WM-Tagung - WM Seminare

WM Seminare
17.
Compliance-Tagung
Regulatory Update; Compliance in der Praxis; MiFID II & Compliance;
Srafrechtliche Dimension von Compliance
10./11. November 2015
Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
WM - Ta gung
Leitung und Moderation:
Dr. Jürgen Brockhausen, Brockhausen Beratung & Compliance GmbH
Referenten:
Dr. Heiko Ahlbrecht, Wessing & Partner
Frank Michael Bauer, LL.M., Kreissparkasse Köln/DSGV
Emine Blessing, FMC Feindt Management Consulting
Dr. Günter Birnbaum, BaFin
Sebastian Dorsch, FMC Feindt Management Consulting
Stefan Frisch, Deutsche Bank
Andreas Marbeiter, GenoTec
Börsen-Zeitung
Zeitung für die Finanzmärkte
Christof Merz, Q_Perior
Dorothea Mohn, Verbraucherzentrale Bundesverband
Dr. Stephan Niermann, Commerzbank
Dr. Thorsten Pötzsch, BMF
Hartmut Renz, Kaye Scholer
Matthias Rozok, Degussa Bank
Paul Bernd Wittnebel, Sparkasse Kredfeld
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Programm
1. Tag - 10. November 2015
9.30 Uhr
Begrüßung / Einführung
Dr. Jürgen Brockhausen
Aktuelle Schwerpunkte der Finanzmarktregulierung – national, europäisch,
international, u.a.
w Banken (Trennbankengesetzgebung, Bankenab-wicklung, Einlagen- und Institutssicherung,
Staatsanleihen)
w Wertpapiere und Börsen (u.a. MiFID II)
wKapitalmarktunion
Dr. Thorsten Pötzsch, Ministerialdirigent im Bundesfinanzministerium
10.30 Uhr
Kaffeepause
w Verschiedene Regulatoren, ein Ziel?
w Beispiele und Diskussion von Lösungsansätzen
Dr. Stephan Niermann, Rechtsanwalt, Deputy Group Compliance Officer,
Managing Director, Regional Head of Compliance UK and Asia, Commerzbank AG
15.15 Uhr
Kaffeepause
15.30 Uhr
Strafrechtliche Risiken für (Compliance-) Bankmitarbeiter und
Unternehmensstrafrecht
w Grundlagen der Strafbarkeit einschließlich Bei-hilfe- und Unterlassensstrafbarkeit
w Fälle aus Rechtsprechung und Praxis mit Schwerpunkten Untreue, Steuerhinterzie hung, Marktmanipulation durch Bankmitarbeiter
w Gesetzliche Verankerung von Compliance als Strafmilderungs-/ausschließungsgrund?
w Sachstand Gesetzgebungsvorhaben Unterneh-mensstrafrecht
RA Dr. Heiko Ahlbrecht, Rechtsanwalt, Partner, Wessing & Partner
11.00 Uhr
Neues aus der BaFin
w Schwerpunkte und Erfahrungen in der nationalen Aufsicht
w Sachstand MiFID II
Dr. Günter Birnbaum, Abteilungsleiter Bereich Wertpapieraufsicht/Asset
Management, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Embargo, Sanktionslisten als prozessuale Herausforderung der Compliance
Organisation
w Organisatorische Anforderungen
ú Notwendigkeit des Screenings
ú Die Rolle der Compliance
ú Prozessuale Anforderungen
ú Arbeits- und Organisationsanweisungen
ú Gestaltungsmöglichkeiten / Organisationsmodelle
w Technische Aspekte
ú Eigenlösung vs. Standardlösung
ú Anforderungen an eine Screening Software
ú Anforderungen an die Implementierung einer Screening Software
ú Wie teste ich die Wirksamkeit?
ú Anforderung an ein Testing
Emine Blessing, Managing Consultant, und Sebastian Dorsch, Senior Architect,
FMC Feindt Management Consulting GmbH
ca. 17.30 Uhr Ende des 1. Veranstaltungstages
12.00 Uhr
Compliance und Verbraucherschutzfragen
wVerbraucherleitbild
w MiFID II: u.a. Quality Enhancement Test, Productgovernance, Produktintervention
w Beratungsprotokolle und Suitability Report
w PiB und Risikoeinstufungen
w Performance Fees
wFinanzmarktwächter
Dorothea Mohn, Leitung Team Finanzen, Verbraucherzentrale Bundesverband e.V.
13.00 Uhr
Mittagessen
14.15 Uhr
Internationale Herausforderungen an Banken auf der Grundlage erweiterter
Compliance Definitionen
w Compliance, ein Begriff – ein Verständnis?
2. Tag - 11. November 2015
9.30 Uhr
Begrüßung und Einführung
Dr. Jürgen Brockhausen
Regulierungsmanagement – systemtechnische Unterstützung beim Umgang
mit Richtlinien
w Zentrale Ablage von Regelungen
w Sicherstellung des Lebenszyklus von Regelungen
w systematische Unterstützung inhaltlichen Änderungen am Richtlinienbestand
w proaktive Information der Mitarbeiter
w Verlinkung und Versionierung von Richtlinien sowie Archivierung
Christof Merz, Partner, Q_Perior AG
Programm
Compliance – Strukturelle Umsetzung in der Praxis
w Dezentrale vs. zentrale Compliance
w Prozessmodellierung für Monitoring-, Analyse- und Kontrollfunktionen
ú Vernetzung des Rechtsmonitorings
ú Konkretisierung der Analyseaufgaben von Compliance
ú Systematisierung von Kontrollfunktionen der Compliance
w Möglichkeiten und Grenzen der Beratung durch Compliance
w Vernetzung im IKS
ú Harmonisierungspotenziale identifizieren (Risikokategorien, Reporting, Kontrollplanung)
ú Schnittstellen definieren
ú Nutzung und Ergänzung vorhandener Gremien
15.45 Uhr
Die Rolle von Compliance im Rahmen des Internen Kontrollsystems (IKS)
wCompliance
úDefinition
úVerantwortlichkeiten
ú Pflichten des Vorstands
w Ein effektives Compliance Management System (CMS)
w Internes Kontrollsystem (IKS)
úVerantwortlichkeiten
ú Zuständigkeiten von Compliance
ú Schnittstellen von Compliance und Interner Revision
Matthias Rozok, Rechtsanwalt, Chefsyndikus und Leiter Compliance, Degussa Bank
11.00 Uhr
Kaffeepause
11.30 Uhr
Praxis-Thema: Compliance in Sparkassen – Vom „Häkchenmacher“ zum Berater
des Vorstands
w Die Anfänge: WpHG-Compliance
úMitarbeitergeschäfte
úInteressenkonfliktmanagement
úInsiderüberwachung
ú Umfassender Überwachungsplan nach MaComp
w Compliance und Geldwäsche: Eine On-Off-Beziehung
w Zusammenfassung unter MaRisk
w Anforderungen an Compliance 2015
w Fazit und Ausblick
Paul Bernd Wittnebel, stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld
12.30 Uhr
Mittagessen
13.45 Uhr
Hartmut Renz, Rechtsanwalt, Counsel, Kaye Scholer LLP
MiFID II und die Weiterentwicklung der Compliance-Funktion
Die Compliance-Organisation im Fadenkreuz behördlicher Zielsetzungen,
unternehmerischer Realitäten und kundenspezifischer Erwartungshaltungen
w ESMA Guidelines 2012/MaComp 2013/MIFID II Level 2 – Allgemeines zur Weiterentwicklung
der Compliance-Funktion
w Umgang mit Interessenkonflikten
wRemuneration
w Anforderungen an den Handel
w Exkurs: MAD II und MAR
Stefan Frisch, Rechtsanwalt, Head Wealth Management Compliance Germany,
Deutsche Bank AG
Anforderungen an Compliance nach MiFID II
w Product Goverance; Zielmarktkonzeption
w Pflichten im Rahmen der Aufzeichnung von telefonischen Orders / elektronischer
Kommunikation
w Neue Anforderungen aus Compliance Function & Beschwerdemanagement
Frank Michael Bauer, LL.M. oec., Rechtsanwalt, Leiter Fachbereich Recht,
Kreissparkasse Köln / Leiter Projekt MiFID-Umsetzung, DSGV
15.30 Uhr
Kaffeepause
Ist Compliance ein „Fass ohne Boden“ für Betriebsaufwendungen, Erfüllungsgehilfe überbordender
Regulatorik, Spielwiese für Unternehmensberatungen oder doch auch Lösungsoption für
bilanzwirksames Kostenmanagement?
w Integrierte Compliance-Lösungen vs.„segmentiertes“ Beauftragtenwesen
w Chancen und Risiken bei der Allokation von Verantwortlichkeiten von Compliance im Ver hältnis zu angemessenen Organisationsstrukturen bei Banken unterschiedlicher Größen
w Sind Compliance-Organisationen auf einen Beitrag zur regulatorischen Fachlichkeit
reduziert oder können sie darüber hinaus auch den Unternehmenswert fördern
w Bringen Auslagerungsoptionen einen strategischen Nutzen?
Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, GenoTec GmbH
ca. 17.30 Uhr Ende der Veranstaltung
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation /Rückfragen
WM Seminare
·
Postfach 11 09 32
·
60044 Frankfurt am Main
·
Tel.: +49 69 2732 162
·
Fax: +49 69 2732 200
·
www.wm-seminare.de
Titel_Recht 33 12.08.15 14:04 Seite 1
Veranstaltungsort
Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Helfmann-Park 1
65760 Eschborn/Frankfurt
Tel. 06196/9697-0
www.wertpapiermitteilungen.de
Rechtsanwalt
Dr. Christopher Kienle,
Frankfurt a. M.
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,
Potsdam
Rechtsanwalt
Dr. Helmut Merkel,
Frankfurt a. M.
Arne Wittig,
Essen
Redaktionsbeirat:
Anmeldung zum Seminar Nr. S15-830M
(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
An der Compliance-Tagung 2015 am
 10. November 2015
 11. November 2015
in Eschborn nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR
875,- (für 1 Tag) bzw. EUR 1.650,- (für 2 Tage) zzgl. MwSt. wird nach Erhalt
der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf  mich
 Firma/Institut.
Preise/Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis
in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = 166,25 EUR) für einen Tag bzw. EUR 1.650,- (zzgl. 19% MwSt = 313,50 EUR)
für beide Tage. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen,
dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis
enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pau­sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der
Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Rechtsanwalt
Reinhard Nützel,
Frankfurt a. M.
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
TEIL IV
Postverlagsort Frankfurt a. M.
33
15. August 2015
69. Jahrgang
Seiten 1545-1596
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
Redaktion:
D 22085 C
AUS DEM INHALT:
Seite 1545
Univ.-Prof. (em.) Dr. Walther Hadding, Mainz, und
Univ.-Prof. Dr. Reinhard Welter, Leipzig
Zur schuldrechtlichen Qualifizierung bei einer „Bürgschaft
auf erstes Anfordern“
– Herrn Univ.-Professor Dr. iur. Franz Häuser, vormals
Rektor der Universität Leipzig, zum 14. August 2015 –
Seite 1553
Rechtsanwalt Nils Andersson-Lindström, Bremen
Wem gehört der Haircut? – Neue Risiken für Distressed
Debt-Investoren bei der Krisen-Umschuldung
Seite 1557
EuGH, 16.7.2015 – Rs. C-580/13
Zur Auslegung der Richtlinie 2004/48/EG, insbesondere
zur Regelung eines Mitgliedstaates, die es Bankinstituten
gestattet, sich zu weigern, einem Antrag auf Auskunftserteilung betreffend ein Bankkonto stattzugeben (Bankgeheimnis)
Seite 1559
BGH, 16.7.2015 – III ZR 238/14
Zur Erstreckung der mit der Zustellung eines Mahnbescheids verbundenen Hemmungswirkung auf alle zum
Streitgegenstand gehörenden materiell-rechtlichen Ansprüche; zu den Folgen des Missbrauchs des Mahnverfahrens durch bewusst falsche Angaben bei Geltendmachung
des „großen“ Schadensersatzes
&
Rules
Regulations
Seite 1562
BGH, 12.5.2015 – VI ZR 102/14
Zum Verbreiten unrichtiger Informationen im Sinne des
§ 264a Abs. 1 StGB
Seite 1568
BGH, 7.7.2015 – VI ZR 372/14
Durch den Bankkunden getätigte verlustbringende Anlagegeschäfte, die nicht in den Verantwortungsbereich des
Kreditinstituts fallen, sind nicht vom Schutzzweck der gemäß § 32 Abs. 1 KWG bestehenden Erlaubnispflicht von
Einlagengeschäften im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
KWG umfasst
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Datum
10. November 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
11. November 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr