identificação.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
país
9999 = ramal
participante.
Data: 10/06/2016
IPN V2
the file
externo é
arquivo
identificação.
5.3.3.6.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
5.3.3.6.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
requirements from
the file
arquivo
5.3.3.6.4
State
State
[0..1]
ExternalStateCode
issued.
emitida.
no arquivo
171
Data: 10/06/2016
IPN V2
5.3.3.6.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountryCode
was issued.
requirements from
the file
emitida.
5.3.3.6.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
issued.
emitida.
5.3.3.6.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
expires.
6.0
ModifiedSpecificContractAccount
ModfdSpcfcCtrc
tAcct
[0..*]
+
Specific Contract Account
information to be either inserted,
updated or deleted.
Informação específica da conta de
contrato a ser incluída, atualizada
ou excluída.
6.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
message instance.
6.2
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification3Co
de
information.
aplicada em um conjunto de
informações.
6.3
SpecificContractAccount
SpcfcCtrctAcct
[0..*]
+
Contains specific contract type
between an account, party.
Classification based on their
performance in the BM&FBovespa.
e.g. HFT.
Contém o tipo de contrato para
uma conta do participante.
172
Classificação baseada no
desempenho na BM&FBOVESPA.
Ex.: HFT
Data: 10/06/2016
6.3.1
{OR
IPN V2
OrderRoutingBVMFToCME
OrdrRtgBVMFT
oCME
[1..1]
+
Order routing from
BM&FBOVESPA electronic trading
platform (PUMA) to CME Group’s
electronic trading platform
(GLOBEX).
6.3.1.1
CMEGlobexExecutionNumber
CMGBExctnNb
[1..1]
Max20Text
participant who has received
access to Globex from the relevant
clearing firm. In the FIX messaging
corresponds to tag 49 (first six
bytes only). In the
BM&FBOVESPA participant
“GlobexExecNum@CME” (Globex
Execution Number at CME).
6.3.1.2
AccountNumberClearingFirm
AcctNbClrFirm
[0..1]
Max12Text
Investor ID number of the CME
Group end-customer which is
defined by the investor’s clearing
firm. In the FIX messaging system
used by Globex this code
“AccountNum@CF” (Account
Number at Clearing Firm).
Rule:
When the route is north-south
(CME for BM&FBOVESPA) the
attribute is mandatory, as in route
south-north (BM&FBOVESPA for
CME) is optional.
173
plataforma de negociação
eletrônica da BM&FBOVESPA
(PUMA) para a plataforma de
negociação eletrônica da CME
Group.s (GLOBEX)
Número identificador atribuído e
cadastrado no CME Group para
um participante que obteve acesso
ao Globex por intermédio de uma
instituição de compensação. No
sistema de mensagens FIX,
utilizado pelo Globex, este código
corresponde à tag 49 (apenas os 6
bytes iniciais). No sistema de
cadastro da BM&FBOVESPA é
identificado como
“GlobexExecNum@CME” (Número
de execução GLOBEX na CME)
Numero de identificação do
investidor do cliente final do CME
Group que é definido pela
instituição de compensação.. No
sistema de mensagens FIX
utilizado pelo Globex est código
corresponde à tag 1. No sistema
de cadastro de participantes da
BM&FBOVESPA é identificado
como “ AccountNum@CF”
(Número da conta na instituição de
compensação).
Regra:
Quando a rota é norte-sul (CME
para BM&FBOVESPA) o atributo é
obrigatório. Opcional para a rota
sul-norte (BM&FBOVESPA para
CME).
Data: 10/06/2016
6.3.1.3
IdentificationNationalFuturesAss
ociation
6.3.1.4
SpecificContractTypeStatus
IdNFA
SpcfcCtrctTpSt
s
[0..1]
[1..1]
Max11Text
ExternalStatusCode
IPN V2
Identification of party in the
National Futures Association.
National Futures Association
(NFA): Authorized by Congress in
1974 and designated by the CFTC
in 1982 as a "registered futures
association," NFA is the
industrywide self-regulatory
organization of the futures industry
This field is used only in the
message
Describes a status about the Order
Routing CME and
BM&FBOVESPA.
requirements from
external file is ExternaStatusCode
in the file
6.3.1.5
MessageSpecificationContractAc
count
174
MsgSpcfctnCtrc
tAcct
[1..1]
+
It is the fix session´s ILink in the
CME or fix session´s EntryPoint in
BM&FBOVESPA. It is the message
specification fix to orders routing in
the CME and BM&FBOVESPA.
Identificação do participante na
Associação Nacional de Futuros
(NFA)
(NFA):
Autorizada pelo Congresso em
1974 e designada pela CFTC em
1982 como uma “associação
registrada de futuros”. NFA é uma
organização auto-regulatória de
abrangência no mercado de
futuros.
Este campo é utilizado apenas na
mensagem
Descreve a situação do
roteamento da ordem entre CME e
BM&FBOVESPA.
aba ExternaStatusCode no
arquivo
Éste é o ILink da sessão fix no
CME ou o ponto de entrada da
sessão fix na BM&FBOVESPA. É
a especificação fix para ordens
roteadas entre CME e
Data: 10/06/2016
IPN V2
BM&FBOVESPA.
6.3.1.5.1
6.3.1.6
{OR
6.3.1.6.1
IdentificationMessageSpecificatio
n
IdMsgSpcfctn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message
Specification type that will be used
in the routing of orders. When the
route is north-south (CME to
BM&FBOVESPA) attribute will
contain 15 positions and will be of
type "Entry Poitnt", where southnorth (BM&FBOVESPA to CME)
attribute will contain 12 positions
and will be of type "iLink".
OrderDetailsCME
OrdrDtlsCME
[1..1]
+
This block contains information
about the order routing
BM&FBOVESPA to CME.
OmnibusAccount
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAccountMa
x12Text
An "omnibus" account is an
account opened in the name of an
account provider, the securities
credited to which belong to several
clients of the account provider.
Typically the account provider will
be obliged to maintain accounts on
his own books recording the
interests of these clients in respect
of the securities credited to the
account in the account-provider's
name. Omnibus accounts may
contain a mixture of the account
provider's own and clients' assets.
In some countries this is not
permitted.
AccountNumberClearingFirm is
filled.
175
Identificação do tipo de
especificação de mensagem que
será utilizado no roteamento de
ordens. Quando a rota é norte-sul
(CME para BM&FBOVESPA) o
atributo conterá 15 posições e será
do tipo “Entry Point”. Para
roteamento sul-norte
(BM&FBOVESPA para CME) o
do tipo “iLink”.
Este bloco contém informações
sobre o roteamento de ordem da
BM&FBOVESPA para a CME.
Uma conta “omnibus” é uma conta
aberta em nome do provedor de
serviços da conta, para o registro
dos papeis pertencentes a vários
clientes do provedor. Tipicamente,
o provedor será obrigado a manter
contas em seus próprio livros para
registro dos interesses de seus
clientes com respeito aos papeis
cadastrados em nome do
provedor. Contas Omnibus podem
conter uma combinação de ativos
do próprio provedor e de seus
clientes. Não permitido em alguns
países.
AccountNumberClearingFirm for
preenchido.
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.1.6.2
CMEGlobexClearingFirmDestinat
ion
CMGBClrFirmD
stn
[0..1]
Max20Text
BM&FBOVESPA Broker – Unique
brokerage house ID number, as
assigned by BM&FBOVESPA;
Em ordens para negócios com
repasse: participante que recebe o
repasse.
6.3.1.6.3
AccountNumberClearingFirmCM
EDestination
AcctNbClrFirm
CMEDstn
[0..1]
Max12Text
Account at Broker – Unique
account ID number at the
Derivatives Clearinghouse, as
assigned by the brokerage house.
This code may refer to a customer
account, a master account, a PL
assignment link, or a give-up link.
repasse: conta do investidor
atribuída pelo participante que
recebe o repasse.
6.3.1.7
OrderDetailsBVMF
OrdrDtlsBVMF
[1..1]
+
Block containing information about
the order routing CME to
BM&FBOVESPA .
CME para a BM&FBOVESPA.
6.3.1.7.1
SenderSubTradingFirm
SndrSubTradgF
irm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who
actually inserts the order into
Globex. In the FIX messaging
“SenderSub@TF” (Sender Sub at
Trading Firm).
6.3.1.7.2
RouteToBrokerIndicator
RouteToBrkrInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indicates if the broker will receive
the message "execution report"
with the order information from the
customer/investor.
Numero identificador do
participante que efetivamente
inclui a ordem no Globex. No
de cadastro de participante da
como “SenderSub@TF” (Sender
Sub at Trading Firm).
Indica se o corrector receberá a
mensagem “execution report “ com
informações sobre a ordem do
cliente/investidor
OrderRoutingCMEToBVMF
OrdrRtgCMETo
BVMF
[1..*]
+
Order routing from CME Group’s
electronic trading platform
(GLOBEX) to BM&FBOVESPA
electronic trading platform (PUMA).
6.3.2
OR}
Membro da câmara de
compensação.
OR
176
eletrônica do CME para a
(PUMA).
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.2.1
CMEGlobexExecutionNumber
CMGBExctnNb
[1..1]
Max20Text
participant who has received
access to Globex from the relevant
clearing firm. In the FIX messaging
corresponds to tag 49 (first six
bytes only). In the
“GlobexExecNum@CME” (Globex
6.3.2.2
AccountNumberClearingFirm
AcctNbClrFirm
[0..1]
Max12Text
Investor ID number of the CME
Group end-customer which is
defined by the investor’s clearing
firm. In the FIX messaging system
used by Globex this code
“AccountNum@CF” (Account
Number at Clearing Firm).
Rule:
When the route is north-south
(CME for BM&FBOVESPA) the
attribute is mandatory, as in route
south-north (BM&FBOVESPA for
CME) is optional.
177
cadastrado no CME Group para
um participante que obteve acesso
ao Globex por intermédio de uma
sistema de mensagens FIX,
identificado como
Group que é definido pela
instituição de compensação.. No
utilizado pelo Globex est código
de cadastro de participantes da
como “ AccountNum@CF”
(Número da conta na instituição de
compensação).
Regra:
Quando a rota é norte-sul (CME
para BM&FBOVESPA) o atributo é
obrigatório. Opcional para a rota
sul-norte (BM&FBOVESPA para
CME).
Data: 10/06/2016
6.3.2.3
IdentificationNationalFuturesAss
ociation
6.3.2.4
6.3.2.5
MessageSpecificationContractAc
count
178
IdNFA
SpcfcCtrctTpSt
s
MsgSpcfctnCtrc
tAcct
[0..1]
[1..1]
[1..1]
Max11Text
ExternalStatusCode
+
IPN V2
Identification of party in the
National Futures Association.
National Futures Association
(NFA): Authorized by Congress in
1974 and designated by the CFTC
in 1982 as a "registered futures
association," NFA is the
industrywide self-regulatory
organization of the futures industry
This field is used only in the
message
Routing CME and
BM&FBOVESPA.
(NFA)
(NFA):
Autorizada pelo Congresso em
1974 e designada pela CFTC em
1982 como uma “associação
registrada de futuros”. NFA é uma
organização auto-regulatória de
abrangência no mercado de
futuros.
mensagem
BM&FBOVESPA.
requirements from
in the file
arquivo
It is the fix session´s ILink in the
CME or fix session´s EntryPoint in
BM&FBOVESPA. It is the message
specification fix to orders routing in
the CME and BM&FBOVESPA.
Éste é o ILink da sessão fix no
CME ou o ponto de entrada da
sessão fix na BM&FBOVESPA. É
a especificação fix para ordens
BM&FBOVESPA.
Data: 10/06/2016
6.3.2.5.1
6.3.2.6
{OR
6.3.2.6.1
IPN V2
IdentificationMessageSpecificatio
n
IdMsgSpcfctn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message
Specification type that will be used
in the routing of orders. When the
route is north-south (CME to
BM&FBOVESPA) attribute will
contain 15 positions and will be of
type "Entry Poitnt", where southnorth (BM&FBOVESPA to CME)
attribute will contain 12 positions
and will be of type "iLink".
OrderDetailsCME
OrdrDtlsCME
[1..1]
+
This block contains information
about the order routing
BM&FBOVESPA to CME.
OmnibusAccount
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAccountMa
x12Text
An "omnibus" account is an
account opened in the name of an
account provider, the securities
credited to which belong to several
clients of the account provider.
Typically the account provider will
be obliged to maintain accounts on
his own books recording the
interests of these clients in respect
of the securities credited to the
account in the account-provider's
name. Omnibus accounts may
contain a mixture of the account
provider's own and clients' assets.
In some countries this is not
permitted.
AccountNumberClearingFirm is
filled.
6.3.2.6.2
CMEGlobexClearingFirmDestinat
ion
179
CMGBClrFirmD
stn
[0..1]
Max20Text
brokerage house ID number, as
assigned by BM&FBOVESPA;
clientes do provedor. Tipicamente,
o provedor será obrigado a manter
cadastrados em nome do
provedor. Contas Omnibus podem
conter uma combinação de ativos
do próprio provedor e de seus
clientes. Não permitido em alguns
países.
preenchido.
repasse.
Data: 10/06/2016
6.3.2.6.3
6.3.2.7
AccountNumberClearingFirmCM
EDestination
[0..1]
Max12Text
account ID number at the
Derivatives Clearinghouse, as
assigned by the brokerage house.
This code may refer to a customer
account, a master account, a PL
recebe o repasse.
compensação.
OrderDetailsBVMF
OrdrDtlsBVMF
[1..1]
+
Block containing information about
the order routing CME to
BM&FBOVESPA .
6.3.2.7.1
SndrSubTradgF
irm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who
actually inserts the order into
Globex. In the FIX messaging
“SenderSub@TF” (Sender Sub at
Trading Firm).
6.3.2.7.2
RouteToBrokerIndicator
RouteToBrkrInd
[1..1]
YesNoIndicator
Indicates if the broker will receive
the message "execution report"
with the order information from the
customer/investor.
Numero identificador do
participante que efetivamente
inclui a ordem no Globex. No
de cadastro de participante da
como “SenderSub@TF” (Sender
Sub at Trading Firm).
cliente/investidor
Treasury
Trsr
[1..1]
+
Trading system of federal
securities in the retail market
directly to the investor.
The operation can be performed
directly over the Internet.
6.3.3
OR}
AcctNbClrFirm
CMEDstn
IPN V2
OR
6.3.3.1
AccessionDate
180
AcsnDt
[1..1]
ISODate
Sistema de negociação de papéis
públicos no mercado de varejo
para o investidor final.
A operação pode ser executada
diretamente pela Internet.
Data de adesão ao sistema de
negociação de papéis públicos no
mercado de varejo para o
investidor final.
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.3.2
TreasuryTrader
TrsrTradr
[1..1]
ExternalTreasuryTrad
erCode
Identify who performs the
operations:
1 - Investor;
2 - Custodian
requirements from
external file is
ExternalTreasuryTraderCode in the
6.3.3.3
SpcfcCtrctTpSt
s
[1..1]
ExternalStatusCode
Routing CME and
BM&FBOVESPA.
6.3.3.4
TreasuryTax
TrsrTax
[1..1]
+
6.3.3.4.1
Rate
Rate
[1..1]
RestrictBVMFPercent
ageRate
SimplifiedRegistration
SmpdRegn
[1..1]
+
6.3.4
OR}
}
181
requirements from
in the file
Percentage rate of charge for
custody. Ranges from 00.00 to
99.99.
Details Simplified Registration.
Identifica quem executa as
operações:
1 - investidor
2 - custodiante
aba ExternalTreasuryTraderCode
no arquivo
BM&FBOVESPA.
Os valores foram registrados em
listas externas para permitir a
arquivo
Taxa percentual de cobrança para
custódia. Varia entre 00,00 e
99,99.
Quantidade expressa como uma
taxa.
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.4.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification1Co
de
information.
informações.
6.3.4.2
InitialContractDate
InitlCtrctDt
[0..1]
ISODate
6.3.4.3
FinalContractDate
FnlCtrctDt
[0..1]
ISODate
6.3.4.4
ParticipantIdentificationContract
PtcptIdCtrct
[0..1]
int
Contract between the participant
and the foreign intermediary is
identified.
Contrato entre o participante e o
intermediário estrangeiro é
identificado.
6.3.4.5
ForeignIntermediateName
FrgnIntdNm
[0..1]
Max100Text
6.3.4.6
Identification
Id
[0..1]
+
participante.
6.3.4.6.1
XtndedIdTp
[0..1]
Extended350Code
6.3.4.6.2
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
identification.
requirements from
external is
the file
Name or number assigned by an
entity to enable recognition of that
entity, eg, account identifier.
identificação.
externo é
arquivo
conhecimento, por exemplo,
identificador de conta.
182
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.3.4.6.3
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCountryCode
was issued.
requirements from
the file
emitida.
6.3.4.7
ContractObservation
CtrctObsr
[0..1]
Max100Text
Note refers to changes in the
contract on the termination or
breach of any provision contained
in the contract.
6.3.4.8
SpcfcCtrctTpSt
s
[1..1]
ExternalStatusCode
Routing CME and
BM&FBOVESPA.
Observação é referente a
alterações no contrato, sobre a
rescisão ou descumprimento de
alguma disposição contida no
contrato.
BM&FBOVESPA.
arquivo
7.0
TradingSecurityDetails
183
TradgSctyDtls
[0..*]
+
requirements from
in the file
Provides details about Trading
Securities.
Detalhes de Títulos de
Negociação.
IPN V2
Data: 10/06/2016
7.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
message instance.
extended.
sendo estendido:
7.2
TradingSecurityInformation
TradgSctyInf
[1..1]
+
Securities.
Informações de Títulos de
Negociações.
7.2.1
ModScpIndctn
[1..1]
DataModification2Co
de
information.
informações.
7.2.2
Segment
Sgmt
[1..1]
ExternalSegmentCod
e
A Segment represents the first
level of market classification in the
post trade process.
Example:
Segmento representa o primeiro
nível da classificação de mercado
no processo de pós-negociação.
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
ExternalSegmentCode in the file
externo é ExternalSegmentCode
no arquivo
184
Data: 10/06/2016
7.2.3
Market
7.2.4
Asset
185
Mkt
Asst
[0..1]
[0..1]
ExternalMarketCode
Max30Text
IPN V2
Represents the Second level of
market classification in the post
trade process.
Example:
Representa o segundo nível da
classificação de mercado no
processo de pós-negociação.
exemplo
1 - Spot
2 - Future
3 - Options on Spot
5 - Forward
10 - Cash
17 - Auction
20 - Odd Lot
30 - Equity Forward
70 - Equity Call
80 - Equity Put
files to allow a maintenance
ExternalMarketCode in the file
2 - MERCADO FUTURO
3 - OPCOES SOBRE
DISPONIVEL
5 - MERCADO TERMO
10 - Vista
12 - Exercício de opções de
compra
17 - Leilão
20 - Fracionário
30 - Termo
70 - OPC
80 - OPV
os valores foram criados em uma
planilha externa para permitir uma
BVMF. Neste caso, o externo é
ExternalMarketCode no arquivo
Ativo associado ao papel., tal
como DOL BGI OZ1, WDL, CNI,
etc.
Asset associated with the security ,
such as DOL, BGI, OZ1, WDL,
CNI, etc.
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.009.01 GetSecuritiesAccountDetailsV01
Funcionalidade do Arquivo
Escopo
O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação de detalhes da conta que está no
Uso
O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é solicitado quando o Participante quer obter informações sobre os detalhes da conta.
O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” (BVBG.009) é composto pela mensagem “GetSecuritiesAccountDetails”(bvmf.003.01).
186
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
R1 Quando o Participante quer solicitar os detalhes da conta, deve informar a identificação e tipo da conta.
187
IPN V2
Data: 10/06/2016
Estrutura da Mensagem “GetSecuritiesAccountDetails”(bvmf.003.01).
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
1.0
PreviousReference
PrvsRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
1.2
1.3
MessageName
ReferenceIssuer
MsgNm
RefIssr
[0..1]
[0..1]
Max35Text
+
1.3.1
PrtryId
[1..1]
+
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
188
Description
It is used to refer to a message that
was previously sent by the Sender of
this message.
Business reference of a message
assigned by the party issuing the
message. This reference must be
unique amongst all messages of the
same name sent by the same party.
Name of a message.
identification, as assigned by an
organisation, to unambiguously
identify a party.
Unique and unambiguous identifier,
as assigned to a financial institution
using a proprietary identification
scheme.
scheme.
requirements from BM&FBOVESPA.
In this case the external
identification is ExternalRole in the
Descrição
Referência a uma mensagem previamente
enviada pelo remetente da mensagem atual.
Identificação emitida pelo participante emissor
da mensagem.
Esta referência deve ser única entre todas as
mensagens de mesmo nome emitidas pelo
participante.
Essa referência é importante para identificar a
resposta a uma solicitação.
Nome da mensagem.
Identificação única atribuída por uma instituição
para identificar um participante de forma única.
Identificação única atribuída a uma instituição
usando um schema de identificação proprietária.
Identificação única como é conhecida uma
instituição usando um schema de identificação
proprietária.
Esses códigos e valores foram feitos em
planilhas externas para permitir a manutenção
de acordo com os requisitos de atualizações da
ExternalRole no arquivo
A identificação do participante precisa ser
Data: 10/06/2016
1.3.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
2.0
PartyInformation
PtyInf
[1..1]
+
2.1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
2.1.1
189
PrtryId
[1..1]
+
IPN V2
The identification of the party must
Role+PartyIdentification e.g 3123456, where 3 means TP (Trading
Participant).
informada no padrão abaixo:
Categoria+Identificação do Participante ex: 3123456, onde 3 significa PNP (Participante de
Negociação Pleno).
identification.e.g BM&FBOVESPA.
This field should be filled with default
value = 40.
BM&FBOVESPA. This field should
be filled with default value = 39.
It contains information that will be
used to identify the Securities
Account that will be requested. The
Securities Account is identified via
either a unique account
identification, account type and party
identification.
Party that legally owns the account.
In this case the external is
Participant)
Entidade que emitiu a identificação.Ex:
BM&FBOVESPA . Este campo deve ser
preenchido com o valor default = 40.
Código do tipo de documento. Ex: CÓDIGO
PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. Este campo
deve ser preenchido com o valor default = 39.
Contem informações sobre a conta de
instrumentos que será solicitada. A conta de
instrumentos é identificada por um identificador
único de conta, pelo tipo da conta e por um
identificador de participante.
Participante que legalmente detém a conta.
Os valores para este campo podem ser
consultados nas listas de códigos da
BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os
valores foram registrados em listas externas
para permitir a manutenção flexível de acordo
com os requisitos de atualizações da
BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem
ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo
Identificação única e atribuída ao participante
pela BM&FBOVESPA utilizando um schema de
identificação proprietário.
IPN V2
Data: 10/06/2016
scheme.
2.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
2.1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
2.1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
2.2
SecurityAccountType
SctyAcctTp
[1..1]
ExternalSecuri
tyAccountType
Code
2.3
190
AcctId
[1..1]
+
scheme.
Participant).
value = 40.
be filled with default value = 39
be registered
Identificação conhecida pela instituição.
ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo
code. These codes and values were
made in external spreadsheets to
enable flexible maintenance in
accordance with the requirements of
the BM&FBOVESPA updates. In this
case the external file is in
ser obtidos na aba
Fornece dados de identificação da conta.
Entidade que emitiu a identificação.Ex:
PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. Este campo
deve ser preenchido com o valor default = 39.
Identificação do tipo de conta que será
cadastrada
IPN V2
Data: 10/06/2016
2.3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
2.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
191
Unique identifier for an account. It is
assigned by the account servicer
scheme.
Unique identification for the account
investors. e.g
Identificador único para uma conta, usando um
schema de identificação proprietária.
Número de identificação da conta.
Identificação única para a conta do investidor.
Ex:
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.002.03 AccountDetailsConfirmationV02
Escopo
O arquivo “AccountDetailsConfirmation” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante com os detalhes da conta que está no sistema de
cadastro da BM&FBOVESPA.
Uso
O arquivo “AccountDetailsConfirmation” se aplica na resposta das solicitações “AccountOpeningInstruction”, “AccountModificationInstruction”
e “GetSecuritiesAccountDetails” bem sucedidas.
O arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) é composto pela mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) e/ou no caso
ocorrer erro pela mensagem“ErrorReport” (tsmt.016.001.03).
A estrutura da mensagem “ErrorReport” (tsmt.016.001.03) está no Manual Técnico.
192
Data: 10/06/2016
193
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
Não há regras.
Estrutura da Mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
RelatedReferenc
e
RltdRef
[1..1]
+
It is used to refer to a message that was
previously received by the account servicer.
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
Business reference of a message assigned by
the party issuing the message. This reference
must be unique amongst all messages of the
enviada pelo remetente da mensagem
atual.
Identificação emitida pelo participante
emissor da mensagem.
Esta referência deve ser única entre todas
as mensagens de mesmo nome emitidas
pelo participante.
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
Essa referência é importante para
identificar a resposta a uma solicitação.
Nome da mensagem.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
Issuer of the reference. Unique identification,
as assigned by an organisation, to
Identificação única atribuída por uma
instituição para identificar um participante
de forma única.
1.3.1
ProprietaryIdentifi
cation
PrtryId
[1..1]
+
Unique and unambiguous identifier, as
assigned to a financial institution using a
proprietary identification scheme.
Identificação única atribuída a uma
instituição usando um schema de
194
Regra
Data: 10/06/2016
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
This field requires an external code list. Those
codes and values have been made external
case the external identification is ExternalRole
The identification of the party must be informed
in the standard below: Role+PartyIdentification
e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading
Participant).
Este campo requer uma lista de código
externo. Esses códigos e valores foram
feitos em planilhas externas para permitir a
manutenção de acordo com os requisitos
de atualizações da BM&FBOVESPA.
Neste caso o externo é ExternalRole no
Categoria+Identificação do Participante ex:
3-123456, onde 3 significa PNP
(Participante de Negociação Pleno).
1.3.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
Entity that assigns the identification.e.g
BM&FBOVESPA. This field should be filled
with default value = 40.
Entidade que emitiu a identificação. Ex:
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
Identification type code. E.g. CÓDIGO
PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field
should be filled with default value = 39.
Código do tipo de documento. Ex:
BM&FBOVESPA. Este campo deve ser
195
Data: 10/06/2016
2.0
ConfirmationDetai
ls
ConfDtls
[1..1]
+
IPN V2
It contains detailed information related to the
instruction that triggered the confirmation. It
ConfirmationType. This element is mandatory.
It specifies if the confirmation message applies
to an account opening,
an account modification request or to a get
account details request using a code, ie,
ACCM (AccountModification), ACCO
(AccountOpening), or GACC
(GetAccountDetails).
Contém informação detalhada relativa à
instrução que gerou a confirmação. Inclui
elementos tais como:
Tipo de confirmação.
Este elemento é obrigatório. Ele informa se
a mensagem de confirmação se aplica a
uma inclusão de conta, uma solicitação de
modificação de conta ou de obtenção de
detalhes de conta utilizando um código.
Isto é:
ACCO: Inclusão de conta
ACCM: Modificação de conta
GACC: Obter detalhes da conta
2.1
ConfirmationType
ConfTp
[1..1]
AccountMana
gementType2
Code
3.0
InvestmentAccou
nt
InvstmtAcct
[1..1]
+
3.1
Status
Sts
[1..1]
3.2
AccountServicer
AcctSvcr
[0..1]
196
Specifies if the confirmation message applies
to an account opening, an account
modification request or to a get account
details.
Eg:
ACCO: AccountOpening
ACCM: AccountModification
GACC: GetAccountDetails
In the case of confirmation of an
AccountOpeningInstruction this block becomes
mandatory. It contains detailed information
related to the Investment Account.
Informa se a mensagem de confirmação
refere-se a uma abertura de conta, uma
solicitação de modificação de conta ou à
obtenção de detalhes da conta. Ex.:
ACCO: Inclusão de conta
ACCM: Modificação de conta
GACC: Obter detalhes da conta
AccountStatu
s2Code
Specifies the current state of an account, eg,
enabled or deleted.
Informa a situação atual de uma conta. E.:
ativa ou inativa. Valores válidos: ENAB Ativa DISA - Inativa
+
Party that manages the account on behalf of
the account owner, that is manages the
account, calculates balances on the account
and provides information about the account.
Participante que gerencia a conta em
nome do titular, isto é, gerencia o registro
e reservas na conta, calcula o saldo da
conta e provê informações sobre a conta.
No caso de confirmação de uma instrução
de inclusão de conta, este bloco se torna
obrigatório. Contém informação detalhada
sobre a conta de investimento.
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.2.1
ProprietaryIdentifi
cation
PrtryId
[1..1]
+
3.2.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Participant).
3.2.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.2.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.3
Identification
Id
[1..1]
+
Unique and unambiguous identification for the
account between the account owner and the
account servicer.
Identificação única para a conta entre o
provedor de services da conta e o
proprietário da conta.
3.3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
Unique identifier for an account. It is assigned
by the account servicer using a proprietary
Identificador único para uma conta, usando
um schema de identificação proprietária.
197
Data: 10/06/2016
3.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
IPN V2
Unique identification for the account investors.
e.g
Identificação única para a conta do
investidor. Ex:
Situação de propriedade da conta. Ex.:
Conta conjunta.
3.4
ExtendedOwners
hipType
XtndedOwn
rshTp
[1..1]
Extended350
Code
Ownership status of the account, eg, joint
owners.
Default = X
4.0
AccountParties
AcctPties
[0..1]
+
4.1
PrimaryOwner
PmryOwnr
[1..1]
+
Organisation
Org
[1..1]
+
It contains information related to parties who
are related to an investment account, eg,
primary account owner.A party ( primary
owner) can be individual person ou
organisation.
Single owner of the investment account or,
when the ownership is split among several
owners, the primary owner is the one giving its
address and account details for the
registration.
Organised structure that is set up for a
particular purpose, eg, a business, government
body, department, charity, or financial
institution.
4.1.1.1
Name
Nm
[1..1]
Max140Text
Name by which a party is known and which is
usually used to identify that party.
Nome pelo qual uma entidade é conhecida
e que é geralmente utilizado para
identificá-la.
4.1.1.2
RegistrationDate
RegnDt
[0..1]
ISODate
Date and time at which a given organisation
was officially registered.
Data e hora em que uma organização foi
oficialmente registrada.
4.1.1
{OR
198
Padrão = X
Contém informação sobre o titular da conta
a ser incluída/mantida. Ex.: o titular pode
ser um indivíduo ou uma organização.
Titular único da conta usada para operar
na BM&FBOVESPA. Não são permitidos
dois ou mais titulares para uma mesma
conta.
Estrutura organizada constituída para um
propósito particular. Ex.: um negócio,
governo, departamento, instituição de
Data: 10/06/2016
4.1.1.3
Purpose
Purp
[1..1]
Max35Text
IPN V2
Purpose of the organisation, eg, charity.
case the external file is ExternalPurposeCode.
Propósito da organização. Ex.: caridade.
Este campo requer uma lista externa de
códigos. Os códigos e valores foram
disponibilizados em planilhas externas
para permitir uma manutenção flexível em
atualização da BM&FBOVESPA. Neste
caso a lista externa é
ExternalPurposeCode no arquivo
Identificação única de uma organização.
Ex.: Dun & BradstreetIdentification.
4.1.1.4
Identification
Id
[1..1]
+
organisation that is allocated by an institution,
eg, Dun & Bradstreet Identification.
4.1.1.4.1
ProprietaryIdentifi
cation
PrtryId
[1..1]
+
instituição financeira utilizando um
schema de identificação proprietária.
4.1.1.4.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Participant).
4.1.1.4.1.2
Issuer
199
Issr
[1..1]
Max35Text
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.1.4.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
4.1.1.5
PostalAddress
PstlAdr
[1..3]
+
specific address, as defined by postal services.
Endereço cadastrado no serviço dos
Correios.
4.1.1.5.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType
1Code
Address type. E.g. Residential or Business
Tipo de endereço. Ex.: Comercial ou
Residencial.
4.1.1.5.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
This field is used to indicate if the address
registered is Principal address type. If filled as
"true", the system ignores the type (HOME or
BIZZ) from the AddressType field and will
register the address as Principal.
4.1.1.5.3
RegistrationAddre
ssIndicator
RegnAdrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Indicates whether the address is the official
address of the party. This field is not used by
with default "true".
Este campo é utilizado para indicar se o
endereço cadastrado é do tipo Principal.
Caso seja preenchido como "true", o
sistema ignorará o tipo (HOME ou BIZZ)
do campo AddressType e cadastrará o
endereço como Principal.
Informa se o endereço é o endereço oficial
da entidade. Este campo não é utilizado
pela BM&FBOVESPA e deve ser
preenchido com o valor padrão "true".
4.1.1.5.4
NameAndAddres
s
NmAndAdr
[1..1]
+
Correios.
4.1.1.5.4.1
Name
Nm
[0..1]
Max60Text
It also can define the Mailing Name.
identificá-la.
4.1.1.5.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
Pode definir , também, um nome de
correspondência.
4.1.1.5.4.2.1
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
200
Data: 10/06/2016
4.1.1.5.4.2.2
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
IPN V2
specific address, as defined by postal services,
that is presented in free format text.
Specifies the complement of the street number
including information about block, floor, lot, and
building name.
Correios.
logradouro, incluindo informações sobre
quadra, andar, lote e nome do edifício.
Número que identifica a posição de uma
edificação em um logradouro.
4.1.1.5.4.2.3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
Number that identifies the position of a building
on a street.
4.1.1.5.4.2.4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
Identifier consisting of a group of letters and/or
numbers that is added to a postal address to
4.1.1.5.4.2.5
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country
is Brazil (BRA).
Nome da cidade
Identifies a subdivision of a country eg, state,
region, county.
case the external is ExternalStateCode in the
is Brazil (BRA).
4.1.1.5.4.2.6
CountrySubDivisi
on
201
CtrySubDvs
n
[1..1]
Max50Text
disponibilizados em uma planilha externa
caso a lista externa é ExternalCityCode se
o país for Brasil (BRA) e está disponível no
caso a lista externa é ExternalStateCode
se o país for Brasil (BRA) e está disponível
Data: 10/06/2016
4.1.1.5.4.2.7
Country
Ctry
[1..1]
ExternalCount
ryCode
IPN V2
4.1.1.6
PrimaryCommuni
cationAddress
PmryComA
dr
[0..1]
+
Number of electronic device or electronic
address of main used for communication.
4.1.1.6.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
Collection of information that identifies a home
services.
The identification of the phone number must be
informed in the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
(11) Area identification ( Telephone identifier
for a geographical area within a country.
Specifies the Direct distance automatic dialing
using an area code without operator
assistance.)
Specifies a ramification of a telephone line in a
telecom system for communication.
Address for private electronic mail (e-mail).
4.1.1.6.2
Email
202
Email
[0..1]
Max100Text
País
ExternalCountryCode e está disponível no
Número do dispositivo eletrônico ou
endereço eletrônico principal utilizado para
comunicação.
Número do telefone residencial.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.1.7
SecondaryComm
unicationAddress
ScndryCom
Adr
[0..1]
+
Electronic device number or email address
used for business communication.
endereço eletrônico comercial utilizado
para comunicação.
4.1.1.7.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
assistance.)
4.1.1.7.2
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Email
Email
[0..1]
Max100Text
IndividualPerson
IndvPrsn
[1..1]
+
corporate entity (which is sometimes referred
to as an 'artificial person').
Pessoa. Em distinção a uma entidade
corporativa.
4.1.2.1
Name
Nm
[1..1]
Max60Text
Nome pelo qual um participante é
conhecido e que é utilizado normalmente
para identificá-lo.
4.1.2.2
Gender
Gndr
[0..1]
GenderCode
Specifies the gender of the person.
Identifica o sexo.
4.1.2.3
BirthDate
BirthDt
[1..1]
ISODate
Date on which a person is born.
Data de nascimento.
4.1.2
OR}
203
Data: 10/06/2016
4.1.2.4
CityOfBirth
4.1.2.5
ProvinceOfBirth
4.1.2.6
CountryOfBirth
CityOfBirth
PrvcOfBirth
CtryOfBirth
[0..1]
[0..1]
[0..1]
Max30Text
Max35Text
ExternalCount
ryCode
IPN V2
ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is
Brazil (BRA).
Province or state where a person was born.
ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is
Brazil (BRA).
Country where a person was born.
Estado de nascimento .
País de nascimento.
4.1.2.7
EmployingCompa
ny
EmplngCpn
y
[0..1]
Max60Text
Organisation represented by a person, or for
which a person works.
Organização representada por uma
pessoa ou para a qual a pessoa trabalha.
4.1.2.8
BusinessFunction
BizFctn
[0..1]
Max35Text
Title of the function. Specifies a function or
position of the individual person in an
organisation.
Informa a função ou posição de uma
pessoa em uma organização.
204
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.2.9
Profession
Prfssn
[0..1]
Max35Text
Name of the occupation or job of a person.
requirements from BM&FBOVESPA.In this
ExternalProfessionCode in the file
4.1.2.10
PrimaryCommuni
cationAddress
PmryComA
dr
[0..1]
+
Number of electronic device or electronic
address of main used for communication.
4.1.2.10.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
assistance.)
4.1.2.10.2
Email
205
Email
[0..1]
Max100Text
Nome da ocupação ou trabalho de uma
pessoa.
ExternalProfessionCode e está disponível
endereço eletrônico principal utilizado para
comunicação.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.2.11
SecondaryComm
unicationAddress
ScndryCom
Adr
[0..1]
+
Number of residential electronic device or
electronic address used for private
communication.
residencial ou endereço eletrônico
particular utilizado para comunicação.
4.1.2.11.1
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
assistance.)
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
4.1.2.11.2
Email
Email
[0..1]
Max100Text
4.1.2.12
PostalAddress
PstlAdr
[1..3]
+
Correios.
4.1.2.12.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
AddressType
1Code
Address type. E.g. Residential or Business
Tipo de endereço. Ex.: Comercial ou
Residencial.
4.1.2.12.2
MailingIndicator
MlngInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
This field is used to indicate if the address
registered is Principal address type. If filled as
"true", the system ignores the type (HOME or
BIZZ) from the AddressType field and will
register the address as Principal.
Este campo é utilizado para indicar se o
endereço cadastrado é do tipo Principal.
Caso seja preenchido como "true", o
sistema ignorará o tipo (HOME ou BIZZ)
do campo AddressType e cadastrará o
endereço como Principal.
206
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.2.12.3
RegistrationAddre
ssIndicator
RegnAdrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Indicates whether the address is the official
address of the party. This field is not used by
with default "true".
Informa se o endereço é o endereço oficial
da entidade. Este campo não é utilizado
pela BM&FBOVESPA e deve ser
preenchido com o valor padrão "true".
4.1.2.12.4
NameAndAddres
s
NmAndAdr
[1..1]
+
Correios.
4.1.2.12.4.1
Name
Nm
[0..1]
Max60Text
It also can define the Mailing Name.
identificá-la.
Pode definir , também, um nome de
correspondência.
4.1.2.12.4.2
Address
Adr
[1..1]
+
4.1.2.12.4.2.1
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
4.1.2.12.4.2.2
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
specific address, as defined by postal services,
that is presented in free format text.
Specifies the complement of the street number
including information about block, floor, lot, and
building name.
Correios.
4.1.2.12.4.2.3
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
Number that identifies the position of a building
on a street.
4.1.2.12.4.2.4
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
Identifier consisting of a group of letters and/or
numbers that is added to a postal address to
207
logradouro, incluindo informações sobre
quadra, andar, lote e nome do edifício.
Número que identifica a posição de uma
edificação em um logradouro.
Data: 10/06/2016
4.1.2.12.4.2.5
4.1.2.12.4.2.6
4.1.2.12.4.2.7
4.1.2.13
TownName
CountrySubDivisi
on
Country
Citizenship
208
TwnNm
CtrySubDvs
n
Ctry
Ctznsh
[1..1]
[1..1]
[1..1]
[1..1]
Max35Text
Max50Text
ExternalCount
ryCode
+
IPN V2
is Brazil (BRA).
Nome da cidade
Identifies a subdivision of a country eg, state,
region, county.
case the external is ExternalStateCode in the
is Brazil (BRA).
País
Nationality and legal status (minor or major) or
rights that an individual may possess.
Cidadania.
Data: 10/06/2016
IPN V2
4.1.2.13.1
Nationality
Ntlty
[1..1]
NationalityCo
de
Specifies the country where a person was born
or is legally accepted as belonging to the
country.
Default = US
Nacionalidade. Default = "US"
4.1.2.13.2
MinorIndicator
MnrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Indicates whether the person is a legal minor.
It may depend on the nationality, the domicile
country or the transaction in which the person
is involved.
Default = false
Indica se uma pessoa é menor de idade.
Depende da nacionalidade, do país de
domicílio ou a transação em que a pessoa
está envolvida.
4.1.2.14
OtherIdentificatio
n
OthrId
[1..1]
+
Identification, for example, national registration
identification number, passport number, or an
account number used to further identify the
beneficial owner, for example, a Central
Provident Fund (CFP) account as required for
Singapore.
4.1.2.14.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
enable recognition of that entity, eg, account
identifier.
4.1.2.14.2
ExtendedIdentific
ationType
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350
Code
209
Valor Padrão = false
Identificação. Por exemplo, número do
registro nacional de identificação, número
do passaporte ou um número de conta
utilizado para identificar seu beneficiário.
Uma conta Central Provident Fund (CFP) é
obrigatória em Singapura.
Nome ou número atribuído por uma
entidade para permitir o seu
reconhecimento. Ex.: identificação da
pessoa física
Informa o tipo de documento da pessoa
física.
ExternalIdentificationTypeCode e está
Data: 10/06/2016
4.1.2.14.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
IPN V2
Entity that assigns the identification.e.g.
RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA,
POLÍCIA FEDERAL.
In case passport or other documents that
identify an individual person or organisation
non resident without CVM Identifier, the issuer
and /or country should be informed.
case the externals are ExternalIssuerCode and
/ or ExternalCountryCode in the file
Entidade que emitiu a identificação. Ex: .
RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA,
POLÍCIA FEDERAL.
Em caso de passaporte ou outros
documentos que identificam uma pessoa
física não residente sem CVM
Identificador, o emissor do documento e/ou
país deve ser informado.
4.1.2.14.4
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
Este campo requer uma lista de códigos
externos. Esses códigos e valores foram
feitas planilhas externos para permitir uma
manutenção flexível de acordo com os
BM&FBOVESPA. Neste caso, os externals
são ExternalIssuerCode e / ou
ExternalCountryCode no arquivo
Data de emissão da identificação.
4.1.2.14.5
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
Data de expiração da identificação.
4.1.2.15
CountryAndResid
entialStatus
CtryAndRes
dtlSts
[1..1]
+
Country and state of residence.
País e situação de residência.
4.1.2.15.1
ResidentialStatus
ResdtlSts
[1..1]
ResidentialSt
atus1Code
Brasil.E.g: resident or non resident
organização ou indivíduo residente no
Brasil. Ex.: residente ou não residente.
4.1.2.15.2
Country
Ctry
[1..1]
CountryCode
Country to which the residential status is
applicable.
Default Value = "XX"
País ao qual se aplica a situação de
residência. Valor Padrão = "XX".
4.1.2.16
GivenName
GvnNm
[1..1]
Max35Text
Default = X
Primeiro nome de uma pessoa.
Padrão = X
210
Data: 10/06/2016
5.0
SupplementaryDa
ta
SplmtryData
[0..1]
+
IPN V2
Additional information that can not be captured
in the structured fields and/or any other
specific block.
Used to incorporate BM&FBOVESPA
extensions: corporate action instruction
extension schema.
5.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[0..1]
Max350Text
Unambiguous reference to the location where
the supplementary data must be inserted in the
message instance.
Elemento opcional, que permite que dados
adicionais sejam localizados em algum
ponto específico na mensagem se
necessário (PlaceAndName). Usados para
incorporar as extensões BM&FBOVESPA.
Essas extensões são dados ou conceitos
que não são suportados pela mensagem
ISO, porém, são necessários para o
mercado brasileiro.
Referência única para o local onde os
dados adicionais devem ser inseridos na
mensagem.
Neste caso, deve ser usado o XPATH.
5.2
Envelope
Envlp
[1..1]
+
Technical element wrapping the
supplementary data.
Elemento técnico envolvendo os dados
complementares. No caso de um arquivo
XML, este deve ser validado por um novo
schema XSD.
5.2.1
Contents
Cnts
[1..1]
+
Technical element that specifies the
supplementary data.
Must be included the supplementary data XML
Elemento técnico que especifica os dados
complementares.
211
Data: 10/06/2016
Diagrama – Supplementary Data
212
IPN V2
IPN V2
Data: 10/06/2016
Estrutura Suplementar – Supplementary Data
INDEX
OR
1.0
1.1
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
InvestmentAccountExte
nsion
InvstmtAcctXtnsn
[1..1]
+
Detailed information about the investment
account to be opened
Part of the investment account to or from
which securities entries are made.
Extension of "Investment Account"
message block containing data elements
which are not covered by original message
with global/market values mapped to
Informação detalhada sobre a conta
de investimento a ser aberta. Parte
da conta de investimento de destino
ou de origem em que os
lançamentos são executados.
PlaceAndName
1.2
SecurityAccountType
PlcAndNm
SctyAcctTp
[1..1]
[1..1]
Max350Text
ExternalSecur
ityAccountTyp
eCode
extended:
//Document/AcctDtlsConf/InvstmtAcct
registered
updates. In this case the external file is in
213
Extensão do bloco
“InvestmentAccount” contendo
pela mensagem original com valores
globais ou de mercado mapeados
para os valores da
BM&FBOVESPA.
XPATH
//Document/AcctDtlsConf/InvstmtAcc
t
Identificação do tipo de conta que
será cadastrada
Os valores para este campo podem
ser consultados nas listas de
códigos da BM&FBOVESPA
foram registrados em listas externas
para permitir a manutenção flexível
de acordo com os requisitos de
atualizações da BM&FBOVESPA.
Regra
Data: 10/06/2016
1.3
SecuritiesMovementRul
e
SctiesMvmntRule
[0..1]
ExternalSecur
itiesMovemen
tRuleCode
IPN V2
Indicates the rule of movement in the
stock, custody, among others. LIFO FIFO
Information for CBLC on which method of
movement that will be used (LIFO - last in,
first out - or FIFO - first in, first out). Those
codes and values have been made
flexible maintenance according to the
updates requirements from
BM&FBOVESPA. In this case the external
ExternalSecuritiesMovementRuleCode in
Obs: Correspons to MovementRuleCode
on Business Component
SecuritiesAccount.
1.4
AccountAddressType
214
AcctAdrTp
[1..1]
ExternalAddr
essTypeCode
Identifying which customer's address must
be used for the account
is ExternalAddressTypeCode in the file
Neste caso os valores podem ser
obtidos na aba
no arquivo
Indica a regra de movimentação no
instrumento. Indicador, para a
BM&FBOVESPA sobre qual regra LIFO / FIFO - será utilizada.
LIFO – último a entrar, primeiro a
sair.
FIFO – primeiro a entrar, primeiro a
sair.
Este campo requer uma lista externa
de códigos. Os códigos e valores
foram disponibilizados em uma
ExternalSecuritiesMovementRuleCo
de e está disponível no arquivo
Identificação de qual endereço do
cliente deve ser utilizado para a
conta.
manutenção flexível com os
BM&FBOVESPA. Neste caso a lista
externa é ExternalAddressTypeCode
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.5
CashAccount
CshAcct
[1..*]
+
Account in which cash is maintained.
bancária.
1.5.1
ExtendedType
XtndedTp
[0..1]
Extended350
Code
Specifies the nature, or use, of the cash
account.
is ExternalCashAccountTypeCode in the
Especifica a natureza ou uso da
conta bancária.
1.5.2
Identification
Id
[1..1]
RestrictedFIN
XMax35Text
Unique and unambiguous identification for
the account between the account owner
and the account servicer.
1.5.3
CashAccountClassificat
ionPurpose
CshAcctClssfctnPur
p
[0..1]
ExternalCash
AccountClass
ificationCode
Contains the classification given to cash
account purpose in case there are two
accounts for the same purpose. This
classification is applied to bank account
(National, Foreign Deposit) , and links.
Values:
Primary
Secondary
ExternalCashAccountClassificationCode in
215
ExternalCashAccountTypeCode e
Identificação única e inequívoca para
a conta entre o detentor e o provedor
de serviços da conta
Contém a classificação dada ao
propósito da conta bancária no caso
de existirem duas contas para o
mesmo propósito. Esta classificação
é aplicada a conta bancária
(Nacional, Depósitos Estrangeiros).
Valores:
Primário
Secundário
ExternalCashAccountClassificationC
Data: 10/06/2016
IPN V2
ode e está disponível no arquivo
1.5.4
CashAccountPurpose
1.5.5
Currency
1.5.6
Servicer
216
CshAcctPurp
Ccy
Svcr
[0..1]
[1..1]
[0..1]
ExternalCash
AccountPurpo
seCode
ExternalActiv
eOrHistoricCu
rrencyCode
+
Contains the purpose of a national
account.
file is .This field requires an external code
list. Those codes and values have been
made external spreadsheet files to allow a
file is
ExternalCashAccountPurposeCode.xls.
updates requirements from BVMF. In this
case the external is ExternalCurrencyCode
in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls
Indica o propósito de uma conta
nacional.
Party that manages the account on behalf
of the account owner, that is manages the
account, calculates balances on the
account and provides information about
the account.
Participante que gerencia uma conta
em nome do titular, isto é, que
gerencia o registro de entradas e
reservas na conta, calcula saldos e
provê informações sobre a conta.
ExternalCashAccountPurposeCode
Meio de troca de valores.
ExternalCurrencyCode e está
Data: 10/06/2016
1.5.6.1
IPN V2
FinancialInstitutionIdent
ification
FinInstnId
[1..1]
+
financial institution, as assigned under an
internationally recognized or proprietary
1.5.6.1.1
{OR
BIC
BIC
[1..1]
BICIdentifier
Code allocated to a financial institution by
the ISO 9362 Registration Authority as
described in ISO 9362 "Banking - Banking
telecommunication messages - Business
identifier code (BIC)".
1.5.6.1.2
OR
BrazilianDomesticIdenti
fication
BrzlnDmstId
[1..1]
Max3Text
1.5.6.1.3
OR}
ClearingSystemMembe
rIdentification
ClrSysMmbId
[1..1]
+
Brazilian Domestic Identification Code identifies Brazilian financial institutions on
the Brazilian national clearing system. The
code is assigned by the Banco Central do
Brasil (BACEN).
clearing system member, as assigned by
the system or system administrator.
1.5.6.1.3.1
{OR
CHIPSParticipantIdentif
ication
CHIPSPtcptId
[1..1]
CHIPSPartici
pantIdentifier
1.5.6.1.3.2
OR}
1.5.6.2
FedwireRoutingNumber
Identification
BranchIdentification
217
FdwrRtgNbId
BrnchId
[1..1]
[0..1]
(United States) Clearing House Interbank
Payment System (CHIPS) Participant
Identifier (ID) - identifies financial
institutions participating on CHIPS. The
CHIPS Participant ID is assigned by the
New York Clearing House.
FedwireRouti
ngNumberIde
ntifier
Fedwire Routing Number - identifies
financial institutions, in the US, on the
FedWire system. The routing number is
assigned by the American Bankers
Association (ABA).
+
Information identifying a specific branch of
a financial institution.
instituição financeira atribuída por
um schema reconhecido
internacionalmente ou por um
schema proprietário.
Código atribuído a uma instituição
financeira pela autoridade
cadastradora da ISO 9362, como
descrito na ISO 9362 “ Banking Banking telecommunication
messages - Business identifier code
(BIC)”
Código domestico de identificação
brasileiro – identifica instituições
brasileiras no sistema brasileiro de
liquidação. O código é atribuído pelo
Banco Central do Brasil (BACEN).
Identificação única de um membro
da câmara de compensação,
atribuída por um sistema ou
(Estados Unidos) Sistema
interbancário de pagamentos da
Câmara de Compensação (CHIPS).
Identifica instituições financeira
participando na CHIPS. A
identificação do participante é
atribuída pela Câmara de
Compensação de Nova Iorque.
Identifica instituições financeiras ,
nos Estados Unidos, no sistema
Fedwire. O número de roteamento é
atribuído pela Associação Americana
de Bancos (ABA)
Informação para a identificação da
financeira.
IPN V2
Data: 10/06/2016
Usage : this component should be used in
case the identification information in the
financial institution component does not
provide identification up to branch level.
1.5.6.2.1
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
Unique and unambiguous identification of
a branch of a financial institution.
1.6
SecurityAccountStatus
Reason
SctyAcctStsRsn
[1..1]
ExternalStatu
sCode
This attribute is complementary to the
Status attribute of the Message
Component InvestmentAccount27.
According to the Status (Enabled or
Disabled) defines the account situation.
file is ExternalStatusCode.xls.
Uso: este componente deve ser
utilizado caso a informação de
identificação da instituição financeira
não forneça dados ao nível da filial.
Identificação única da agência de
Este atributo é complementar ao
atributo Status do componente de
mensagem InvestmentAccount27.
Define a situação da conta de
acordo com a situação (habilitada ou
desabilitada).
ExternalStatusCode e está
Data em que houve mudança de
situação e que gerou o registro
automaticamente.
1.7
AccountStatusDate
AcctStsDt
[1..1]
ISODate
Date that there was a change of status and
that automatically generated the record.
1.8
OnBehalfAccountIndica
tor
OnBhlfAcctInd
[0..1]
YesNoIndicat
or
On behalf account indicator.
Indica se a conta é uma conta Por
Conta.
1.9
TypeOfCollateralisation
TpOfCollstn
[0..1]
ExternalType
OfCollateralis
ationCode
If Type of Collateralization is investor it
means that the investor will assume the
responsabilities of guarantees.
If Type of Collateralization is Participant it
means that the broker will assume the
responsabilities of guarantees that were
investor's responsability
Se o indicador for cliente significa
que o cliente irá assumir as
responsabilidades de garantias.
218
Se o indicador for Participante
significa que a corretora irá assumir
as responsabilidades de garantias
do investidor.
Data: 10/06/2016
IPN V2
are ExternalTypeOfCollateralisationCode
2.0
OrganisationExtension
OrgXtnsn
[0..1]
+
Organized structure that is set up for a
particular purpose, eg, a business,
government body, department, charity, or
“Extention of "Organisation2" message
BM&FBOVESPA´s values”.
2.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
extended:
//Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryO
wnr/Org
2.2
ResidentialStatus
ResdtlSts
[1..1]
ResidentialSt
atus1Code
organisation or individual person resident
in Brasil.E.g: resident or non resident
2.3
NonResidentRegistere
dRegulator
NonResdtRegdRglt
r
[1..1]
YesNoIndicat
or
Imobiliários).
219
manutenção flexível com os
BM&FBOVESPA. Neste caso a lista
externa é
ExternalTypeOfCollateralisationCode
Estrutura organizada constituída
para um propósito particular. Ex.:
um negócio, governo,
departamento, instituição de
“Organization2”, contendo elementos
que não são cobertos pela
mensagem original
inseridos na mensagem. O xPath do
elemento que está sendo estendido
é:
//Document/AcctDtlsConf/AcctPties/
PmryOwnr/Org
Situação residencial de um indivíduo
ou organização. Os valores referemse a uma organização ou indivíduo
residente no Brasil. Ex.: residente
ou não residente.
Indica se uma entidade é registrada
na CVM no Brasil (Comissão de
Valores Mobiliários)
Data: 10/06/2016
2.4
LegalStructure
2.5
MarketCapitalisation
LglStre
MktCptlstn
[0..1]
[0..1]
ExternalLegal
StructureCod
e
RestrictedFIN
ImpliedCurren
cyAndAmount
IPN V2
ExternalLegalStructureCode.xls.
Forma de constituição da
organização.
Share capital value of the legal entity
(resident, non resident or non resident with
CVM).
It is the value established by contract or
statute, how participation (cash, assets or
rights) of the members or shareholders in
the company. Legal representation,
denominated in currency values
??contributed by the owners of a
company. Launched in the bylaws or
articles of the company. It is divided into:
a) shares, in companies. b) quotas: the
limited liability companies, cooperatives
and other classes of corporations.
Valor do capital social da entidade
(residente ou não residente com
CVM)
ExternalLegalStructureCode e está
É o valor do capital social da
entidade (residente ou não residente
com CVM)
É o valor estabelecido em contrato
ou estatuto. Indica como é a
participação dos membros ou
acionistas na companhia (dinheiro,
ativos ou direitos). Representação
em valores monetários da
participação dos proprietários em
uma companhia .
Lançado no regimento interno ou
estatuto da companhia.
É dividido em:
Quotas: participação com
responsabilidade limitada em
empresas (Ltdas.), cooperativas e
220
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.6
MarketCapitalisationRe
ferenceDate
MktCptlstnRefDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when the Capital Stock
2.7
NetEquity
NetEqty
[0..1]
RestrictedFIN
ImpliedCurren
cyAndAmount
In the company's balance sheet, the
difference between assets and liabilities
plus rights over obligations.
2.8
NetEquityReferenceDat
e
NetEqtyRefDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when Net Equity value
was registered.
No balanço da companhia, a
diferença entre os ativos e as
responsabilidades mais os direitos
sobre as obrigações.
Data do registro do patrimônio
líquido
2.9
WorkingCapital
WrkgCptl
[0..1]
RestrictedFIN
ImpliedCurren
cyAndAmount
Resource/Value owned or used by thirdparty company to finance the spin of the
business (production, sales, inventory,
etc.). Third-party funds are raised usually
at commercial banks, by discounting
duplicate or factoring operations.
Capital de giro próprio ou oriundo de
terceiros.
Capital de giro oriundo de terceiros
são geralmente obtidos por
intermédio de desconto de
duplicatas ou operações de
factoring.
2.10
WorkingCapitalReferen
ceDate
WrkgCptlRefDt
[0..1]
ISODate
Contains the date when the Working
Capital value was registered.
Data do registro do capital de giro.
2.11
LkdPrsnInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Indicates if investor has some connection
with the negotiation party (broker).
Examples:
broker;
d) the spouse or partner and children
under any of the persons mentioned in the
Indica se o investidor tem alguma
conexão com o participante de
negociação pleno (corretora).
Refere-se a uma pessoa ou
organização.
221
Exemplos:
b) Agentes autônomos credenciados
pela corretora.
c) Sócios da corretora ou acionistas,
indivíduos ou instituições que detém
Data: 10/06/2016
IPN V2
and employees of member companies of
the conglomerate, as well as the portfolios
of these companies own.
controle direto ou indireto e os
administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer uma
das pessoas mencionadas
anteriormente
vinculados, diretores, encarregados
e empregados do conglomerado
bem como os portfolios que essas
empresas possuem.
2.12
RegistrationCountry
RegnCtry
[1..1]
ExternalCoun
tryCode
Country in which the organisation is
registered.
País em que a organização está
registrada.
2.13
FundManagementCom
pany
FndMgmtCpny
[0..1]
+
Instituição que, de acordo com sua
própria emissão de instrumentos
financeiros, o Certificado de
Investimento denominado em Ações,
concentra o capital de vários
investidores para investimento em
carteira de instrumentos financeiros,
papéis, derivativos.
2.13.1
ExclusiveInvestmentInd
icator
ExcvInvstmtInd
[0..1]
YesNoIndicat
or
Financial Institution which, according to the
own Financial Instrument issue, the
Investment Certificate denominated in
Shares, concentrates Capitals of several
Investor for investment on diversified
Portfolio of Financial Instruments,
Securities, Derivatives or Commodities
traded on Commodities Exchanges or
Futures.
Indicates whether the fund is unique or
not.
This is when the company has
consolidated power over the financial and
operating decisions, including its
administrator may remove at any time.
222
É aquele em que todas as ações são
de propriedade da companhia. É
quando a companhia tem poder
financeiras e operacionais. Incluindo
a remoção de seus administradores
a qualquer tempo
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.13.2
FundType
FndTp
[0..1]
FundTypeCo
de
Forms of condominium that investment
funds can be arranged. E.g: Open or
Closed
2.13.3
InvestmentFundAimed
QualifiedIndicator
InvstmtFndAmedQlf
dInd
[0..1]
YesNoIndicat
or
Indicates whether the fund is intended for
qualified investors
2.13.4
InvestmentFundQuotaI
ndicator
InvstmtFndQutaInd
[0..1]
YesNoIndicat
or
Indicates whether the investment fund's
quotas.
The investment funds in quotas is one of
the most popular types of investments in
the finance market. Basically, participate in
an investment fund is buying shares
(shares) of one or more funds, which are
nothing more than the concentration of
funds raised by one or more individuals or
entities.
2.13.5
Status
2.13.6
UnderlyingAssetType
223
Sts
UndrlygAsstTp
[0..1]
[0..1]
ExternalFund
StatusCode
ExternalUnde
rlyingAssetTy
peCode
Describes the status about the Investment
Fund.
file is ExternalFundStatusCode.xls.
Specifies the type of assets in which the
fund invests. e.g.
equity fund
Forma de condomínio em que os
fundos de investimento podem ser
organizados. Ex.: Aberto ou
Fechado.
Informa se o fundo é destinado a
investidores qualificados.
Informa se o fundo é formado por
quotas.
Os fundos de investimentos por
quotas é um dos tipos de
investimento mais populares no
mercado. O participante em um
fundo de investimento está,
basicamente, adquirindo quotas de
um ou mais fundos, que são
meramente concentrações de fundos
criados por um ou mais indivíduos
ou entidades.
Descreve a situação do fundo de
investimento.
ExternalFundStatusCode e está
Informa o tipo de ativos nos quais os
fundos investem.
Data: 10/06/2016
IPN V2
ExternalUnderlyingAssetTypeCode.xls.
2.14
OtherIdentification
OthrId
[0..10]
+
used to further identify the beneficial
owner, for example, a Central Provident
Fund (CFP) account as required for
Singapore.
“Extention of "GenericIdentification"
2.14.1
ExtendedIdentificationT
ype
2.14.2
Identification
224
XtndedIdTp
Id
[1..1]
[1..1]
Extended350
Code
Max35Text
is ExternalIdentificationTypeCode in the
ExternalUnderlyingAssetTypeCode
Identificação alternativa. Por
em Singapura.
GenericIdentification" contendo
BM&FBOVESPA
identificação.
externas para permitir a manutenção
flexível de acordo com os requisitos
Neste caso o externo é
identificação.
Data: 10/06/2016
2.14.3
Issuer
2.14.4
State
2.14.5
Country
225
Issr
State
Ctry
[0..1]
[0..1]
[0..1]
Max35Text
ExternalState
Code
ExternalCoun
tryCode
IPN V2
is ExternalIssuerCode in the file
case the external is ExternalStateCode.xls
emitida.
issued.
is ExternalCountryCode in the file
País onde a identificação foi emitida.
IPN V2
Data: 10/06/2016
2.14.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
emitida.
2.14.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
2.14.8
DtDprtureCtry
[0..1]
ISODate
2.15
OtherAddress
OthrAdr
[0..10]
+
entidade
2.15.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddr
essTypeCode
identification is ExternalAddressTypeCode
2.15.2
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
2.15.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
text.
2.15.4
BuildingNumber
226
BldgNb
[1..1]
Max16Text
arquivo
Correios.
livre.
IPN V2
Data: 10/06/2016
2.15.5
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
2.15.6
DistrictName
DstrctNm
[1..1]
Max72Text
Nome do bairro.
2.15.7
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
is ExternalCityCode in the file
Nome da cidade
2.15.8
CountrySubDivision
2.15.9
Country
227
CtrySubDvsn
Ctry
[1..1]
[1..1]
Max50Text
ExternalCoun
tryCode
file is ExternalStateCode in the file
ExternalCityCode se o país for Brasil
arquivo
País
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.16
OtherCommunicationA
ddress
OthrComAdr
[0..8]
+
electronic address used for
communication.
comunicação.
2.16.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
2.16.2
EmailType
EmailTp
[0..1]
ExternalEmail
TypeCode
identification is ExternalEmailTypeCode in
2.16.3
Phone
228
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
telecom services.
The identification of the phone number
must be informed in the standard below:
+55-(11)9999999999-9999
Where:
Specifies the international automatic
dialing using internationals and regions
prefixes
automatic dialing using an area code
without operator assistance.)
Specifies a ramification of a telephone line
in a telecom system for communication.
Subsidiary of the subscriber identifier,
which allows contact of a specific party
ExternalEmailTypeCode no arquivo
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
within the subscriber structure. It is often a
suffix replacing the end of the subscriber
identifier.
2.16.4
PhoneType
2.17
InvestorType
PhneTp
InvstrTp
[0..1]
[0..1]
ExternalPhon
eTypeCode
ExternalInves
torTypeCode
identification is ExternalPhoneTypeCode in
ExternalInvestorTypeCode in the file
2.18
CompanyBearerShares
CpnyBrShrs
[0..1]
ExternalAltern
ativeCode
investor) is organized as a company (jointstock company, limited liability or other forprofit institutions) with bearer shares.
2.19
ExclusiveInvestmentInd
icator
ExcvInvstmtInd
[0..1]
ExternalAltern
ativeCode
Indicates whether the fund is unique or
not.
This is when the company has
consolidated power over the financial and
229
ExternalPhoneTypeCode no arquivo
ou investidor não residente) é
organizado sob a forma de
sociedade (anônima, limitada ou
outras com fins lucrativos), se ela é
constituída com títulos ao portador.
É aquele em que todas as ações são
de propriedade da companhia. É
quando a companhia tem poder
Data: 10/06/2016
2.20
{OR
IPN V2
operating decisions, including its
administrator may remove at any time.
financeiras e operacionais. Incluindo
a remoção de seus administradores
a qualquer tempo
OrganisationSharehold
er
OrgShrhldr
[0..1]
+
Identifies the shareholder as organization.
Identifica o cotista como uma pessoa
jurídica.
ShareholderName
ShrhldrNm
[1..1]
Max60Text
IndividualPersonShare
holder
IndvPrsnShrhldr
[0..1]
+
Identifies the shareholder as Individual
Person.
Identifica o cotista como uma pessoa
física.
2.21.1
ShareholderName
ShrhldrNm
[0..1]
Max60Text
2.21.2
PoliticallyExposedPers
on
PltlExpdPrsn
[1..1]
ExternalAltern
ativeCode
Indicates if the account holder (customer
or investor) is an exposed politically
person.
ou investidor) tem exposição política.
2.21.3
PrivateBankShareholde
r
PrvtBkShrhldr
[0..1]
ExternalAltern
ativeCode
investor shareholder has its origin in
private banking.
fundo tem sua conta originária de um
private bank.
2.22
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIn
dicatorCode
Indica se o investidor não residente
tem o documento NIF.
2.23
InstructionCVM286
InstrCVM286
[0..1]
YesNoIndicat
or
(customer or investor) is in compliance
with CVM Instruction 286.
Indica se o investidor se enquadra
na instrução CVM 286.
3.0
IndividualPersonExtens
ion
IndvPrsnXtnsn
[0..1]
+
corporate entity
Extension of "IndividualPerson10"
“IndividualPerson10” contendo
pela mensagem original com valores
globais/de mercado mapeados para
os valores da BM&FBOVESPA.
2.20.1
2.21
OR}
230
Data: 10/06/2016
3.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
IPN V2
extended.
wnr/IndvPrsn
3.2
dRegulator
NonResdtRegdRglt
r
[1..1]
YesNoIndicat
or
Mobiliários).
3.3
MaritalStatus
MrtlSts
[0..1]
ExternalMarit
alStatusCode
Status of an individual person according to
marriage or conjugal partnership.
is ExternalMaritalStatusCode in the file
sendo estendido:
PmryOwnr/IndvPrsn
Indica se a entidade é registrada na
CVM (Comissão de Valores
Mobiliarios)
obtidos na aba
ExternalMaritalStatusCode no
arquivo
Nome do pai de uma pessoa.
3.4
FatherName
FthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the father name of an individual
person.
3.5
MotherName
MthrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the mother name of an individual
person.
Nome da mãe de uma pessoa
3.6
PartnerName
PrnrNm
[0..1]
Max60Text
Specifies the partner name of an individual
person.
Nome do conjuge de uma pessoa.
3.7
EducationLevel
EdctLvl
[0..1]
ExternalEduc
ationLevelCo
de
Specifies the education level of invidual
person according to the conclusion of an
education cycle.
Informa o grau de instrução de uma
pessoa , de acordo com o ciclo
concluido.
231
Data: 10/06/2016
IPN V2
ExternalEducationLevelCode in the file
obtidos na aba
ExternalEducationLevelCode no
arquivo
Informa o valor da riqueza de uma
pessoa
3.8
AnnualWealthValue
AnulWlthVal
[0..1]
RestrictedFIN
ImpliedCurren
cyAndAmount
Specifies the annual wealth value of the
individual person.
3.9
AnnualWealthValueRef
erenceDate
AnulWlthValRefDt
[0..1]
ISODate
Specifies the date when annual wealth
value of the individual person was
registered.
Data de registro do valor da riqueza
de uma pessoa
3.10
EquityValue
EqtyVal
[0..1]
RestrictedFIN
ImpliedCurren
cyAndAmount
Specify the amount of total assets minus
total liabilities of the individual person.
Informa o total de ativos menos o
total de responsabilidades de uma
pessoa.
3.11
EquityValueReference
Date
EqtyValRefDt
[0..1]
ISODateTime
Specify the date when the Equity Value
was registered.
Informa a data de registro do
patrimônio.
3.12
PoliticallyExposedPers
on
PltlExpdPrsn
[1..1]
ExternalAltern
ativeCode
Indicates if the account holder (customer
or investor) is an exposed politically
person.
ou investidor) tem exposição política.
ExternalAlternativeCode in the file
232
obtidos na aba
ExternalAlternativeCode no arquivo
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.13
LkdPrsnInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Indicates if client / investor / account
holder has some connection with the
negotiation party (broker).
Indica se o investidor tem alguma
conexao com o participante de
negociação pleno (corretora).
Refere-se a uma pessoa ou
organização.
Examples:
Exemplos:
broker;
d) the spouse or partner and children
under any of the persons mentioned in the
and employees of member companies of
the conglomerate, as well as the portfolios
of these companies own.
b) Agentes autônomos credenciados
pela corretora.
c) Sócios da corretora ou acionistas,
indivíduos ou instituições que detém
controle direto ou indireto e os
responsávelis pela gerência ou
administração
d) Cônjuge o filhos de qualquer uma
das pessoas mencionadas
anteriormente
3.14
ResidentialCountry
233
ResdtlCtry
[1..1]
ExternalCoun
tryCode
Country of residence of the individual
person.
case the external is ExternalCountryCode
vinculados, diretores, encarregados
e empregados do conglomerado
bem como os portfolios que essas
empresas possuem.
País de residência de uma pessoa.
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.15
AlternativeOtherIdentifi
cation
AltrntvOthrId
[0..10]
+
used to further identify the beneficial
owner, for example, a Central Provident
Fund (CFP) account as required for
Singapore.
3.15.1
ype
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350
Code
3.15.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
3.15.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
234
obtidos na aba ExternalCountryCode
no arquivo
Identificação alternativa. Por
em Singapura.
identificação.
identificação.
Data: 10/06/2016
3.15.4
State
3.15.5
Country
State
Ctry
[0..1]
[0..1]
ExternalState
Code
ExternalCoun
tryCode
IPN V2
emitida.
issued.
3.15.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
emitida.
3.15.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
3.15.8
DtDprtureCtry
[0..1]
ISODate
235
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.16
OtherAddress
OthrAdr
[0..10]
+
entidade.
3.16.1
AddressType
AdrTp
[1..1]
ExternalAddr
essTypeCode
identification is ExternalAddressTypeCode
3.16.2
StreetName
StrtNm
[0..1]
Max70Text
3.16.3
AddressLine
AdrLine
[0..1]
Max70Text
text.
arquivo
Correios.
livre.
3.16.4
BuildingNumber
BldgNb
[1..1]
Max16Text
3.16.5
PostCode
PstCd
[1..1]
Max16Text
3.16.6
DistrictName
DstrctNm
[1..1]
Max72Text
Nome do bairro.
3.16.7
TownName
TwnNm
[1..1]
Max35Text
Nome da cidade
236
Data: 10/06/2016
IPN V2
is ExternalCityCode in the file
3.16.8
CountrySubDivision
3.16.9
Country
3.17
OtherCommunicationA
ddress
237
CtrySubDvsn
Ctry
OthrComAdr
[1..1]
[1..1]
[0..8]
Max50Text
ExternalCoun
tryCode
+
file is ExternalStateCode in the file
electronic address used for
communication.
ExternalCityCode se o país for Brasil
arquivo
País
comunicação.
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.17.1
Email
Email
[0..1]
Max100Text
3.17.2
EmailType
EmailTp
[0..1]
ExternalEmail
TypeCode
identification is ExternalEmailTypeCode in
3.17.3
Phone
3.17.4
PhoneType
238
Phne
PhneTp
[0..1]
[0..1]
PhoneNumbe
r
ExternalPhon
eTypeCode
telecom services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
prefixes
Specifies a ramification of a telephone line
in a telecom system for communication.
identifier.
ExternalEmailTypeCode no arquivo
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
IPN V2
identification is ExternalPhoneTypeCode in
3.18
InvestorType
InvstrTp
[0..1]
ExternalInves
torTypeCode
ExternalInvestorTypeCode in the file
3.19
StatusNIF
StsNIF
[0..1]
ExternalNIFIn
dicatorCode
ExternalNIFIndicatorCode in the file
239
ExternalPhoneTypeCode no arquivo
Indica se o investidor não residente
tem o documento NIF.
obtidos na aba
ExternalNIFIndicatorCode no arquivo
Data: 10/06/2016
3.20
PrivateBankShareholde
r
PrvtBkShrhldr
[0..1]
ExternalAltern
ativeCode
IPN V2
investor shareholder has its origin in
private banking.
ExternalAlternativeCode in the file
3.21
DocumentIdentificationI
ndicator
4.0
AddressExtension
DocIdInd
AdrXtnsn
[0..1]
[1..3]
ExternalIdenti
ficationTypeC
ode
+
It indicates what the investor identification.
services.
“Extention of "PostalAddress1" message
240
fundo tem sua conta originária de um
private bank.
obtidos na aba
ExternalAlternativeCode no arquivo
Indica qual é o documento de
identificação do investidor.
obtidos na aba
arquivo
Correios.
IPN V2
Data: 10/06/2016
"PostalAddress1" contendo elemntos
que não são copertos pela
mensagem original com valores
globais\de mercado mapeados para
os valores da
BM&FBOVESPA.
4.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
extended.
wnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Documen
t/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/IndvPr
sn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr
sendo estendido:
4.2
DistrictName
DstrctNm
[0..1]
Max72Text
PmryOwnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/A
dr//Document/AcctDtlsConf/AcctPties
/PmryOwnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAnd
Adr/Adr
Nome do bairro.
5.0
OtherParty
OthrPty
[0..*]
+
Other type of party. E.g. representative,
attorney
Outro tipo de participante. Ex.:
representante, advogado.
5.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
5.2
ExtendedPartyRole
XtndedPtyRole
[1..1]
Extended350
Code
extended.
//Document/AcctDtlsConf
Person associated with a customer of the
participant. Example: representative
director, among other
é
Pessoa associada a um cliente do
participante. Exemplo:
representante, diretor, entre outras
241
Data: 10/06/2016
IPN V2
file is ExternalQualificationCode.
5.3
{OR
IndividualPerson
IndvPrsn
[0..1]
+
5.3.1
ResidentialStatus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialSt
atus1Code
5.3.2
dRegulator
NonResdtRegdRglt
r
[0..1]
YesNoIndicat
or
Mobiliários).
5.3.3
Name
Nm
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known and
which is usually used to identify that party.
5.3.4
Email
Email
[0..1]
Max100Text
5.3.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
services.
+55-(11)9999999999-9999
242
investment account of an Individual
Person.They are relations that entities
keep out of the BM&FBovespa. e.g:
representative, attorney, executor, director,
among others.
in Brasil.E.g: resident or non resident.
ExternalQualificationCode e está
Informações de participantes
relacionados à conta de investimento
de uma pessoa . São relações
externas à BM&FBOVESPA. Ex.:
ou não residente.
Indica se a entidade está registrada
identificá-lo.
+55-(11)9999999999-9999
Data: 10/06/2016
5.3.6
Identification
Id
[1..1]
+
5.3.6.1
ype
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350
Code
IPN V2
Where:
prefixes 11
communication.
identifier.
individual person or organisation related
with the party.
Onde:
identificação.
5.3.6.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
5.3.6.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
243
9999 = ramal
participante.
identificação.
Data: 10/06/2016
5.3.6.4
State
5.3.6.5
Country
5.3.6.6
IssueDate
244
State
Ctry
IsseDt
[0..1]
[0..1]
[0..1]
ExternalState
Code
ExternalCoun
tryCode
ISODate
IPN V2
emitida.
issued.
emitida.
Data: 10/06/2016
5.3.6.7
IPN V2
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
Organisation
Org
[0..1]
+
investment account of an Organisation.
They are relations that entities keep out of
the BM&FBovespa. e.g: representative,
attorney, executor, director, among others.
5.4.1
ResidentialStatus
ResdtlSts
[0..1]
ResidentialSt
atus1Code
in Brasil.E.g: resident or non resident.
5.4.2
dRegulator
NonResdtRegdRglt
r
[0..1]
YesNoIndicat
or
Mobiliários).
Informações relacionadas à conta de
investimento de uma pessoa ou
organização. São relações externas
à BM&FBOVESPA. Ex.:
ou não residente.
Indica se a entidade está registrada
5.4.3
Name
Nm
[0..1]
Max150Text
Name by which a party is known and
which is usually used to identify that party.
5.4.4
Email
Email
[0..1]
Max100Text
5.4.5
Phone
Phne
[0..1]
PhoneNumbe
r
services.
+55-(11)9999999999-9999
Where:
prefixes 11
5.4
OR}
245
identificá-lo.
+55-(11)9999999999-9999
Onde:
9999 = ramal
Data: 10/06/2016
5.4.6
Identification
Id
[1..1]
+
5.4.6.1
ype
XtndedIdTp
[1..1]
Extended350
Code
IPN V2
communication.
identifier.
with the party.
participante.
identificação.
identificação.
5.4.6.2
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
5.4.6.3
Issuer
Issr
[0..1]
Max35Text
emitida.
5.4.6.4
State
246
State
[0..1]
ExternalState
Code
Data: 10/06/2016
5.4.6.5
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCoun
tryCode
IPN V2
issued.
5.4.6.6
IssueDate
IsseDt
[0..1]
ISODate
emitida.
5.4.6.7
ExpiryDate
XpryDt
[0..1]
ISODate
6.0
AccountNegociationDet
ails
AcctNgcnDtls
[0..*]
+
Contains the negociation details in terms
of market, trading, market, segment.
Mercados, segmentos e
modalidades em que a conta pode
operar.
6.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
extended.
247
sendo estendido:
IPN V2
Data: 10/06/2016
6.2
TradingSecurityInforma
tion
TradgSctyInf
[1..1]
+
Securities.
Informações de Títulos de
Negociação
6.2.1
Segment
Sgmt
[0..1]
ExternalSegm
entCode
process.
Example:
nível da classificação de mercado no
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
case the external is ExternalSegmentCode
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
ExternalSegmentCode no arquivo
248
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.2.2
Market
Mkt
[0..1]
ExternalMark
etCode
Example:
1 - Spot
2 - Future
3 - Options on Spot
5 - Forward
10 - Cash
17 - Auction
20 - Odd Lot
30 - Equity Forward
70 - Equity Call
80 - Equity Put
exemplo
2 - MERCADO FUTURO
5 - MERCADO TERMO
10 - Vista
17 - Leilão
20 - Fracionário
30 - Termo
70 - OPC
80 - OPV
código externo. Esses códigos e os
valores foram criados em uma
249
Data: 10/06/2016
IPN V2
6.2.3
Asset
Asst
[0..1]
Max30Text
Asset associated with the security , such
as DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, etc.
7.0
Restriction
Rstrctn
[0..1]
+
Eligibility conditions applicable when there
is an allocation of new issues for hedge
fund account opening.
Information about the investment account
ownership with respect to new issue
allocation for a hedge fund.
7.1
PlaceAndName
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
7.2
RestrictionType
RstrctnTp
[0..1]
ExternalRestri
ctionTypeCod
e
Type of the restriction, for example, selling
restriction, buying restriction, placing
restriction.
ExternalRestrictionTypeCode.xls.
250
requisitos de atualizações da BVMF.
Neste caso, o externo é
Ativo associado ao papel., tal como
DOL BGI OZ1, WDL, CNI, etc.
Condições de elegibilidade
aplicáveis quando há a alocação de
novas emissões para inclusão de
conta de fundo de hedge.
Informação sobre a propriedade da
conta de investimento no que se
rfere a nova alocação de emissão
para um fundo de hedge.
é
Tipo de restrição. Por exemplo,
restrição de venda, restrição de
compra, restrição de colocação.
ExternalRestrictionTypeCode e está
IPN V2
Data: 10/06/2016
7.3
RestrictionStatus
RstrctnSts
[0..1]
RestrictionSta
tusCode
Status of type of the restriction. E.g: Active
or Inactive
Situação do tipo de restrição. Ex.:
Ativo ou Inativo
7.4
RestrictionObservation
RstrctnObsr
[0..1]
Max400Text
Description of the restriction.
Descrição da observação.
7.5
DateTimePeriod
DtTmPrd
[1..1]
+
Time span defined by a start date and
time, and an end date and time.
Intervalo de tempo definido por uma
data e hora de início e uma data e
hora de fim.
7.5.1
FromDateTime
FrDtTm
[0..1]
ISODateTime
Date and time at which the range starts.
Data inicio
7.5.2
ToDateTime
ToDtTm
[0..1]
ISODateTime
Date and time at which the range ends.
Data Fim
8.0
SpecificContractAccou
nt
SpcfcCtrctAcct
[0..*]
+
Contains specific contract type between an
account, party. Classification based on
their performance in the BM&FBovespa.
e.g. HFT.
Contém o tipo de contrato para uma
conta do participante.
8.1
8.2
PlaceAndName
{OR
8.2.1
251
PlcAndNm
[1..1]
Max350Text
extended.
OrderRoutingBVMFTo
CME
OrdrRtgBVMFToC
ME
[1..1]
+
Order routing from BM&FBOVESPA
electronic trading platform (PUMA) to CME
Group’s electronic trading platform
(GLOBEX).
CMEGlobexExecutionN
umber
CMGBExctnNb
[1..1]
Max20Text
Globex from the relevant clearing firm. In
the FIX messaging system used by Globex
this code corresponds to tag 49 (first six
bytes only). In the BM&FBOVESPA
Classificação baseada no
desempenho na BM&FBOVESPA.
Ex.: HFT
sendo estendido:
Roteamento de ordem da plataforma
de negociação eletrônica da
BM&FBOVESPA (PUMA) para a
plataforma de negociação eletrônica
da CME Group.s (GLOBEX)
cadastrado no CME Group para um
participante que obteve acesso ao
Globex por intermédio de uma
sistema de mensagens FIX, utilizado
pelo Globex, este código
Data: 10/06/2016
IPN V2
participant registration system it is called
the “GlobexExecNum@CME” (Globex
8.2.2
AccountNumberClearin
gFirm
AcctNbClrFirm
[0..1]
Max12Text
Investor ID number of the CME Group
end-customer which is defined by the
investor’s clearing firm. In the FIX
messaging system used by Globex this
code corresponds to tag 1. In the
system it is called the “AccountNum@CF”
(Account Number at Clearing Firm).
Rule:
BM&FBOVESPA) the attribute is
mandatory, as in route south-north
(BM&FBOVESPA for CME) is optional.
identificado como
Group que é definido pela instituição
de compensação.. No sistema de
mensagens FIX utilizado pelo
Globex est código corresponde à tag
1. No sistema de cadastro de
participantes da BM&FBOVESPA é
identificado como “
AccountNum@CF” (Número da
conta na instituição de
compensação).
Regra:
8.2.3
IdentificationNationalFu
turesAssociation
IdNFA
[0..1]
Max11Text
Identification of party in the National
Futures Association.
BM&FBOVESPA) o atributo é
obrigatório. Opcional para a rota sulnorte (BM&FBOVESPA para CME).
(NFA)
(NFA):
Autorizada pelo Congresso em 1974
e designada pela CFTC em 1982
como uma “associação registrada de
futuros”. NFA é uma organização
auto-regulatória de abrangência no
mercado de futuros.
252
Data: 10/06/2016
IPN V2
mensagem
8.2.4
SpecificContractTypeSt
atus
SpcfcCtrctTpSts
[1..1]
ExternalStatu
sCode
Routing CME and BM&FBOVESPA.
file is ExternaStatusCode in the file
Descreve a situação do roteamento
da ordem entre CME e
BM&FBOVESPA.
obtidos na aba ExternaStatusCode
no arquivo
8.2.5
atusDate
SpcfcCtrctTpStsDt
[0..1]
ISODate
Date when the specific contract type
situation was assumed.
Data quando o tipo contrato
específico assumiu determinada
situação.
8.2.6
MessageSpecificationC
ontractAccount
MsgSpcfctnCtrctAc
ct
[1..1]
+
session´s EntryPoint in BM&FBOVESPA.
It is the message specification fix to orders
8.2.6.1
IdentificationMessageS
pecification
IdMsgSpcfctn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message Specification
type that will be used in the routing of
orders. When the route is north-south
(CME to BM&FBOVESPA) attribute will
contain 15 positions and will be of type
"Entry Poitnt", where south-north
(BM&FBOVESPA to CME) attribute will
"iLink".
Éste é o ILink da sessão fix no CME
ou o ponto de entrada da sessão fix
na BM&FBOVESPA. É a
especificação fix para ordens
BM&FBOVESPA.
253
Data: 10/06/2016
IPN V2
8.2.7
{OR
8.2.7.1
OrderDetailsCME
OrdrDtlsCME
[1..1]
+
OmnibusAccount
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAcc
ountMax12Te
xt
An "omnibus" account is an account
opened in the name of an account
provider, the securities credited to which
belong to several clients of the account
provider. Typically the account provider will
be obliged to maintain accounts on his
own books recording the interests of these
clients in respect of the securities credited
to the account in the account-provider's
name. Omnibus accounts may contain a
mixture of the account provider's own and
clients' assets. In some countries this is
not permitted.
clientes do provedor. Tipicamente, o
provedor será obrigado a manter
cadastrados em nome do provedor.
Contas Omnibus podem conter uma
combinação de ativos do próprio
provedor e de seus clientes. Não
preenchido.
8.2.7.2
CMEGlobexClearingFir
mDestination
CMGBClrFirmDstn
[0..1]
Max20Text
brokerage house ID number, as assigned
by BM&FBOVESPA;
repasse.
8.2.7.3
gFirmCMEDestination
AcctNbClrFirmCME
Dstn
[0..1]
Max12Text
account ID number at the Derivatives
Clearinghouse, as assigned by the
brokerage house. This code may refer to a
customer account, a master account, a PL
recebe o repasse.
8.2.8
OR}
254
OrderDetailsBVMF
OrdrDtlsBVMF
[1..1]
+
Block containing information about the
order routing CME to BM&FBOVESPA .
compensação.
Data: 10/06/2016
IPN V2
8.2.8.1
SndrSubTradgFirm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who actually
inserts the order into Globex. In the FIX
8.2.8.2
RouteToBrokerIndicato
r
RouteToBrkrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
OrderRoutingCMEToB
VMF
OrdrRtgCMEToBV
MF
[1..*]
+
Order routing from CME Group’s electronic
trading platform (GLOBEX) to
BM&FBOVESPA electronic trading
platform (PUMA).
8.3.1
CMEGlobexExecutionN
umber
CMGBExctnNb
[1..1]
Max20Text
Globex from the relevant clearing firm. In
the FIX messaging system used by Globex
this code corresponds to tag 49 (first six
bytes only). In the BM&FBOVESPA
participant registration system it is called
the “GlobexExecNum@CME” (Globex
8.3.2
gFirm
AcctNbClrFirm
[0..1]
Max12Text
Investor ID number of the CME Group
end-customer which is defined by the
investor’s clearing firm. In the FIX
system it is called the “AccountNum@CF”
(Account Number at Clearing Firm).
8.3
OR
Rule:
255
Numero identificador do participante
que efetivamente inclui a ordem no
Globex. No sistema de mensagens
FIX utilizado pelo Globex, este
código corresponde à tag 50. No
sistema de cadastro de participante
da BM&FBOVESPA é identificado
como “SenderSub@TF” (Sender Sub
at Trading Firm).
cliente/investidor
Roteamento de ordem da plataforma
de negociação eletrônica do CME
para a plataforma de negociação
(PUMA).
cadastrado no CME Group para um
participante que obteve acesso ao
Globex por intermédio de uma
sistema de mensagens FIX, utilizado
pelo Globex, este código
identificado como
Group que é definido pela instituição
de compensação.. No sistema de
mensagens FIX utilizado pelo
Globex est código corresponde à tag
1. No sistema de cadastro de
participantes da BM&FBOVESPA é
identificado como “
AccountNum@CF” (Número da
conta na instituição de
Data: 10/06/2016
IPN V2
BM&FBOVESPA) the attribute is
mandatory, as in route south-north
(BM&FBOVESPA for CME) is optional.
compensação).
Regra:
8.3.3
IdentificationNationalFu
turesAssociation
8.3.4
atus
IdNFA
SpcfcCtrctTpSts
[0..1]
[1..1]
Max11Text
ExternalStatu
sCode
Identification of party in the National
Futures Association.
256
BM&FBOVESPA) o atributo é
obrigatório. Opcional para a rota sulnorte (BM&FBOVESPA para CME).
(NFA)
(NFA):
Autorizada pelo Congresso em 1974
e designada pela CFTC em 1982
como uma “associação registrada de
futuros”. NFA é uma organização
auto-regulatória de abrangência no
mercado de futuros.
mensagem
BM&FBOVESPA.
Data: 10/06/2016
IPN V2
no arquivo
8.3.5
atusDate
SpcfcCtrctTpStsDt
[0..1]
ISODate
Data quando o tipo contrato
específico assumiu determinada
situação.
8.3.6
MessageSpecificationC
ontractAccount
MsgSpcfctnCtrctAc
ct
[1..1]
+
session´s EntryPoint in BM&FBOVESPA.
It is the message specification fix to orders
8.3.6.1
IdentificationMessageS
pecification
IdMsgSpcfctn
[1..1]
Max15Text
Identification of Message Specification
type that will be used in the routing of
orders. When the route is north-south
(CME to BM&FBOVESPA) attribute will
"Entry Poitnt", where south-north
(BM&FBOVESPA to CME) attribute will
"iLink".
OrderDetailsCME
OrdrDtlsCME
[1..1]
+
Éste é o ILink da sessão fix no CME
ou o ponto de entrada da sessão fix
na BM&FBOVESPA. É a
especificação fix para ordens
BM&FBOVESPA.
OmnibusAccount
OmnsAcct
[0..1]
RestrictedAcc
ountMax12Te
xt
An "omnibus" account is an account
opened in the name of an account
provider, the securities credited to which
belong to several clients of the account
provider. Typically the account provider will
be obliged to maintain accounts on his
own books recording the interests of these
clients in respect of the securities credited
to the account in the account-provider's
name. Omnibus accounts may contain a
mixture of the account provider's own and
clients' assets. In some countries this is
not permitted.
8.3.7
{OR
8.3.7.1
257
clientes do provedor. Tipicamente, o
provedor será obrigado a manter
cadastrados em nome do provedor.
Contas Omnibus podem conter uma
combinação de ativos do próprio
provedor e de seus clientes. Não
Data: 10/06/2016
IPN V2
preenchido.
8.3.7.2
CMEGlobexClearingFir
mDestination
CMGBClrFirmDstn
[0..1]
Max20Text
brokerage house ID number, as assigned
by BM&FBOVESPA;
repasse.
8.3.7.3
gFirmCMEDestination
AcctNbClrFirmCME
Dstn
[0..1]
Max12Text
account ID number at the Derivatives
Clearinghouse, as assigned by the
brokerage house. This code may refer to a
customer account, a master account, a PL
recebe o repasse.
8.3.8
OrderDetailsBVMF
OrdrDtlsBVMF
[1..1]
+
Block containing information about the
order routing CME to BM&FBOVESPA .
8.3.8.1
SndrSubTradgFirm
[1..1]
Max32Text
ID number of the trader who actually
inserts the order into Globex. In the FIX
8.3.8.2
RouteToBrokerIndicato
r
RouteToBrkrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
Treasury
Trsr
[1..1]
+
Trading system of federal securities in the
retail market directly to the investor.
The operation can be performed directly
over the Internet.
8.4
OR}
OR
compensação.
Numero identificador do participante
que efetivamente inclui a ordem no
Globex. No sistema de mensagens
FIX utilizado pelo Globex, este
código corresponde à tag 50. No
sistema de cadastro de participante
da BM&FBOVESPA é identificado
como “SenderSub@TF” (Sender Sub
at Trading Firm).
cliente/investidor
Sistema de negociação de papéis
públicos no mercado de varejo para
o investidor final.
A operação pode ser executada
diretamente pela Internet.
258
IPN V2
Data: 10/06/2016
8.4.1
AccessionDate
AcsnDt
[1..1]
ISODate
8.4.2
TreasuryTrader
TrsrTradr
[1..1]
ExternalTreas
uryTraderCod
e
Identify who performs the operations:
1 - Investor;
2 - Custodian
file is ExternalTreasuryTraderCode in the
8.4.3
atus
SpcfcCtrctTpSts
[1..1]
ExternalStatu
sCode
8.4.4
atusDate
259
SpcfcCtrctTpStsDt
[0..1]
ISODate
Data de adesão ao sistema de
negociação de papéis públicos no
mercado de varejo para o investidor
final.
Identifica quem executa as
operações:
1 - investidor
2 - custodiante
obtidos na aba
ExternalTreasuryTraderCode no
BM&FBOVESPA.
manutenção flexível de acordo com
os requisitos de atualizações da
BM&FBOVESPA. Neste caso os
valores podem ser obtidos na aba
Data quando o tipo de contrato
especifico assumiu uma determinada
situação.
IPN V2
Data: 10/06/2016
8.4.5
TreasuryTax
TrsrTax
[1..1]
+
Percentage rate of charge for custody.
Ranges from 00.00 to 99.99.
Taxa percentual de cobrança para
custódia. Varia entre 00,00 e 99,99.
8.4.5.1
Rate
Rate
[1..1]
RestrictBVMF
PercentageR
ate
taxa.
MarketMaker
MktMaker
[1..1]
+
Agent liquidity, liquidity facilitator, promoter
of business, specialist, market maker and
liquidity provider are some designations
given to those who propose to provide
liquidity and minimum reference price for
assets previously accredited, factors
highlighted in the analysis of efficiency in
capital markets.
Agente de liquidez, facilitador de
liquidez, promoter de negócios,
especialista, formador de mercado e
provedor de liquidez são algumas
das designações dadas àqueles que
tem por propósito prover liquidez e
uma referência mínima de preço
para ativos previamente
credenciados, fatores destacados na
análise de eficiência no mercado de
capitais.
8.5
OR
Type of contract used only the message
"AccountDetailsConfirmation."
Tipo de contrato utilizado apenas na
mensagem
8.5.1
MandatoryIndicator
MndrInd
[1..1]
YesNoIndicat
or
8.5.2
atus
SpcfcCtrctTpSts
[1..1]
ExternalStatu
sCode
Indicates whether the market maker is
obligated to comply with the requirements
of the contract with the Exchange or is
exempt from these obligations (in the
absence of contract).
260
Indica se o formador de Mercado é
obrigado a cumprir com os
requerimentos do contrato com a
Bolsa ou é isento dessas obrigações
(na ausência de contrato)
BM&FBOVESPA.
IPN V2
Data: 10/06/2016
no arquivo
situação.
8.5.3
atusDate
SpcfcCtrctTpStsDt
[1..1]
ISODate
8.5.4
ContractPeriod
CtrctPrd
[1..1]
+
Period contract for the market maker
Período do contrato do formador de
Mercado.
8.5.4.1
FromDateTime
FrDtTm
[0..1]
ISODateTime
Date and time at which the range starts.
Data inicio
8.5.4.2
ToDateTime
ToDtTm
[0..1]
ISODateTime
Date and time at which the range ends.
Data Fim
8.5.5
MaximumPercentageS
pread
MaxPctgSprd
[1..1]
+
Percentage of variation between the
maximum accepted minimum and
maximum value of an action.
Percentagem de variação entre o
maior e o menor valor aceitável de
uma ação.
8.5.5.1
Rate
Rate
[1..1]
RestrictBVMF
PercentageR
ate
taxa.
8.5.6
DiscountRange
DscntRg
[1..1]
+
The Market Maker's main objective is to
place firm offers of purchase and sale for
an amount of active pre-determined.
Having the responsibility to protect the
behavior of a particular asset, it is natural
that the institution is awarded benefits with
respect to the purchase of shares. This
benefit is reflected in discounting.
8.5.6.1
Rate
Rate
[1..1]
RestrictBVMF
PercentageR
ate
O objetivo principal do formador de
Mercado é colocar ofertas firmes de
compra e venda para uma
quantidade de um ativo prédeterminado. Tendo como
responsabilidade a proteção do
comportamento de um ativo, é
natural que a instituição seja
recompensada com os benefícios
oriundos da compra de papeis. Este
benefício se apresenta na forma de
descontos.
taxa.
261
IPN V2
Data: 10/06/2016
8.5.7
tion
TradgSctyInf
[1..*]
+
Securities.
Informa detalhes sobre a
identificação do papel.
8.5.7.1
Segment
Sgmt
[0..1]
ExternalSegm
entCode
process.
Example:
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
262
Data: 10/06/2016
8.5.7.2
Market
Mkt
[0..1]
ExternalMark
etCode
IPN V2
Example:
1 - Spot
2 - Future
3 - Options on Spot
5 - Forward
10 - Cash
17 - Auction
20 - Odd Lot
30 - Equity Forward
70 - Equity Call
80 - Equity Put
exemplo
2 - MERCADO FUTURO
5 - MERCADO TERMO
10 - Vista
17 - Leilão
20 - Fracionário
30 - Termo
70 - OPC
80 - OPV
263
IPN V2
Data: 10/06/2016
8.5.7.3
8.6
OR
Asset
Asst
[0..1]
Max30Text
HighFrequencyTrader
HghFrqcyTradr
[1..1]
+
Investors operating through algorithms and
send orders automatically according to the
strategies defined by their managers.
Through this access model, the
participants of these servers are hosted
primarily within the premises of
BM&FBovespa and significantly reduce the
time of submission of offers to trading
systems.
Type of contract used only the message
Investidores operando por
intermédio de algoritmos e envio
automático de ordens de acordo com
estratégias definidas por seus
gerentes. Por intermédio desse
modelo de acesso, os participantes
desses servidores são alocados
dentro das instalações da
BM&FBOVESPA e tem
substancialmente reduzido o tempo
de submissão de oferta aos sistemas
de negociação.
8.6.1
SettlementFrequency
SttlmFrqcy
[1..1]
ExternalSettle
mentFrequen
cyCode
Settlement Frequency
Tipo de contrato utilizado apenas na
mensagem
Frequência de liquidação.
8.6.2
ConsolidationType
CnsltnTp
[1..1]
ExternalCons
olidationType
Code
Consolidation Type
Tipo de consolidação
8.6.3
HighFrequencyTraderS
tartDate
HghFrqcyTradrStart
Dt
[1..1]
ISODate
Date that the investor took over as HFT.
Data em que o investidor assumiu a
condição de HFT
8.6.4
atus
SpcfcCtrctTpSts
[1..1]
ExternalStatu
sCode
BM&FBOVESPA.
264
IPN V2
Data: 10/06/2016
no arquivo
8.6.5
tion
TradgSctyInf
[1..*]
+
Securities.
Informa detalhes sobre a
identificação do papel.
8.6.5.1
Segment
Sgmt
[0..1]
ExternalSegm
entCode
process.
Example:
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
265
Data: 10/06/2016
IPN V2
8.6.5.2
Market
Mkt
[0..1]
ExternalMark
etCode
Example:
1 - Spot
2 - Future
3 - Options on Spot
5 - Forward
10 - Cash
17 - Auction
20 - Odd Lot
30 - Equity Forward
70 - Equity Call
80 - Equity Put
exemplo
2 - MERCADO FUTURO
5 - MERCADO TERMO
10 - Vista
17 - Leilão
20 - Fracionário
266
IPN V2
Data: 10/06/2016
30 - Termo
70 - OPC
80 - OPV
Asset
Asst
[0..1]
Max30Text
SimplifiedRegistration
SmpdRegn
[1..1]
+
Details Simplified Registration
8.7.1
InitialContractDate
InitlCtrctDt
[0..1]
ISODate
8.7.2
FinalContractDate
FnlCtrctDt
[0..1]
ISODate
8.7.3
ParticipantIdentification
Contract
PtcptIdCtrct
[0..1]
int
Contract between the participant and the
foreign intermediary is identified.
Contrato entre o participante e o
intermediário estrangeiro é
identificado.
8.7.4
ForeignIntermediateNa
me
FrgnIntdNm
[0..1]
Max100Text
8.7.5
Identification
Id
[0..1]
+
with the party.
participante.
8.7.5.1
ype
XtndedIdTp
[0..1]
Extended350
Code
identificação.
8.6.5.3
8.7
OR}
}
267
Data: 10/06/2016
IPN V2
8.7.5.2
Identification
Id
[0..1]
Max35Text
enable recognition of that entity, eg,
account identifier.
8.7.5.3
Country
Ctry
[0..1]
ExternalCoun
tryCode
issued.
8.7.6
ContractObservation
CtrctObsr
[0..1]
Max100Text
Note refers to changes in the contract on
the termination or breach of any provision
contained in the contract.
8.7.7
atus
SpcfcCtrctTpSts
[1..1]
ExternalStatu
sCode
268
arquivo
Nome ou número atribuído por uma
entidade para permitir o
conhecimento, por exemplo,
identificador de conta.
Observação é referente a alterações
no contrato, sobre a rescisão ou
descumprimento de alguma
disposição contida no contrato.
BM&FBOVESPA.
Data: 10/06/2016
IPN V2
8.7.8
atusDate
SpcfcCtrctTpStsDt
[1..1]
ISODate
no arquivo
situação.
BVBG.004.03 AccountLinkInstruction
Funcionalidade da Mensagem
Escopo
O arquivo “AccountLinkInstruction” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA para incluir ou modificar um vínculo entre contas que está no
Uso
O arquivo “AccountLinkInstruction” proporciona informações sobre vínculo entre contas ou para atualização delas, onde o Participante será a
origem do negócio e a Contraparte será responsável por receber as atividades operacionais do negócio.
269
Data: 10/06/2016
IPN V2
Na maioria dos casos, o participante que é “Parte” no vínculo é o único que pode enviar a mensagem para cadastrar/alterar o vínculo.
Entretanto, alguns vínculos que envolvem dois participantes diferentes (“Parte” e “Contraparte”) só podem ser cadastrados/mantidos pelo
participante que é a Contraparte. Exemplo: Repasse.
O arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) é composto pela mensagem “AccountLinkInstruction” (bvmf.005.03).
270
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
Vínculo de Conta Máster
R1 Para o tipo de vínculo entre contas “Conta Máster”, o Participante deverá informar:
• Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Master e Identificação da Conta
• Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal e Identificação da Conta que será vinculada com a conta master.
R2 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Conta Máster.
Vínculo de Custodiante Mandatório
R3 Para o tipo de vínculo entre contas “Custodiante Mandatório”, o Participante deverá informar:
• Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal/Erro/Erro Operacional
• Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal
R4 O vínculo “Custodiante Mandatório” é obrigatório se o participante não for um Agente de Custódia com o mesmo código operacional do
Participante de Negociação Pleno/Participante de Liquidação.
R5 O vínculo “Custodiante Mandatório” deve ser cadastrado pelo participante da conta origem e aprovado pelo participante da conta destino do
vínculo.
R6 Somente o participante da conta da origem do vínculo de “ Custodiante Mandatório” pode desativar o vínculo.
R7 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Custodiante
Mandatório com a situação “Em Aprovação”.
271
Data: 10/06/2016
IPN V2
Vínculo de Custodiante Opcional
R8 Para o tipo de vínculo entre contas “Custodiante Opcional”, o Participante deverá informar:
• Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal/Erro/Erro Operacional
• Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal
R9 O vínculo “Custodiante” deve ser cadastrado pelo participante da conta origem e aprovado pelo participante da conta destino do vínculo.
R10 Somente o participante da conta da origem do vínculo de “Custodiante” pode inativar o vínculo.
R11 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Custodiante
Mandatório com a situação “Em Aprovação”.
Vínculo de Exercício de Opções
R12 Para o tipo de vínculo entre contas “Exercício de Opções”, o Participante deve informar:
• Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal, Identificação de Conta
• Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal, Identificação da Conta
R13 Somente participantes da categoria Participação de Liquidação podem cadastrar vínculos de Exercício de Opções.
R24 Na inclusão do vínculo de Exercício de Opções é obrigatório o preenchimento do atributo LinkedAccountAdditionalInformation, de acordo com o
External Code List (ExternalLinkedAccountAdditionalInformationCode).
272
Data: 10/06/2016
IPN V2
Vínculo de Repasse
R14 Para o tipo de vínculo entre contas “Repasse”, o Participante deve informar:
• Parte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster ou Brokerage, Identificação da Conta
• Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster ou Brokerage, Identificação da Conta.
R15 O participante que tem a conta na contraparte é responsável por enviar o primeiro arquivo com as informações do vínculo de Repasse. Esses
vínculos serão cadastrados no SINCAD com a situação “Em Aprovação” e a situação do vínculo só poderá ser alterada para Ativo se o participante
da parte enviar um arquivo com os dados idênticos aos enviados pelo participante da contraparte.
R16 Vínculo de Repasse com conta Brokerage na origem deve ter uma conta Brokerage cadastrada no destino.
R25 Na inclusão de vínculo de Repasse em que o cliente seja Qualificado, o atributo LinkedAccountAdditionalInformation deve ser preenchido com o
valor do Grupo Qualificado.
Vínculo Por Conta e Ordem
R18 Para o tipo de vínculo entre contas “Por Conta e Ordem”, o Participante deve informar:
• Participante: Código do Participante Tipo da Conta = Normal, Identificação da Conta
• Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster, Identificação da Conta
R19 Somente participantes da categoria Participantes de Negociação Pleno podem cadastrar vínculos “Por Conta e Ordem”.
R20. Na contraparte do vínculo, informação do participante, deve ser informado o código do ExternalRole pertencente ao Participante de Negociação
e seu respectivo código operacional.
273
Data: 10/06/2016
IPN V2
Vínculo Consolidação de Margem
R21 Para o tipo de vínculo entre contas “Consolidação de Margem”, o Participante deve informar:
• Parte: Código do Participante, Tipo de Conta= Normal, Identificação da Conta
• Contraparte: Código do Participante, Tipo de Conta = Normal, Identificação da Conta
R22 O vínculo “consolidação de Margem” deve ter contas pertencentes ao mesmo participante tanto na origem quanto no destino.
Regras Gerais
R23 A solicitação de manutenção do vínculo somente poderá atualizar a informação de situação. Para alterar qualquer outra informação, o
participante deve inativar o vínculo existente e cadastrar um vínculo novo.
Estrutura da Mensagem “AccountLinkInstruction” (bvmf.005.03).
INDEX
OR
274
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
Regra
Data: 10/06/2016
1.0
PreviousReference
PrvsRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
IPN V2
previously sent by the Sender of this
message.
message. This reference must be unique
amongst all messages of the same name
sent by the same party.
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
1.3.1
PrtryId
[1..1]
+
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
organisation, to unambiguously identify a
party.
identification is ExternalRole in the file
The identification of the party must be
Role+PartyIdentification e.g 3-123456,
where 3 means TP (Trading Participant).
1.3.1.2
Issuer
275
Issr
[1..1]
Max35Text
BM&FBOVESPA. This field should be
filled with default value = 40.
da mensagem.
participante.
Nome da mensagem.
instituição para identificar um participante de
forma única.
usando um schema de identificação
proprietária.
proprietária.
externo. Esses códigos e valores foram feitos
em planilhas externas para permitir a
manutenção de acordo com os requisitos de
atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso
o externo é ExternalRole no arquivo
Data: 10/06/2016
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
2.0
InstructionDetails
InstrDtls
[0..1]
+
2.1
ModificationReason
ModRsn
[0..1]
Max350Text
3.0
LinkedAccountInformatio
n
LkdAcctInf
[1..1]
+
3.1
LinkedAccountType
LkdAcctTp
[1..1]
ExternalLinkedA
ccountTypeCod
e
IPN V2
PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This
field should be filled with default value =
39.
It specifies the eligibility conditions related
to new issues allocation to be inserted,
updated or deleted.
Reason for modification applied to the data
of the account used to operate on the BM
& FBOVESPA.
It contains information that will be used to
identify the Linked Account Type that there
is between the accounts that will be
modified.
Identify the type of linked account type. eg,
account Master. Identify the type of linked
account type. eg,
account Master
is ExternalLinkedAccountTypeCode in the
PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. Este
campo deve ser preenchido com o valor
default = 39.
Contém informação sobre as condições de
elegibilidade relacionadas a novas alocações
de emissões a serem incluidas, atualizadas ou
excluidas.
Motivo da modificação aplicada aos dados da
conta usada para operar na BM&FBOVESPA.
Contém informação que sera utilizada para
identificar o tipo de vínculo entre contas que
serão modificadas.
Identifica o tipo de vínculo entre contas. Ex.:
Conta Master
3.2
LinkedAccountModificatio
n
LkdAcctM
od
[1..1]
+
Identification information to be either
inserted, modified or deleted.
BM&FBOVESPA. Neste caso os valores
podem ser obtidos na aba
ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo
Identifica a informação a ser incluida,
modificada ou excluida.
3.2.1
ModificationScopeIndicati
on
ModScpIn
dctn
[1..1]
DataModification
1Code
Specifies the type of modification to be
applied on a set of information.
Especifica o tipo de modificação a ser aplicada
a um conjunto de informações.
3.2.2
LinkedAccountDetails
LkdAcctDtl
s
[1..100
]
+
Este bloco contém informação adicional sobre
a identificação da conta associada, do
participante e da contraparte.
3.2.2.1
LinkedAccountAdditionalI
nformation
LkdAcctAd
dtlInf
[0..1]
Max350Text
This block contains additional information
about linked account, account
identification and party and counterparty
identification.
This field contains additional information
related to the linked account type chosen.
More information will be described in the
catalog as a rule.
276
Este campo contém informação adicional
relativa ao tipo de vínculo entre contas
escolhido . Mais informações serão descritas
no catalogo como regra.
R24
R25
Data: 10/06/2016
3.2.2.2
FinancialInstrumentAttrib
utes
FinInstrmA
ttrbts
[0..11]
+
3.2.2.2.
1
Segment
Sgmt
[1..1]
ExternalSegmen
tCode
Elements characterising a financial
instrument. This block contains the
segment in which linked account will be
allowed
process.
Example:
IPN V2
Elementos característicos de intrumento
financeiro. Este bloco contém o segmento em
que o vínculo será permitido
classificação de mercado no processo de pósnegociação.
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
externo. Esses códigos e valores foram feitas
3.2.2.3
CounterPartyInformation
277
CntrPtyInf
[1..1]
+
This block contains account identifcation
(counterparty) and counterparty
identification.
Este bloco contém a identificação da
contraparte e da conta respectiva.
Data: 10/06/2016
3.2.2.3.
1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
IPN V2
is ExternalRole in the file
where 3 means TP (Trading Participant)
podem ser obtidos na aba ExternalRole no
3.2.2.3.
1.1
PrtryId
[1..1]
+
3.2.2.3.
1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
proprietária.
proprietária.
Categoria+Identificação do Participante ex: 3-
278
Data: 10/06/2016
IPN V2
123456, onde 3 significa PNP (Participante de
3.2.2.3.
1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.2.2.3.
1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.2.2.3.
2
SecurityAccountType
SctyAcctT
p
[1..1]
ExternalSecurity
AccountTypeCo
de
39.
registered
3.2.2.3.
3
AcctId
[1..1]
+
3.2.2.3.
3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
3.2.2.3.
3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
assigned by the account servicer using a
investors. e.g
default = 39.
cadastrada
Ex:
3.2.2.4
PartyInformation
PtyInf
[1..1]
+
This block contains account identifcation
(party) and party identification.
3.2.2.4.
1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
279
Este bloco contém informação do participante
e da conta.
Data: 10/06/2016
IPN V2
3.2.2.4.
1.1
PrtryId
[1..1]
+
3.2.2.4.
1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
proprietária.
proprietária.
280
Data: 10/06/2016
3.2.2.4.
1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.2.2.4.
1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.2.2.4.
2
SecurityAccountType
SctyAcctT
p
[1..1]
ExternalSecurity
AccountTypeCo
de
39.
registered
3.2.2.4.
3
AcctId
[1..1]
+
3.2.2.4.
3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
3.2.2.4.
3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
investors. e.g
IPN V2
default = 39.
cadastrada
Ex:
281
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.010.01 GetAccountLinkDetails
Escopo
O arquivo “GetAccountLinkDetails” é enviado pelo Participante à BM&FBOVESPA como solicitação dos detalhes do vínculo entre contas que
está no sistema de cadastro da BM&FBOVESPA.
Uso
O arquivo “GetAccountLinkDetails” é requisitado quando o Participante quer obter informação de vínculo entre contas.
O arquivo “GetAccountLinkDetails”(BVBG.010.01 ) é composto pela mensagem “GetAccountLinkDetails” (bvmf.007.01)
282
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
R1 Quando o Participante quer requisitar os detalhes de umo vínculo entre contas, deve informar o Tipo de Conta e a Identificação da Conta.
283
Data: 10/06/2016
IPN V2
Estrutura da Mensagem “GetAccountLinkDetails” (bvmf.007.01)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
PreviousReference
PrvsRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
previously sent by the Sender of this
message.
message. This reference must be unique
amongst all messages of the same name
sent by the same party.
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
1.3.1
PrtryId
[1..1]
+
organisation, to unambiguously identify a
party.
284
Identificação emitida pelo participante
emissor da mensagem.
participante.
Essa referência é importante para identificar
a resposta a uma solicitação.
Nome da mensagem.
forma única.
Regra
Data: 10/06/2016
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
1.3.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
1.3.1.3
SchemeName
SchmeN
m
[1..1]
Max35Text
2.0
PartyInformation
PtyInf
[1..1]
+
39.
The atribute Identification is the
concatenation of RoleCode +
PartyNumber, so must be informed the
Party Role Code according to the
ExternalRole from
ExternalCodeLists_BVMF.xls besides the
PartyNumber to identify if the Party is a
Trade Party, Custodian or
ClearingMember. Example:
3-123456 (Trade Party)
IPN V2
atualizações da BM&FBOVESPA. Neste
caso o externo é ExternalRole no arquivo
3-123456, onde 3 significa PNP (Participante
de Negociação Pleno).
default = 39.
Parte que possui legalmente a conta.
O atributo de identificação é proveniente da
concatenação de RoleCode + Número da
Parte, então deve ser informado o RoleCode
de acordo com a ExternalRole de
ExternalCodeLists_BVMF.xls além do código
da catgoria da parte para identificar se o ela
é um participanrte de negócio, membro de
compensação ou agente de custódia.
exemplo:
3-123456 (participantede negociação)
285
Data: 10/06/2016
2.1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
IPN V2
para permitir a manutenção flexível de
2.1.1
PrtryId
[1..1]
+
2.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
atualizações da BM&FBOVESPA. Neste
caso o externo é ExternalRole no arquivo
286
Data: 10/06/2016
IPN V2
2.1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
2.1.1.3
SchemeName
SchmeN
m
[1..1]
Max35Text
2.2
SecurityAccountType
SctyAcct
Tp
[1..1]
ExternalSecurity
AccountTypeCo
de
39.
registered
default = 39.
cadastrada
2.3
AcctId
[1..1]
+
2.3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
287
para permitir a manutenção flexível de
ExternalSecurityAccountTypeCode no
Data: 10/06/2016
2.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
investors. e.g
IPN V2
investidor. Ex:
288
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.005.01 AccountLinkDetails
Escopo
O arquivo “AccountLinkDetails” é enviado pela BM&FBOVESPA ao Participante com os detalhes do vínculo entre contas que estão no sistema
de cadastro da BM&FBOVESPA.
Uso
O arquivo “AccountLinkDetails” se aplica como resposta às solicitações “AccountLinkInstruction” e “GetAccountLinkDetails” bem sucedidas.
O arquivo “AccountLinkDetails”( BVBG.005.01) é composto pela mensagem “AccountLinkDetails”( bvmf.006.01) e/ou no caso de ocorrer erro
pela mensagem“ErrorReport” (tsmt.016.001.03).
A estrutura da mensagem “ErrorReport” (tsmt.016.001.03) está no Manual Técnico.
289
Data: 10/06/2016
290
IPN V2
IPN V2
Data: 10/06/2016
Regras
Não há regras.
Estrutura da Mensagem “AccountLinkDetails”( bvmf.006.01)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
RelatedReference
RltdRef
[1..1]
+
1.1
Reference
Ref
[1..1]
Max35Text
It is used to refer to a message that
was previously received by the
account servicer.
message. This reference must be
unique amongst all messages of the
1.2
MessageName
MsgNm
[0..1]
Max35Text
Name of a message.
1.3
ReferenceIssuer
RefIssr
[0..1]
+
1.3.1
PrtryId
[1..1]
+
organisation, to unambiguously
identify a party.
scheme.
291
da mensagem.
participante.
Nome da mensagem.
forma única.
proprietária.
Regra
Data: 10/06/2016
1.3.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
1.3.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
1.3.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
2.0
ConfirmationDetails
ConfDtls
[1..1]
+
2.1
ConfirmationType
292
ConfTp
[1..1]
LinkedAccount
ManagementTy
pe2Code
IPN V2
scheme.
Participant).
value = 40.
related to the instruction that
triggered the confirmation. It
ConfirmationType. This element is
mandatory. It specifies if the
confirmation message applies to a
linked account modification request
or to a get linked account details
request using a code.
Specifies if the confirmation
message applies to an Account Link
Instruction or to a Get Account Link
Details.
proprietária.
default = 39.
Contém informações detalhadas relacionadas
com a instrução que disparou a confirmação.
Este inclui elementos, tais como:
ConfirmationType. Este elemento é
obrigatório. Ele especifica se a mensagem de
confirmação aplica-se a um pedido de
modificação de conta vinculada ou para uma
solicitação de consulta de detalhes de conta
vinculada.
Informa se a mensagem de confirmação se
aplica a uma instrução de vínculo de conta ou
a obtenção de detalhes de vínculo entre
contas.
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.0
LinkedAccount
LkdAcct
[1..10
0]
+
It contains information about a
specific linked account.
Este bloco contém informação adicional sobre
a conta vinculada, identificação da conta, do
participante e da contraparte.
3.1
LinkedAccountType
LkdAcctTp
[1..1]
ExternalLinked
AccountTypeC
ode
Identify the type of linked account
type. eg,
account Master
Identifica o tipo de conta vinculada.
In this case the external file is
ExternalLinkedAccountTypeCode.xls
.
ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo
Situação do vínculo entre contas. Ex.:
3.2
LinkedAccountStatus
LkdAcctSts
[1..1]
ExternalStatus
Code
Status of the linked account. eg,
• In Approval
• Not Approved
• Active
• Inactive
Ex.: Conta Master.
- Em aprovação
- Não aprovada
In this case the external file is
ExternalStatusCode.xls.
293
- Ativa
- Inativa
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.3
LinkedAccountStatusDate
LkdAcctStsDt
[1..1]
ISODate
Date of the linked account status.
Data da situação do vínculo entre contas.
3.4
LinkedAccountAdditionalInfor
mation
LkdAcctAddtlI
nf
[0..1]
Max350Text
Este campo contém informação adicional
relacionada ao tipo de conta vinculada.
Informações adicionais estão descritas, como
regra, no catálogo.
3.5
FinancialInstrumentAttributes
FinInstrmAttrb
ts
[0..11]
+
This field contains additional
information related to the linked
account type chosen. More
information will be described in the
catalog as a rule.
Elements characterising a financial
instrument.
3.5.1
Segment
Sgmt
[1..1]
ExternalSegme
ntCode
A Segment represents the first level
of market classification in the post
trade process.
Example:
classificação de mercado no processo de pósnegociação.
Elementos caracteristicos de instrumento
financeiro. Este bloco contém o segmento em
que o vínculo será permitido
exemplo:
1 - Equity - Cash
3 - Corporate bonds
4 - Agribusiness
5 - Financial
6 - Metal
7 - Energy
8 - Gov. Bonds
9 - FX
1 - Ações - Vista
4 - Agronegócio
5 - Financeiro
6 - Metais
9 - Câmbio
externo. Esses códigos e valores foram feitas
294
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.6
CounterPartyInformation
CntrPtyInf
[1..1]
+
This block contains account type,
account identifcation (counterparty)
and counterparty identification.
Este bloco contém identificação da contraparte
e respective conta.
3.6.1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
Participant)
3.6.1.1
295
PrtryId
[1..1]
+
scheme.
proprietária.
Data: 10/06/2016
3.6.1.1.
1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
3.6.1.1.
2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.6.1.1.
3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.6.2
SecurityAccountType
SctyAcctTp
[1..1]
ExternalSecurit
yAccountTypeC
ode
IPN V2
scheme.
Participant).
value = 40.
be registered
296
proprietária.
default = 39.
cadastrada
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.6.3
AcctId
[1..1]
+
3.6.3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
3.6.3.1.
1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
scheme.
investors. e.g
Ex:
3.7
PartyInformation
PtyInf
[1..1]
+
This block contains account type
and account identifcation (party) and
party identification.
3.7.1
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
Participant)
Este bloco contém a identificação da parte e
respectiva conta.
297
Data: 10/06/2016
3.7.1.1
PrtryId
[1..1]
+
3.7.1.1.
1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
3.7.1.1.
2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
3.7.1.1.
3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
3.7.2
SecurityAccountType
SctyAcctTp
[1..1]
ExternalSecurit
yAccountTypeC
ode
IPN V2
scheme.
scheme.
Participant).
value = 40.
be registered
298
proprietária.
proprietária.
default = 39.
cadastrada
IPN V2
Data: 10/06/2016
3.7.3
AcctId
[1..1]
+
3.7.3.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
3.7.3.1.
1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
scheme.
investors. e.g
Ex:
299
Data: 10/06/2016
300
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.082.01 – AccountHASHRequest
Funcionalidade
Escopo
O Arquivo “AccountHASHRequest” é enviado pelo Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação, Participante de
Registro ou Custodiante para a BM&FBOVESPA com o objetivo de requisitar o arquivo contendo o hash dos dados cadastrais.
Uso
Esta mensagem é enviada pelo Participante à BM&FBOVESPA com o objetivo de realizar a conciliação dos dados cadastrais.
O arquivo “AccountHASHRequest” (BVBG.082.01) é composto pela mensagem “AccountHASHRequest”( bvmf.188.01).
301
Data: 10/06/2016
302
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Regras
Estrutura da mensagem” AccountHASHRequest” (bvmf.188.01)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
1.1
PrtryId
[1..1]
+
This block contains the participant
identification.
Este bloco contém a identificação do
participante.
1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Identificação única como é conhecida
uma instituição usando um schema de
1.1.2
Issuer
303
Issr
[1..1]
Max35Text
externo. Esses códigos e valores
foram feitos em planilhas externas
para permitir a manutenção de acordo
externo é ExternalRole no arquivo
A identificação do participante precisa
ser informada no padrão abaixo:
Participante ex: 3-123456, onde 3
significa PNP (Participante de
Entidade que emitiu a identificação.
Ex: BM&FBOVESPA . Este campo
deve ser preenchido com o valor
default = 40.
Regra
Data: 10/06/2016
IPN V2
1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
39.
2.0
MovementStartDate
MvmntStartDt
[0..1]
+
Provides the start date of account activity,
be it creation or alteration.
2.1
Date
Dt
[1..1]
ISODate
Specified date.
Especifica uma data.
3.0
MovementEndDate
MvmntEndDt
[0..1]
+
Provides ultimate date of account activity,
be it creation or alteration.
Fornece a data final da movimentação
da conta, seja ela de criação ou
alteração.
3.1
4.0
Date
InitialAccount
Dt
InitlAcct
[1..1]
[0..1]
ISODate
+
Specified date.
Provides initial account.
Especifica uma data.
Fornece a conta inicial.
4.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
Identificador único para uma conta,
proprietária.
4.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
investors. e.g
investidor. Ex:
BM&FBOVESPA. Este campo deve
ser preenchido com o valor default =
39.
Fornece a data início da
movimentação da conta, seja ela de
criação ou alteração.
5.0
FinalAccount
FnlAcct
[0..1]
+
Provides final account.
Fornece a conta final.
5.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
proprietária.
5.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
investors. e.g
investidor. Ex:
304
Data: 10/06/2016
IPN V2
BVBG.083.01 – AccountHASHResponse
Funcionalidade
Escopo
O arquivo “AccountHASHResponse” é enviado pela BM&FBOVESPA para o Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de
Negociação, Participante de Registro ou Custodiante com o objetivo de informar o arquivo contendo o hash dos dados cadastrais.
Uso
Este arquivo é enviado pela BM&FBOVESPA para o Participante com o objetivo de realizar a conciliação dos dados cadastrais.






Cada campo deve ser separado por caracteres barra vertical (“|”).
Se alguma informação não existir, seu local deve estar vazio. Isso significa que o número de caracteres de barras verticais deve ser sempre o mesmo
em cada registro.
Não deve existir quebras de linhas ou qualquer outro delimitador entre (espaço, tabulação, etc) entre os caracteres.
O endereço e e-mail utilizado pelo cálculo é o indicado para a conta. Caso a conta não tenha indicação, a finalidade considerada ser a do tipo
PRINCIPAL, tanto para endereço físico como e-mail.
Para calcular hash, as seguintes regras devem ser seguidas:
o Para valores alfanuméricos, comparar sempre em caixa alta;
o Para valores alfanuméricos, retirar os espaços;
o Para valores alfanuméricos, retirar as acentuações;
o Retirar caracteres especiais.
Para os domínios listados abaixo devem ser considerados o código e não a descrição.
Pessoa Física:
- Sexo
- País de Residência
- Nacionalidade
305
Data: 10/06/2016
- Escolaridade
- Estado Civil
- Ocupação
- Pessoa Politicamente Exposta
- Indicação do Endereço da Conta
- País (do endereço)
- Situação da Conta
- Titularidade da Conta
- Indicador NIF
- Private Bank
- Tipo de Documento de Identificação
Pessoa Jurídica
- País de Registro
- Atividade econômica principal
- Forma de constituição
- Indicação do Endereço da Conta
- País (do endereço)
- iCVM286
- Situação da Conta
- Titularidade da Conta
- Sociedade com Títulos ao Portador
- Fundo Exclusivo
- Pessoa Politicamente Exposta
- Private Bank
Para o cálculo do hash de contas, os seguintes campos devem ser considerados:
306
IPN V2
Data: 10/06/2016
IPN V2
Pessoa Física
Atributo Tela
Documento Principal
Nome completo
Sexo
Data de Nascimento
País de Residência
Nacionalidade
Nome da mãe
Escolaridade
Estado Civil
Ocupação
Pessoa Politicamente Exposta
Email
País
CEP
Número
Complemento
Situação da Conta
LIFO/FIFO
307
Atributo Mensagem
4.1.2.1 Name
4.1.2.2 Gender
4.1.2.3 BirthDate
3.14 ResidentialCountry
4.1.2.6 CountryOfBirth
3.5 MotherName
3.7 EducationLevel
3.3 MaritalStatus
4.1.2.9 Profession
3.12 PoliticallyExposedPerson
4.1.2.10.2 Email; ou
4.1.2.11.2 Email; ou
3.17.1 Email
4.1.2.12.4.2.7 Country; ou
3.16.9
4.1.2.12.4.2.4 PostCode; ou
3.16.5 PostCode
4.1.2.12.4.2.3 BuildingNumber; ou
3.16.4 BuildingNumber
4.1.2.12.4.2.2 AddressLine; ou
3.16.3 AddressLine
1.7 SecurityAccountStatusReason
1.4 SecuritiesMovementrule
Tag
Nm
Gndr
BirthDt
ResdtlCtry
CtryofBirth
MthrNm
EdctLvl
MrtlSts
Prfssn
PltlExpdPrsn
Email
Ctry
PstCd
BldgNb
AdrLine
SctyAccStsRsn
SctiesMvmntRule
Data: 10/06/2016
Pessoa Vinculada
Titularidade da Conta
NIF
Private Bank
Tipo de Documento de Identificação
Documento de Identificação
3.13 LinkedPersonIndicator
3.18 InvestorType
3.19 StatusNIF
3.20 PrivateBankShareHolder
3.21 DocumentIdentificationIndicator
Bloco 3.15 AlternativeOtherIdentification
IPN V2
LkdPrsnInd
InvstrTp
StsNIF
PrvtBkShrhldr
DocIdInd
AltrntvOthrId
Pessoa Jurídica
Atributo Tela
Documento Principal
Nome Completo
País de Registro
Data de fundação / constituição
Atividade econômica principal
Forma de constituição
Email
Indicação do Endereço da Conta
CEP
Número
308
Atributo Mensagem
4.1.1.1 Name
2.12 RegistrationCountry
4.1.1.2 RegistrationDate
4.1.1.3 Purpose
2.4 LegalStructure
4.1.1.6.2 Email; ou
4.1.1.7.2 Email; ou
2.15.1 Email
1.5 AccountAddressType
4.1.1.5.4.2.4 PostCode; ou
2.15.5 PostCode
4.1.1.5.4.2.3 BuildingNumber; ou
2.15.4 BuildingNumber
Tag
Nm
RegnCtry
RegnDate
Purp
LglStre
Email
AcctAdrTp
PstCd
BldgNb
Data: 10/06/2016
Complemento
Situação da Conta
LIFO/FIFO
Pessoa Vinculada
iCVM286
NIF
Titularidade da Conta
Sociedade com Títulos ao Portador
Fundo Exclusivo
Nome do Cotista
Pessoa Politcamente Exposta
Private Bank
4.1.1.5.4.2.2 AddressLine; ou
2.15.3 AddressLine
1.7 SecurityAccountStatusReason
1.4 SecuritiesMovementrule
2.11 LinkedPersonIndicator
2.23 InstructionCVM286
2.22 StatusNIF
2.17 InvestorType
2.18 CompanyBearerShares
2.19 ExclusiveInvestmentIndicator
2.20.1 ShareHolderName (PJ); ou
2.21.1 ShareHolderName (PF)
2.21.2 PoliticallyExposedNamePerson
2.21.3 PrivateBankshareholder
IPN V2
AdrLine
SctyAccStsRsn
SctiesMvmntRule
LkdPrsnInd
InstrCVM286
StsNIF
InvstrTp
CpnyBrShrs
ExcvInvstmtlnd
ShrhldrNm
PltlExpdPrsn
PrvtBkShrhldr
Considerações
1.
Cada campo deve ser separado com | não sendo considerado no início nem no final dos dados, conforme exemplo abaixo.
Exemplo: 76850800361|JOAOSILVA|MALE|1974-05-20|BRA|BRA|ANASILVA|1
DOCUMENTOPRINCIAL|NOME|SEXO|DATADENASCIMENTO|PAISDERESIDENCIA|NACIONALIDADE|NOMEDAMAE|ESTADOCIVIL
2.
Os espaços no início, meio e final dos dados não serão considerados.
Exemplo: JOÃO DA SILVA  JOAODASILVA
3.
O formato data é aaaa-mm-dd.
309
Data: 10/06/2016
IPN V2
Exemplo: 2015-11-25
4.
Os documentos não devem ter máscara.
Exemplo: CNPJ: 31.826.888/0001-40  31826888000140
CPF: 505.843.654-03  50584365403
5.
O CEP não deve ter máscara.
Exemplo: 01010-010  01010010
6.
Para cálculo do e-mail não deve ser considerado . e @.
Exemplo: [email protected]  JOAOSILVA TESTECOMBR
7.
Para cálculo do número e complemento do endereço físico, não serão considerados os caracteres especiais nem o ponto.
Exemplo: Número: 15 Complemento: 1º andar/sala32  15|1ANDARSALA32
Número: 1.052 Complemento: bloco 2 and 8  1052|BLOCO2AND8
8.
Haverá conversão dos seguintes valores:
 ÁÀÃÂÄ  A
 ÉÈÊË  E
 ÍÌÎÏ  I
 ÓÒÔÕÖ  O
 ÚÙÛÜ  U
Ç  C
9.
Os caracteres válidos são:
310
Data: 10/06/2016
IPN V2
ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ0123456789
Os caracteres inválidos não serão considerados para cálculo e não serão substituídos por espaço.
O arquivo “AccountHASHResponse” (BVBG.083.01) é composto pela mensagem “AccountHASHResponse”( bvmf.189.01).
311
IPN V2
Data: 10/06/2016
Regras
Estrutura da mensagem ”AccountHASHResponse” (bvmf.189.01)
INDEX
OR
Message Item
Tag
Mult.
Data Type
Description
Descrição
1.0
PartyIdentification
PtyId
[1..1]
+
This block contains the participant
identification.
Este bloco contém a identificação do
participante.
1.1
PrtryId
[1..1]
+
1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
Identificação única como é conhecida
uma instituição usando um schema de
1.1.2
Issuer
Issr
[1..1]
Max35Text
1.1.3
SchemeName
SchmeNm
[1..1]
Max35Text
39.
312
externo. Esses códigos e valores
foram feitos em planilhas externas
para permitir a manutenção de acordo
externo é ExternalRole no arquivo
A identificação do participante precisa
ser informada no padrão abaixo:
Categoria+Identificação do Participante
ex: 3-123456, onde 3 significa PNP
Entidade que emitiu a identificação.
Ex: BM&FBOVESPA . Este campo
deve ser preenchido com o valor
default = 40.
BM&FBOVESPA. Este campo deve
ser preenchido com o valor default =
39.
Regra
IPN V2
Data: 10/06/2016
2.0
2.1
AccountInformation
AcctInf
AcctId
[0..*]
[1..1]
+
+
Provides account information.
2.1.1
Proprietary
Prtry
[1..1]
+
Fornece informações da conta.
Fornece dados de identificação da
conta.
proprietária.
2.1.1.1
Identification
Id
[1..1]
Max35Text
investors. e.g
investidor. Ex:
Sequence concatenated specific
informations each account and that will be
used to a realization of conciliation
between BM&FBovespa and participant.
Sequência concatenada de
informações específicas de cada conta
e que será utilizada para realização de
conciliação entre a BM&FBovespa e o
participante.
2.2
HASHCode64
313
HASHCd64
[1..1]
RestrictedHA
SH64Text
Data: 10/06/2016
Documentos anexos
Document
Enumeration
Description
Contém os domínios que correspondem aos tipos de
dados
ExternalCodeLists_BVMF Contém os domínios que correspondem aos tipos de
dados privativos da BVMF
314
IPN V2
Data: 10/06/2016
315
IPN V2

Catálogo de Mensagens e Arquivos Cadastro de Participantes e

Transcrição

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